內(nèi)部控制工作總結(jié)

1、內(nèi)部控制工作總結(jié)內(nèi)部控制是為了實現(xiàn)其經(jīng)營Ll標，保護資產(chǎn)的安全完整，下面就是XZIUnWen小編為大家整理的內(nèi)部控制工作總結(jié),希望對大家有幫助！篇一：內(nèi)部控制工作總結(jié)自XX年總行開展內(nèi)部控制綜合評價以來，我行十分重視內(nèi)部控制管理工作，把 內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針 對*支行實際，努力完善、細化內(nèi)控管理制度，做精做細各項內(nèi)控管理，為了實 現(xiàn)經(jīng)營Ll標，維護財產(chǎn)完整，保證會計及其他資料正確和財務收支合法，決策層 的經(jīng)營方針、經(jīng)營決策能得以順利貫徹執(zhí)行，工作效率和經(jīng)濟效益能得以提高， 我行堅持業(yè)務發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、降低金融風險

2、中起到了積極促進作用。現(xiàn)將全行內(nèi)控管理情況報告一、內(nèi)部控制管理的基本情況支行本職設置辦公室、人事監(jiān)察部、計劃信貸部、市場客戶部、財務會計部、 國際業(yè)務部、合規(guī)部七個職能部室，一個工會辦公室、一個黨委辦公室。轄屬營 業(yè)部、*支行、材支行、和分理處、水*分理處、水*分理處、林分理處、林分理處、 *分理處、*分理處、*分理處十一個營業(yè)機構(gòu)，另設*、*、*、*、*、個儲蓄所。到10月末全行員工*人，其中長期合同工林人，短期合同工桂 人。在機構(gòu)上設置上做到職能部門橫向平行制約，前后臺業(yè)務分離;在崗位配置 上做到人員落實、職責明確;在制度建設上做到文件傳遞上及時，貫徹學習到位; 在制度執(zhí)行上嚴格要求規(guī)范操

3、作，努力降低操作風險;在制度保障上堅持加強自 律監(jiān)管和再監(jiān)督力度，為內(nèi)控管理保駕護航?？傮w上講，我行內(nèi)控管理工作是領 導重視、組織落實、職責明確、三道防線環(huán)環(huán)相扣、風險防范能力日益提高。找 范文二、當年內(nèi)控管理采取的主要措施、取得的效果和成績?yōu)榇_保全行內(nèi)控管理的良好態(tài)勢，今年以來我行在內(nèi)控管理工作上采取了以下措施1、領導重視，組織落實，2006年以來，我行領導班子始終高度重視支行的內(nèi) 控工作，把加強內(nèi)控工作作為提高全行管理水平，規(guī)范業(yè)務經(jīng)營，提高全行員工 綜合素質(zhì)的重要手段來抓，做到思想認識到位，丄作措施到位，組織體系健全， 處罰整改加強。我行單獨設立審訃辦公室，內(nèi)控工作曲審計辦牽頭抓，今年共

4、組 織現(xiàn)場審計*次，參加人員郴人次，根據(jù)行長室要求制訂了工作計劃，完成了材 主任*、*分理處主任*任期內(nèi)的責任審訃;*儲畜所、*儲蓄所、*儲蓄所、 和C分理處業(yè)務審計工作；重要崗位責任移交*個人次；支持分行審計處人員調(diào)用； 對監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸檢查；建立了問題整改臺賬；督導了內(nèi)控評價自查 自糾工作。2、及時傳達銀監(jiān)會、人民銀行、上級行新政策、新制度、新辦法。據(jù)統(tǒng)計，到 9月底共向支行本級轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外部上級行業(yè)務性文件十多只，向營業(yè)機構(gòu)轉(zhuǎn)發(fā)內(nèi)外 部上級行業(yè)務性文件桂多只，收文后及時組織了員工學習，強化了全行員工熟練 掌握國家金融政策、制度、辦法，規(guī)范了員工業(yè)務操作程序。3、針對本行實際，不斷完

