食品公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南

1、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南山東XX食品股份有限公司2016 年 12 月1編制目的4 1 適用范圍4 3 編制依據(jù)4 4 總體要求、目標(biāo)與原則5 4.1 總體要求54.2 目標(biāo)54.3 原則55 職責(zé)分工65.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系領(lǐng)導(dǎo)小組6 -5.2 人員分工66 術(shù)語和定義76.1 風(fēng)險(xiǎn)76.2 可接受風(fēng)險(xiǎn)76.3 重大風(fēng)險(xiǎn)76.4 危險(xiǎn)源76.5 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)76.6 危險(xiǎn)源辨識(shí)76.7 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)76.8 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)86.9 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控86.11風(fēng)險(xiǎn)信息7 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法97.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求9 -7.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法98 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法128.1 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）128

2、.2 風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）148.3 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA）179 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃209.1 風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定原則209.2 風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃2110風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控考核方法21 11持續(xù)改進(jìn)2211.1 風(fēng)險(xiǎn)管控體系評(píng)審時(shí)間22 11.2 風(fēng)險(xiǎn)管控體系更新2212風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別及分級(jí)管控記錄使用要求2313附件2314風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系流程圖23 山東XX食品股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系實(shí)施指南一、 編制目的為進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)范公司安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與管控，明確開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的嚴(yán)肅性和總體要求，通過構(gòu)建實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控及隱患排查治理實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制，按照“分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)”的基本原則，明確各層級(jí)

3、的監(jiān)管職責(zé)，健全和完善分級(jí)監(jiān)管機(jī)制，有效控制安全風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)控和杜絕各類生產(chǎn)安全事故發(fā)生，特制定本指南。二、適用范圍本指南適用于公司各職能部門，各生產(chǎn)廠區(qū)以及各級(jí)、各類人員開展安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)及管控。三、編制依據(jù)中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法（國(guó)家主席第70 號(hào)令 2014.12.1 ）中華人民共和國(guó)消防法（國(guó)家主席第6 號(hào)令 2009.5.1 ）中華人民共和國(guó)職業(yè)病防治法（國(guó)家主席第52 號(hào)令 2016.7.2 ）中華人民共和國(guó)特種設(shè)備安全法（國(guó)家主席第4 號(hào)令 2014.1.1 ）山東省生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位安全生產(chǎn)主體責(zé)任規(guī)定（山東省人民政府令第303 號(hào)）關(guān)于建立完善風(fēng)險(xiǎn)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防

4、機(jī)制的通知（ 魯安辦發(fā)2016 10 號(hào) ）工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016 版）（安監(jiān)總管四2016 31 號(hào)）食品生產(chǎn)企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)（安監(jiān)總管四2011 126號(hào)）GB/T13861 2009 生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和危害因素分類與代碼GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系GB 6441-1986 企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)四、總體要求、目標(biāo)與原則4.1 總體要求制定體系建設(shè)的組織機(jī)構(gòu)、工作方法和實(shí)施步驟以及相關(guān)配套制度、記錄文件等，確定常用的危險(xiǎn)源辨識(shí)方法、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法和典型風(fēng)險(xiǎn)控制措施，廣泛發(fā)動(dòng)，全員參入，開展風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定控制措施，實(shí)

5、現(xiàn)分級(jí)管控，降低事故風(fēng)險(xiǎn)，減少和控制事故發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)。4.2 目標(biāo)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)關(guān)口前移、精準(zhǔn)監(jiān)管、源頭治理、科學(xué)預(yù)防和風(fēng)險(xiǎn)管控常態(tài)化，提升企業(yè)安全管理水平，保障廣大人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全。4.3 原則4.3.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)應(yīng)遵循全員參與、分級(jí)負(fù)責(zé)、重在落實(shí)的原則。公司從基層操作人員到最高管理者，都應(yīng)當(dāng)參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)和管控；上級(jí)應(yīng)對(duì)所屬下級(jí)開展的風(fēng)險(xiǎn)管控情況進(jìn)行審核確認(rèn)；公司應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，確定落實(shí)管控措施責(zé)任單位的層級(jí)；風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)當(dāng)以確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效為工作目標(biāo)。4.3.2 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)應(yīng)遵循自主建設(shè)原則。公司應(yīng)獨(dú)立完成風(fēng)險(xiǎn)管控體系的制度設(shè)計(jì)、文件編制

