內部控制工作總結

1、內部控制工作總結內部控制是為了實現(xiàn)其經營Ll標，保護資產的安全完整，下面就是XZIUnWen小編為大家整理的內部控制工作總結,希望對大家有幫助！篇一：內部控制工作總結自XX年總行開展內部控制綜合評價以來，我行十分重視內部控制管理工作，把 內控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針 對*支行實際，努力完善、細化內控管理制度，做精做細各項內控管理，為了實 現(xiàn)經營Ll標，維護財產完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層 的經營方針、經營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經濟效益能得以提高， 我行堅持業(yè)務發(fā)展與內控管理并舉的經營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險

2、中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行內控管理情況報告一、內部控制管理的基本情況支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、 國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營 業(yè)部、*支行、材支行、和分理處、水*分理處、水*分理處、林分理處、林分理處、 *分理處、*分理處、*分理處十一個營業(yè)機構，另設*、*、*、*、*、個儲蓄所。到10月末全行員工*人，其中長期合同工林人，短期合同工桂 人。在機構上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置 上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位; 在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操

3、作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自 律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內控管理保駕護航?？傮w上講，我行內控管理工作是領 導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。找 范文二、當年內控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內控管理工作上采取了以下措施1、領導重視，組織落實，2006年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內 控工作，把加強內控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經營，提高全行員工 綜合素質的重要手段來抓，做到思想認識到位，丄作措施到位，組織體系健全， 處罰整改加強。我行單獨設立審訃辦公室，內控工作曲審計辦牽頭抓，今年共

4、組 織現(xiàn)場審計*次，參加人員郴人次，根據行長室要求制訂了工作計劃，完成了材 主任*、*分理處主任*任期內的責任審訃;*儲畜所、*儲蓄所、*儲蓄所、 和C分理處業(yè)務審計工作；重要崗位責任移交*個人次；支持分行審計處人員調用； 對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查；建立了問題整改臺賬；督導了內控評價自查 自糾工作。2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據統(tǒng)計，到 9月底共向支行本級轉發(fā)內外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構轉發(fā)內外 部上級行業(yè)務性文件桂多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練 掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。3、針對本行實際，不斷完

5、善行之有效的各種規(guī)章制度。根據上級行的文件精神, 我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內控管理上，支行今年來出臺了各類制度保 障性及業(yè)務性文件，新成立了*、*、*委員會，調整了*審查委員 會、*委員會、*領導小組、*領導小組；出臺了*年度經營LI標考核 辦法、經營單位主責任人內部綜合管理考核內法、工資分配辦法、林*工作質量 考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職 責上為內控管理提供了有效的制度保障。4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支 行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立 全行性整改臺賬，對今年來上

6、級行各種內外部檢查岀來的問題及整改結果逐一登 記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送林通知書，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管 部門對上級行各種內外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并 根據材通知書深入基層抓整改落實；問題存在單位重點落實整改責任人，堅 持誰經辦，誰整改，誰不整改處理誰原則。通過責任到位，縱橫結合描施，除 客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提髙。*月，支行對違所會計基本業(yè) 務操作和制度的有關人員，按照*銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處 罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰林人次，金額林元。6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作

7、意識。篇二：內部控制工作總結根據公司要求，我處對本部門涉及的工作進行了全面梳理、自查，具體情況一、推進安全標準化，實施全過程風險管理，完善公司安全管理體系從XX年起，我處開始牽頭推進公司安全標準化工作。在原有職業(yè)健康安全管理 體系的基礎上，我處對照安全標準化規(guī)范，制定安全標準化實施方案，清理公司 各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程,完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場安全整治。 通過兩年的艱苦工作，公司于XX年11月27日通過市安監(jiān)局化學品登記辦組織 的達標驗收，達到國家安全標準化二級企業(yè)要求。安全標準化的核心是實施全過程風險管理，建立PdCd管理模式，持續(xù)改進安全 績效。按照這一要求，我處每年組織各單

8、位進行一次全面的安全風險辨識和風險 控制效果評價;對檢修、技改、變更等非常規(guī)活動，堅持要求在實施前進行風險 評價，制定落實風險控制措施，實施中進行檢查確認，實施后進行驗證和效果評 價;特別對重大危險源、重大風險，要求制定預案和專項控制方案。通過這些手 段，保證公司生產運行中的安全風險時刻處于可控狀態(tài)。二、建立完善公司規(guī)章制度，規(guī)范各環(huán)節(jié)安全管理為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理，我處于XX年組織相關職能部門對企業(yè) 安全管理制度進行全面梳理，補充完善，經過8個月艱苦工作，形成安全管理 制度匯編。這本制度匯編，包括綜合管理、組織措施、危險作業(yè)、技術規(guī)范、 職業(yè)衛(wèi)生5大類43個制度。隨著形勢的變化，