5、善行之有效的各種規(guī)章制度。根據(jù)上級行的文件精神, 我行為進一步貫穿到具體業(yè)務發(fā)展和內(nèi)控管理上，支行今年來出臺了各類制度保 障性及業(yè)務性文件，新成立了*、*、*委員會，調(diào)整了*審查委員 會、*委員會、*領導小組、*領導小組；出臺了*年度經(jīng)營LI標考核 辦法、經(jīng)營單位主責任人內(nèi)部綜合管理考核內(nèi)法、工資分配辦法、林*工作質(zhì)量 考核辦法;修訂了支行職能部門崗位職責。制度、辦法出臺使全行在組織上、職 責上為內(nèi)控管理提供了有效的制度保障。4、高度重視存在問題，明確落實整改責任，扎實抓好整改工作。整改工作由支 行合規(guī)部門牽頭，各業(yè)務主管部門督辦，問題存在單位落實整改。合規(guī)部門建立 全行性整改臺賬，對今年來上

6、級行各種內(nèi)外部檢查岀來的問題及整改結(jié)果逐一登 記，并對業(yè)務主管部門發(fā)送林通知書，全程監(jiān)控各單位的整改情況;業(yè)務主管 部門對上級行各種內(nèi)外部檢查及季度自律監(jiān)管中存在問題建立系統(tǒng)整改臺賬，并 根據(jù)材通知書深入基層抓整改落實；問題存在單位重點落實整改責任人，堅 持誰經(jīng)辦，誰整改，誰不整改處理誰原則。通過責任到位，縱橫結(jié)合描施，除 客觀原因確難整改外，做到整改不留死角，不走過常5、自律監(jiān)管程序逐步規(guī)范，處罰力度明顯提髙。*月，支行對違所會計基本業(yè) 務操作和制度的有關(guān)人員，按照*銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法和審計處理處 罰辦法進行了嚴肅處罰，共處罰林人次，金額林元。6、積極組織員工培訓，提高員工規(guī)范操作

7、意識。篇二：內(nèi)部控制工作總結(jié)根據(jù)公司要求，我處對本部門涉及的工作進行了全面梳理、自查，具體情況一、推進安全標準化，實施全過程風險管理，完善公司安全管理體系從XX年起，我處開始牽頭推進公司安全標準化工作。在原有職業(yè)健康安全管理 體系的基礎上，我處對照安全標準化規(guī)范，制定安全標準化實施方案，清理公司 各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程,完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場安全整治。 通過兩年的艱苦工作，公司于XX年11月27日通過市安監(jiān)局化學品登記辦組織 的達標驗收，達到國家安全標準化二級企業(yè)要求。安全標準化的核心是實施全過程風險管理，建立PdCd管理模式，持續(xù)改進安全 績效。按照這一要求，我處每年組織各單

8、位進行一次全面的安全風險辨識和風險 控制效果評價;對檢修、技改、變更等非常規(guī)活動，堅持要求在實施前進行風險 評價，制定落實風險控制措施，實施中進行檢查確認，實施后進行驗證和效果評 價;特別對重大危險源、重大風險，要求制定預案和專項控制方案。通過這些手 段，保證公司生產(chǎn)運行中的安全風險時刻處于可控狀態(tài)。二、建立完善公司規(guī)章制度，規(guī)范各環(huán)節(jié)安全管理為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理，我處于XX年組織相關(guān)職能部門對企業(yè) 安全管理制度進行全面梳理，補充完善，經(jīng)過8個月艱苦工作，形成安全管理 制度匯編。這本制度匯編，包括綜合管理、組織措施、危險作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、 職業(yè)衛(wèi)生5大類43個制度。隨著形勢的變化，

9、我處及時組織對匯編進行評審和 修訂，并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂，出臺公司安全管理制度 （XX版），將公司安全管理制度從原來的5大類43個制度完善為10大類62個制 度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國家法律法規(guī)、標準和 其他要求。三、規(guī)范作業(yè)票證臺帳，嚴格危險作業(yè)審批，確保生產(chǎn)過程安全近年來，我處不斷改進和完善公司各種安全管理臺帳和作業(yè)票證，到IJ前為止, 已建立了 24個安全管理臺帳和10個危險作業(yè)票證,并指導各單位正確規(guī)范使用O 生產(chǎn)現(xiàn)場是我處安全管理工作的重心，安排2人專門負責危險作業(yè)審批和現(xiàn)場安 全管理，確保危險作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi)。四、開展安全檢查，排