6、和組織實(shí)施，確有需要時(shí)，可外聘專家或技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行指導(dǎo)，但應(yīng)明確其工作內(nèi)容。 外聘專家和技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)不得代替公司實(shí)施危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)信息整理等相關(guān)具體工作。4.3.3 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系應(yīng)與公司現(xiàn)行安全管理體系緊密結(jié)合。公司應(yīng)在安全標(biāo)準(zhǔn)化等安全管理體系的基礎(chǔ)上，按照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控要求，進(jìn)一步改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，使風(fēng)險(xiǎn)管控成為公司 各層級(jí)、各崗位日常工作的重要組成部分。4.3.4 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)應(yīng)立足公司實(shí)際。在遵循標(biāo)準(zhǔn)基本原則的基礎(chǔ)上，公司應(yīng)根據(jù)自身實(shí)際，制定風(fēng)險(xiǎn)管控體系的配套制度，不可照搬照抄，確保體系建設(shè)的實(shí)效性和實(shí)用性。4.3.5 建立和不斷完善激勵(lì)約束機(jī)制。公司應(yīng)建立完善風(fēng)

7、險(xiǎn)管控目標(biāo)責(zé)任考核，形成激勵(lì)先進(jìn)、約束落后的工作機(jī)制。公司應(yīng)明確每一個(gè)崗位都有辨識(shí)分析風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的責(zé)任，同時(shí)應(yīng)制定并落實(shí)配套考核獎(jiǎng)懲制度。4.3.6 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)應(yīng)當(dāng)有可靠的組織和制度保障。公司應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人牽頭的風(fēng)險(xiǎn)管控組織機(jī)構(gòu)，建立能夠保障風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系全過程有效運(yùn)行的管理制度。五、職責(zé)分工5.1 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)：安全總監(jiān)副組長(zhǎng)：安監(jiān)部經(jīng)理組員：各部門、 子公司經(jīng)理、各廠區(qū)安全科負(fù)責(zé)人、各科室車間負(fù)責(zé)人、專兼職安全員、員工代表5.2 人員分工5.2.1 安全總監(jiān)負(fù)責(zé)組織制定體系建設(shè)工作方案，開展企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控體系建設(shè)和監(jiān)督檢查工作，推進(jìn)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控

8、體系建設(shè)。5.2.2 安監(jiān)部經(jīng)理負(fù)責(zé)公司層面風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)管控和措施制定工作的組織、指導(dǎo)、考核。5.2.3 各部門、 子公司經(jīng)理、各廠區(qū)安全科負(fù)責(zé)人承擔(dān)建立和實(shí)施安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控的主體責(zé)任。 各生產(chǎn)車間及相關(guān)職能部門按照作業(yè)工序或作業(yè)區(qū)域劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別任務(wù)，由各科室車間依據(jù)生產(chǎn)實(shí)際和危險(xiǎn)負(fù)責(zé)人組織專兼職安全員、員工代表以班組為識(shí)別單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)， 性風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)。六、術(shù)語和定義6.1 風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄?，是指事故（事件） 發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程 度。風(fēng)險(xiǎn)二可能性x嚴(yán)

9、重性6.2 可接受風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。6.3 重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類型。6.4 危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。在分析生產(chǎn)過程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。6.5 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)伴隨風(fēng)險(xiǎn)的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在特定設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的不同危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)判

10、定標(biāo)準(zhǔn) 認(rèn)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，采取不同控制措施是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的核心。6.6 危險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其特性的過程。6.7 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程（引自GB/T 28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系要求）。6.8 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理。不同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)不完全一致，我公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分為“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)（紅色最高）。6.9 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等

11、因素而確定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。其基本原則是：風(fēng)險(xiǎn)越大，管控級(jí)別越高；上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)必須負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。藍(lán)色風(fēng)險(xiǎn)：可包括5 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)和4 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。 5 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：稍有風(fēng)險(xiǎn)，需要注意或可忽略的、可接受的。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，員工應(yīng)引起注意；公司的基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，可根據(jù)是否在生產(chǎn)場(chǎng)所或?qū)嶋H需要來確定是否制定控制措施及保存記錄。4 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：輕度危險(xiǎn)，可以接受或容許的。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，公司的車間、科室應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬工段、班組具體落實(shí)；不需要另外的控制措施，應(yīng)考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進(jìn)措施，需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保