9、我處及時組織對匯編進行評審和 修訂，并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂，出臺公司安全管理制度 （XX版），將公司安全管理制度從原來的5大類43個制度完善為10大類62個制 度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國家法律法規(guī)、標準和 其他要求。三、規(guī)范作業(yè)票證臺帳，嚴格危險作業(yè)審批，確保生產過程安全近年來，我處不斷改進和完善公司各種安全管理臺帳和作業(yè)票證，到IJ前為止, 已建立了 24個安全管理臺帳和10個危險作業(yè)票證,并指導各單位正確規(guī)范使用O 生產現(xiàn)場是我處安全管理工作的重心，安排2人專門負責危險作業(yè)審批和現(xiàn)場安 全管理，確保危險作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內。四、開展安全檢查，排

10、查各類隱患和問題，督促安全制度度和規(guī)程的落實我處堅持每月組織一次全廠性綜合檢查，每星期分別對重大危 險源、關鍵裝置、重要物料管線、危險場所安全檢修作業(yè)進行一次專項檢查，每 天對全公司生產現(xiàn)場進行不定期的巡回檢查，發(fā)現(xiàn)隱患和問題責令責任單位或人 員進行整改，如今天前三季度排出隱患和問題78項、下隱患整通知書6份、發(fā) 違章告知卡3份，有效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為，保證公司安全生產正 常進行。五、開展安全教育，提高全員安全素質我處嚴格執(zhí)行三級安全教育，對新進公司的人員按要求進行了公司級教育， 同時督促、檢查二、三級安全教育，使他們熟悉、掌握必要的安全技術知識和自 我防護技能，達到要求后方可上崗

11、操作。監(jiān)督二級單位對換崗、轉產、復工人員, 按要求進行安全技能和崗位操作法的培訓，經考核合格后才能上崗作業(yè)。對外來 單位人員嚴格進行公司級安全教育，并作業(yè)所在單位進行車間級安全教育，經考 核合格后才準許其施丄作業(yè)。我處每季度針對各班組的實際情況制定班組安全活 動訃劃，編制學習資料，指導各班組開展安全活動，并每月進行檢查確認，保證 了安全活動的質量。我處定期識別特種作業(yè)人員培訓要求，制定培訓計劃，開辦 培訓班，使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%o六、開展職業(yè)衛(wèi)生工作，加強員工勞動保護我處按國家要求定期申報公司作業(yè)場所職業(yè)危害因素，定期組織職工進行職業(yè) 健康檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題立即協(xié)調相

12、關單位予以解決，建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護 檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測，并向職工公示;督促各單位加強職業(yè)衛(wèi)生設 施和作業(yè)場所的管理，保證危害因素濃度（強度）符合國家標準，保障職工健康。 及時按標準為職工配發(fā)勞動防護用品，并指導職工正確使用，有力地保障了職工 的健康安全。七、完善應急救援預案體系，定期組織演練，增強應急響應能力XX年，我處組織編制公司化學事故應急救援預案。經過不斷完善，口前已建立 了較完善的應急預案體系：包括公司綜合應急預案、專項應急預案和現(xiàn)場處置方 案，建立了分級響應機制，完善了應急響應流程，有利于提高公司應急響應能力。 每年組織一次綜合或專項演練，每半年組織各關鍵裝置重點部位

13、進行一次現(xiàn)場處 置方案演練，不斷提高公司應急響應能力和全員的應急處置技能。八、按辦理有關證照，保證公司合法經營公司安排山我處負責辦理的證照包括安全生產許可證、危險化學品登記證、易 制毒化學品生產備案證、監(jiān)控化學品生產特別許可證、工業(yè)品生產許可證等。我 處根據相應考核細則，進行資料文件編寫整理、組織生產現(xiàn)場整改，均如期按時 完成了取證換證工作。九、嚴格安全考核，提高安全績效我處嚴格執(zhí)行公司安全風險責任考核制度，堅持每月對各單位安全U標實現(xiàn)情 況、安全責任落實惜況、安全雙基工作完成情況進行全面檢查考核，提出糾正預 防措施和計劃，促進了安全責任制的落實和公司整體安全績效的提高。從總體上講，安全管理業(yè)