10、查各類隱患和問題，督促安全制度度和規(guī)程的落實我處堅持每月組織一次全廠性綜合檢查，每星期分別對重大危 險源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險場所安全檢修作業(yè)進行一次專項檢查，每 天對全公司生產(chǎn)現(xiàn)場進行不定期的巡回檢查，發(fā)現(xiàn)隱患和問題責令責任單位或人 員進行整改，如今天前三季度排出隱患和問題78項、下隱患整通知書6份、發(fā) 違章告知卡3份，有效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為，保證公司安全生產(chǎn)正 常進行。五、開展安全教育，提高全員安全素質(zhì)我處嚴格執(zhí)行三級安全教育，對新進公司的人員按要求進行了公司級教育， 同時督促、檢查二、三級安全教育，使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識和自 我防護技能，達到要求后方可上崗

11、操作。監(jiān)督二級單位對換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復工人員, 按要求進行安全技能和崗位操作法的培訓，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對外來 單位人員嚴格進行公司級安全教育，并作業(yè)所在單位進行車間級安全教育，經(jīng)考 核合格后才準許其施丄作業(yè)。我處每季度針對各班組的實際情況制定班組安全活 動訃劃，編制學習資料，指導各班組開展安全活動，并每月進行檢查確認，保證 了安全活動的質(zhì)量。我處定期識別特種作業(yè)人員培訓要求，制定培訓計劃，開辦 培訓班，使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%o六、開展職業(yè)衛(wèi)生工作，加強員工勞動保護我處按國家要求定期申報公司作業(yè)場所職業(yè)危害因素，定期組織職工進行職業(yè) 健康檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題立即協(xié)調(diào)相

12、關(guān)單位予以解決，建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護 檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測，并向職工公示;督促各單位加強職業(yè)衛(wèi)生設 施和作業(yè)場所的管理，保證危害因素濃度（強度）符合國家標準，保障職工健康。 及時按標準為職工配發(fā)勞動防護用品，并指導職工正確使用，有力地保障了職工 的健康安全。七、完善應急救援預案體系，定期組織演練，增強應急響應能力XX年，我處組織編制公司化學事故應急救援預案。經(jīng)過不斷完善，口前已建立 了較完善的應急預案體系：包括公司綜合應急預案、專項應急預案和現(xiàn)場處置方 案，建立了分級響應機制，完善了應急響應流程，有利于提高公司應急響應能力。 每年組織一次綜合或?qū)ｍ椦菥?，每半年組織各關(guān)鍵裝置重點部位

13、進行一次現(xiàn)場處 置方案演練，不斷提高公司應急響應能力和全員的應急處置技能。八、按辦理有關(guān)證照，保證公司合法經(jīng)營公司安排山我處負責辦理的證照包括安全生產(chǎn)許可證、危險化學品登記證、易 制毒化學品生產(chǎn)備案證、監(jiān)控化學品生產(chǎn)特別許可證、工業(yè)品生產(chǎn)許可證等。我 處根據(jù)相應考核細則，進行資料文件編寫整理、組織生產(chǎn)現(xiàn)場整改，均如期按時 完成了取證換證工作。九、嚴格安全考核，提高安全績效我處嚴格執(zhí)行公司安全風險責任考核制度，堅持每月對各單位安全U標實現(xiàn)情 況、安全責任落實惜況、安全雙基工作完成情況進行全面檢查考核，提出糾正預 防措施和計劃，促進了安全責任制的落實和公司整體安全績效的提高。從總體上講，安全管理業(yè)

14、務流程是順暢的、安全風險得到有效控制。但還存在 很多不確定因素的影響，比如人員安全行為的控制是一個難點、現(xiàn)場隱患是動態(tài) 變化的。這就要求我們還要進一步完善安全標準化工作，特別是要注重細節(jié)的管 理。篇三：內(nèi)部控制工作總結(jié)隨著醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)的發(fā)展，內(nèi)部審計監(jiān)督已經(jīng)成為醫(yī)院進行現(xiàn)代化管理的一種 重要手段，并且山經(jīng)濟監(jiān)督向經(jīng)濟控制 轉(zhuǎn)變，通過對醫(yī)院預算、內(nèi)控制度、專項資金、固定資產(chǎn)投資、基建項Ll等重要經(jīng)濟 業(yè)務的效益審計，促進醫(yī)院管理水平和經(jīng)濟效益的提高。近年來，市三院內(nèi)審工 作緊緊圍繞醫(yī)院中心工作，科學整合審計資源，創(chuàng)新審訃思路，有效拓展審計領 域，做到管理與服務并重，以審計促社會效益、經(jīng)濟效益同步