12、留記錄。黃色風(fēng)險(xiǎn)：3 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，中度（顯著）危險(xiǎn)，需要控制整改。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，公司、車間上級(jí)單位應(yīng)引起關(guān)注并負(fù)責(zé)控制管理，所屬車間、科室具體落實(shí)；應(yīng)制定管理制度、規(guī)定進(jìn)行控制，努力降低風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)仔細(xì)測(cè)定并限定預(yù)防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施降低風(fēng)險(xiǎn)措施。在嚴(yán)重傷害后果先關(guān)的場(chǎng)合，必須進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)的控制措施。橙色風(fēng)險(xiǎn)：2 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，高度危險(xiǎn)，重大風(fēng)險(xiǎn)，必須制定措施進(jìn)行控制管理。對(duì)于該級(jí)別以當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)上的風(fēng)險(xiǎn)，公司應(yīng)重點(diǎn)控制管理，由安全主管部門和職能部門根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)。涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治

13、理，直至風(fēng)險(xiǎn)降低后才能開始工作。紅色風(fēng)險(xiǎn)：1 級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，不可容許的，巨大風(fēng)險(xiǎn)，極其危險(xiǎn)，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。對(duì)于該級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)已降低時(shí)，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風(fēng)險(xiǎn)，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。6.10 風(fēng)險(xiǎn)控制措施企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。6.11 風(fēng)險(xiǎn)信息包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。企業(yè)各類安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)信息的集合即為該企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。七、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法7.1 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別范圍的劃分要求對(duì)設(shè)施、 部

14、位、 場(chǎng)所、 區(qū)域等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)遵循 “大小適中、 便于分類、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰”的原則。如儲(chǔ)存罐區(qū)、裝卸站臺(tái)、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場(chǎng)所等。對(duì)操作及作業(yè)活動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分，應(yīng)當(dāng)涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動(dòng)。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控，如動(dòng)火、進(jìn)入受限空間等特殊作業(yè)活動(dòng)。7.2 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別方法7.2.1 安全檢查表法（SCL）7.2.1.1 安全檢查表法（SCL混對(duì)生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷進(jìn)行辨識(shí)。為了系統(tǒng)地找出系統(tǒng)中的不安全因素，把系統(tǒng)加以剖析，列出各層次的不安全因素，

15、然后確定檢查項(xiàng)目，以提問的方式把檢查項(xiàng)目按系統(tǒng)的組成順序編制成表，以便進(jìn)行檢查或評(píng)審，這種表就叫作安全檢查表。安全檢查表是進(jìn)行安全檢查，發(fā)現(xiàn)和查明各種危險(xiǎn)和隱患、監(jiān)督各項(xiàng)安全規(guī)章制度的實(shí)施，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止違章行為的一個(gè)有力工具。7.2.1.2 工作步驟7.2.1.2.1 編制檢查表主要依據(jù)a）有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定。為了保證安全生產(chǎn)，國(guó)家及有關(guān)部門發(fā)布了各類安全標(biāo)準(zhǔn)及有關(guān)的文件，這些是編制安全檢查表的一個(gè)主要依據(jù)。為了便于工作，有時(shí)將檢查條款的出處加以注明，以便能盡快統(tǒng)一不同意見。b）國(guó)內(nèi)外事故案例。搜集國(guó)內(nèi)外同行業(yè)及同類產(chǎn)品行業(yè)的事故案例，從中發(fā)掘出不安全因素， 作為安全檢查的內(nèi)容。國(guó)內(nèi)