14、務流程是順暢的、安全風險得到有效控制。但還存在 很多不確定因素的影響，比如人員安全行為的控制是一個難點、現(xiàn)場隱患是動態(tài) 變化的。這就要求我們還要進一步完善安全標準化工作，特別是要注重細節(jié)的管 理。篇三：內部控制工作總結隨著醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展，內部審計監(jiān)督已經成為醫(yī)院進行現(xiàn)代化管理的一種 重要手段，并且山經濟監(jiān)督向經濟控制 轉變，通過對醫(yī)院預算、內控制度、專項資金、固定資產投資、基建項Ll等重要經濟 業(yè)務的效益審計，促進醫(yī)院管理水平和經濟效益的提高。近年來，市三院內審工 作緊緊圍繞醫(yī)院中心工作，科學整合審計資源，創(chuàng)新審訃思路，有效拓展審計領 域，做到管理與服務并重，以審計促社會效益、經濟效益同步

15、增長的大好局面。貫徹科學發(fā)展觀，建立和諧醫(yī)院，作為醫(yī)院內審部門，最根本的一條是全面履 行審訃職責，提高審汁監(jiān)督能力，說到底就是在審訃工作中要嚴要求、高標準，確保審計質量。審訃質量是審訃 工作的生命線，提高審訃質量為也是審計服務構建和諧社醫(yī)院、體現(xiàn)服務水平的 根本要求。為了確保審計質量，市三院審計科多年來始終強化依法審計意識，牢固豎立依 法審計、依法監(jiān)督、在工作中自覺遵守、嚴格執(zhí)行審計工作要求和審計程序，克服審計過程中的隨意性，做到審計程序合法、審計行為規(guī)范、審計問題定性 準確、審計結論客觀公正。堅持 全面審計、突出重點的審計思路，從醫(yī)院的經 濟工作中心出發(fā)，重點著眼于對加強各類資金管理能力、提

16、高經濟效益與社會效 益等事項的審訃并取得了顯著的效益。例如醫(yī)院在煤炭采購上，開始山一家公司 獨家供貨，無審計人員參與，造成質量不穩(wěn)定、價格不透明，當山審計參與后，根據事前、事中、事后的審計跟蹤，單這一項就為我院節(jié)約 了數(shù)萬元資金。印刷品方面，06年前印刷品支出一直居高不下，且?guī)齑娣e壓太 多，有的能用兒十年。通過審計參與，進行印刷品印制招標，從而大大降低了印 刷品支出：06年印刷品審減率57. 1%（個別品種審減率達86. 3%） ;07年審減率 25. 1%;08 年審減率 23. 2%o近年來審計科按照院領導扎緊口袋、關口前移 的要求，使審計工作做到 三 個提前：一是位置提前，二是時間提前、

17、三是工作提前，實行事前審計、事中審計.事 后審訃的全過程審計，對需要審計的費用支出活動都提前介入，以確保醫(yī)院資金 的使用安全和使用效果。規(guī)范了物資釆購程序和釆購行為，參與了醫(yī)院的材料設備采購、零星維修基建工程等招標比價或跟蹤詢價活動，審計工作進一步加強,審訃的項Ll、范圍不斷拓寬，在厲行節(jié)約方面取得了明顯效果。從2008年到Ll 前參與招標比價工作44次，參與議價釆購物品43批次，涉及60多個供應商， 完成專項項LJ審計119項，接審各種物資采購、基建維修等總額183. 77萬元， 在總務和財務等部門的通力合作下，審減金額18. 16萬元，審減幅度為9. 88%, 最高審減率達43. 33%,為醫(yī)院節(jié)約了大量資金。今天在社會主義市場經濟的不斷發(fā)展下，醫(yī)院作為一個服務的窗口行業(yè)，要 在激烈的市場競爭中求得生存和發(fā)展，必須建立優(yōu)質、高效、低耗的科學管理模 式，作為醫(yī)院管理機制重要環(huán)節(jié)的審計部門更應起很大的作用。在市場經濟條件 下，醫(yī)院被推向市場，醫(yī)院的生存不再取決于上級主管部門的意志，而是取決于 市場對醫(yī)院的接納程度，取決于醫(yī)院能否為患者提供優(yōu)質、價廉的醫(yī)療服務，市場決定著醫(yī)院的生存和發(fā)展。醫(yī)院要開展正常的經營活動，向廣大患者提供 醫(yī)療服務，必然會消耗一定的人力、財力和物力，因此醫(yī)院的經營過程也就是資 源耗費的過程，同時也是成