15、增長的大好局面。貫徹科學發(fā)展觀，建立和諧醫(yī)院，作為醫(yī)院內(nèi)審部門，最根本的一條是全面履 行審訃職責，提高審汁監(jiān)督能力，說到底就是在審訃工作中要嚴要求、高標準，確保審計質(zhì)量。審訃質(zhì)量是審訃 工作的生命線，提高審訃質(zhì)量為也是審計服務構(gòu)建和諧社醫(yī)院、體現(xiàn)服務水平的 根本要求。為了確保審計質(zhì)量，市三院審計科多年來始終強化依法審計意識，牢固豎立依 法審計、依法監(jiān)督、在工作中自覺遵守、嚴格執(zhí)行審計工作要求和審計程序，克服審計過程中的隨意性，做到審計程序合法、審計行為規(guī)范、審計問題定性 準確、審計結(jié)論客觀公正。堅持 全面審計、突出重點的審計思路，從醫(yī)院的經(jīng) 濟工作中心出發(fā)，重點著眼于對加強各類資金管理能力、提

16、高經(jīng)濟效益與社會效 益等事項的審訃并取得了顯著的效益。例如醫(yī)院在煤炭采購上，開始山一家公司 獨家供貨，無審計人員參與，造成質(zhì)量不穩(wěn)定、價格不透明，當山審計參與后，根據(jù)事前、事中、事后的審計跟蹤，單這一項就為我院節(jié)約 了數(shù)萬元資金。印刷品方面，06年前印刷品支出一直居高不下，且?guī)齑娣e壓太 多，有的能用兒十年。通過審計參與，進行印刷品印制招標，從而大大降低了印 刷品支出：06年印刷品審減率57. 1%（個別品種審減率達86. 3%） ;07年審減率 25. 1%;08 年審減率 23. 2%o近年來審計科按照院領導扎緊口袋、關(guān)口前移 的要求，使審計工作做到 三 個提前：一是位置提前，二是時間提前、

17、三是工作提前，實行事前審計、事中審計.事 后審訃的全過程審計，對需要審計的費用支出活動都提前介入，以確保醫(yī)院資金 的使用安全和使用效果。規(guī)范了物資釆購程序和釆購行為，參與了醫(yī)院的材料設備采購、零星維修基建工程等招標比價或跟蹤詢價活動，審計工作進一步加強,審訃的項Ll、范圍不斷拓寬，在厲行節(jié)約方面取得了明顯效果。從2008年到Ll 前參與招標比價工作44次，參與議價釆購物品43批次，涉及60多個供應商， 完成專項項LJ審計119項，接審各種物資采購、基建維修等總額183. 77萬元， 在總務和財務等部門的通力合作下，審減金額18. 16萬元，審減幅度為9. 88%, 最高審減率達43. 33%,為醫(yī)院節(jié)約了大量資金。今天在社會主義市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展下，醫(yī)院作為一個服務的窗口行業(yè)，要 在激烈的市場競爭中求得生存和發(fā)展，必須建立優(yōu)質(zhì)、高效、低耗的科學管理模 式，作為醫(yī)院管理機制重要環(huán)節(jié)的審計部門更應起很大的作用。在市場經(jīng)濟條件 下，醫(yī)院被推向市場，醫(yī)院的生存不再取決于上級主管部門的意志，而是取決于 市場對醫(yī)院的接納程度，取決于醫(yī)院能否為患者提供優(yōu)質(zhì)、價廉的醫(yī)療服務，市場決定著醫(yī)院的生存和發(fā)展。醫(yī)院要開展正常的經(jīng)營活動，向廣大患者提供 醫(yī)療服務，必然會消耗一定的人力、財力和物力，因此醫(yī)院的經(jīng)營過程也就是資 源耗費的過程，同時也是成