16、外及本單位在安全管理及生產(chǎn)中的有關(guān)經(jīng)驗(yàn)，自然也是一項(xiàng)重要內(nèi)容。c） 通過系統(tǒng)分析，確定的危險(xiǎn)部位及防范措施，都是安全檢查表的內(nèi)容。d）研究成果。在現(xiàn)代信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)的更新很快，編制安全檢查表必須采 用最新的知識(shí)和研究成果。包括新的方法、技術(shù)、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)。7.2.1.2.2 編制檢查表注意事項(xiàng)a）檢查表的項(xiàng)目?jī)?nèi)容應(yīng)繁簡(jiǎn)適當(dāng)、重點(diǎn)突出、有啟發(fā)行性；b）檢查表的項(xiàng)目?jī)?nèi)容應(yīng)針對(duì)不同評(píng)價(jià)對(duì)象有側(cè)重點(diǎn)，盡量避免重復(fù)；c）檢查表的項(xiàng)目?jī)?nèi)容應(yīng)有明確的定義，可操作性強(qiáng)；d）檢查表的項(xiàng)目?jī)?nèi)容應(yīng)包括可能導(dǎo)致事故的一切不安全因素，確保能及時(shí)發(fā)現(xiàn)各種安全隱患。7.2.1.3 現(xiàn)場(chǎng)檢查評(píng)價(jià)根據(jù)安全檢查表所列

17、項(xiàng)目，在現(xiàn)場(chǎng)逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，對(duì)檢查到的事實(shí)情況如實(shí)記錄和評(píng)定。7.2.1.4 編寫評(píng)價(jià)結(jié)果分析a）根據(jù)檢查的記錄及評(píng)定，按照安全檢查表的評(píng)價(jià)計(jì)值方法，對(duì)評(píng)價(jià)對(duì)象給予安全程度評(píng)級(jí)。定性的分析結(jié)果隨不同分析對(duì)象二變化，但需作出與標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范是否一致的結(jié)論。此外，安全檢查表分析通常應(yīng)提出一系列的提高安全性的可能性途徑給管理者考慮。b）安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有會(huì)導(dǎo)致事故的不安全因素。它采用提問的方式，要求回答 "是 "或 "否 "。 "是 "表示符合要求，"否 "表示存在問題有待于進(jìn)一步改進(jìn)。所以在每個(gè)提問后面也可以設(shè)改進(jìn)

18、措施欄。每個(gè)檢查表均需注明檢查時(shí)間、檢查者、直接負(fù)責(zé)人等，以便分清責(zé)任。安全檢查表的設(shè)計(jì)應(yīng)做到系統(tǒng)、全面，檢查項(xiàng)目應(yīng)明確。7.2.2 作業(yè)危害分析法（JHA）7.2.2.1 作業(yè)危害分析法（JHA）對(duì)作業(yè)活動(dòng)中人的不安全行為進(jìn)行辨識(shí)。從作業(yè)活動(dòng)清單中選定一項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)，將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，識(shí)別每個(gè)工作步驟的潛在危害因素，然后通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，制定控制措施。7.2.2.2 工作步驟a） 確定工作危害分析的生產(chǎn)場(chǎng)所和區(qū)域；b） 對(duì)確定的生產(chǎn)場(chǎng)所和區(qū)域進(jìn)行工序（ 包括輔助設(shè)施作業(yè)活動(dòng)分析） 劃分；c） 對(duì)每個(gè)工序進(jìn)行工作內(nèi)容分析；d） 確定每進(jìn)行一項(xiàng)工作內(nèi)容可能存在的危害類型

19、；e） 對(duì)確定的危害進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)；f） 根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分別確定應(yīng)采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；g） 確認(rèn)已采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施中還存在的缺陷和還未采取的控制措施，并提出相應(yīng)的補(bǔ)償 措施；h） 針對(duì)工作危害分析結(jié)果中屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，或者存在重大控制措施缺陷的，制定企業(yè)的目標(biāo)和管理方案，并加以實(shí)施，從而實(shí)現(xiàn)保障安全生產(chǎn)的目的。八、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法8.1 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）8.1.1 作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法是一種簡(jiǎn)便易行的衡量人們?cè)谀撤N具有潛在危險(xiǎn)的環(huán)境中作業(yè)的危險(xiǎn)性的半定量評(píng)價(jià)方法。對(duì)于一個(gè)具有潛在危險(xiǎn)性的作業(yè)條件，影響危險(xiǎn)性的主要因素有3 個(gè)：發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性L；暴露于這種危險(xiǎn)環(huán)

20、境的情況E；事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果C；用公式表示危險(xiǎn)性分伯：（D）,則為：D = LXEX C該方法適用于：常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)（臨時(shí)搶修等）；所有作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施。8.1.2 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定8.1.2.1 發(fā)生事故或危險(xiǎn)事件的可能性L 判定準(zhǔn)則：事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性與其實(shí)際發(fā)生的概率相關(guān)。絕對(duì)不可能發(fā)生的概率為0，必然發(fā)生的事件，概率為1?？紤]一個(gè)系統(tǒng)的危險(xiǎn)性，絕對(duì)不可能發(fā)生事故是不確切的，即概率為 0 情況不確切。所以，以不可能發(fā)生的情況作為“打分”參考點(diǎn)，定其分?jǐn)?shù)值為 0.1 。人為地將極少可能發(fā)生的情況規(guī)定為1； 能預(yù)料將來某個(gè)時(shí)候會(huì)發(fā)生事故的分值規(guī)定為10。 如下表：L值事故或危險(xiǎn)

21、情況發(fā)生可能性L值事故或危險(xiǎn)情況發(fā)生可能性10完全會(huì)被預(yù)料到0.5可以設(shè)想，但高度不可能6相當(dāng)可能0.2極/、可能3可能但/、經(jīng)常0.1實(shí)際上/、可能1完全意外，極少可能8.1.2.2 暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率E判定準(zhǔn)則:作業(yè)人員暴露于危險(xiǎn)作業(yè)條件的次數(shù)越多，時(shí)間越長(zhǎng)，則受到傷害的可能性也就越大。規(guī)定連續(xù)出現(xiàn)在潛在危險(xiǎn)環(huán)境的暴露頻率分值為10, 一年僅出現(xiàn)幾次非常稀少的暴露頻率分值為1。以10和1為參考點(diǎn)，再在其區(qū)間根據(jù)在潛在危險(xiǎn)作業(yè)條件中暴露情況進(jìn)行劃分，如下表：E值出現(xiàn)于危險(xiǎn)環(huán)境的情況E值出現(xiàn)于危險(xiǎn)環(huán)境的情況10連續(xù)暴露于潛在危險(xiǎn)環(huán)境2每月暴露一次6每天在工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次出現(xiàn)在潛在危險(xiǎn)

22、環(huán)境3每周一次或偶然地暴露0.5非常罕見地暴露8.1.2.3 發(fā)生事故或危害的可能結(jié)果 C判定準(zhǔn)則：造成事故或危險(xiǎn)事故的人身傷害或物質(zhì)損失可能在很大范圍內(nèi)變化，規(guī)定需要救護(hù)的輕微傷害的可能結(jié)果，分值規(guī)定為1,以此為一個(gè)基準(zhǔn)點(diǎn)；而將造成許多人死亡的可能結(jié)果，規(guī)定為分值100,作為另一個(gè)參考點(diǎn)。在1-100之間，插入相應(yīng)的中間值，如下表:C值可能結(jié)果C值可能結(jié)果100大災(zāi)難，許多人死亡7嚴(yán)重，嚴(yán)重傷害40災(zāi)難，數(shù)人死亡3重大，致殘15非常嚴(yán)重，一人死亡1引人注目，需要救護(hù)8.1.2.3 危險(xiǎn)性D判定準(zhǔn)則及控制措施確定了上述3個(gè)具有潛在危險(xiǎn)性的作業(yè)條件的分值，按公式進(jìn)行計(jì)算，即可得危險(xiǎn)性分值。據(jù)此，

23、要確定其危險(xiǎn)性程度時(shí)，則按下表標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)定：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)(D = LXEX C)可能結(jié)果一級(jí)巨大風(fēng)險(xiǎn)>320極其危險(xiǎn)，不能繼續(xù)作業(yè)二級(jí)重大風(fēng)險(xiǎn)>160-320高度危險(xiǎn)，需要立即整改三級(jí)中等風(fēng)險(xiǎn)70-160顯著危險(xiǎn)，需要整改四級(jí)可接受風(fēng)險(xiǎn)<70可能危險(xiǎn)，需要注意上述危險(xiǎn)源中，二、三、四級(jí)為一般危險(xiǎn)源，一級(jí)為重大危險(xiǎn)源。將作業(yè)條件的危險(xiǎn)性作因變量（D）,事故或危險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性（L）、暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻率（E）及危險(xiǎn)嚴(yán)重程度（C）為自變量，確定了它們之間的函數(shù)式，根據(jù)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，給出了 3 個(gè)自變量的各種不同情況的分?jǐn)?shù)值，采取對(duì)所評(píng)價(jià)的對(duì)象根據(jù)情況進(jìn)行“打分”的辦法，然后 根據(jù)公

24、式計(jì)算出其危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值，再在按經(jīng)驗(yàn)將危險(xiǎn)性分?jǐn)?shù)值劃分的危險(xiǎn)程度等級(jí)表查出其危 險(xiǎn)程度的一種評(píng)價(jià)方法。8.2 風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）8.2.1 特定危害性事件發(fā)生的可能性和后果的結(jié)合。人們常常將可能性 L的大小和后果S的嚴(yán)重程度分別用表明相對(duì)差距的數(shù)值來表示，然后用兩者的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度R的大小，即R=LS。8.2.2 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定8.2.2.1 事故發(fā)生的可能性L人身傷害事故和職業(yè)相關(guān)病癥發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和人體暴露于危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）的頻繁程度E1;單純財(cái)產(chǎn)損失事故和環(huán)境污染事故發(fā)生的可能性主要取決于對(duì)于特定危害的控制措施的狀態(tài)M和危害（危險(xiǎn)狀態(tài)）出現(xiàn)的頻次

25、 E2。8.2.2.2 控制措施的狀態(tài)M對(duì)于特定危害引起特定事故（這里“特定事故” 一詞既包含“類型”的含義，如碰傷、灼傷、軋入、高處墜落、觸電、火災(zāi)、爆炸等；也包含“程度”的含義，如死亡、永久性部分喪 失勞動(dòng)能力、暫時(shí)性全部喪失勞動(dòng)能力、僅需急救、輕微設(shè)備損失等）而言，無控制措施時(shí)發(fā) 生的可能性較大，有減輕后果的應(yīng)急措施時(shí)發(fā)生的可能性較小，有預(yù)防措施時(shí)發(fā)生的可能性最 小。控制措施的狀態(tài)M的賦值見表1。表1控制措施的狀態(tài)M分?jǐn)?shù)值控制措施的狀態(tài)5無控制措施3有減輕后果的應(yīng)急措施，如警報(bào)系統(tǒng)、個(gè)體防護(hù)用品1有預(yù)防措施，如機(jī)器防護(hù)裝置等，但須保證后效8.2.2.3 人體暴露或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻繁程度

26、E人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度越大， 發(fā)生傷害事故的可能性越大；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次 越高，發(fā)生財(cái)產(chǎn)損失的可能性越大。人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E的賦值見表2。表2人體暴露的頻繁程度或危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次E分?jǐn)?shù)值E1 （人身傷害和職業(yè)相關(guān)病癥）：人體暴露于危險(xiǎn)狀態(tài)的頻繁程度E2 （財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境污染）：危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)的頻次10連續(xù)泰解常態(tài)6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露每天工作時(shí)間出現(xiàn)3每周一次，或偶然暴露每周一次，或偶然出現(xiàn)2每月一次暴露每月一次出現(xiàn)1每年幾次暴露每每年幾次出現(xiàn)0.5更少的暴露更少的出現(xiàn)注1: 8小時(shí)不離工作崗位，算“連續(xù)暴露”；危險(xiǎn)狀態(tài)常存，算“常態(tài)”。注2: 8小時(shí)內(nèi)暴露一至幾

27、次，算“每天工作時(shí)間暴露"；危險(xiǎn)狀態(tài)出現(xiàn)一至幾次，算“每 天工作時(shí)間出現(xiàn)”。8.2.2.4 事故的可能后果S表3表示按傷害、職業(yè)相關(guān)病癥、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等方面不同事故后果的分檔賦值表3事故的可能后果S分?jǐn)?shù)值事故的可能性后果傷害職業(yè)相關(guān)病癥財(cái)產(chǎn)損失（元）環(huán)境影響10有多人死亡/>1千萬有重大環(huán)境影響的小PJ控排放8有,人死亡或多 人永久失能職業(yè)?。ǘ嗳耍?00 萬一1000萬有中等環(huán)境影響的小PJ控排放4永久失能（一人）職業(yè)?。ㄒ蝗耍?0萬一100萬后較輕環(huán)境影響的不口控排放2需醫(yī)院治療，缺 工職業(yè)性多發(fā)病1萬一10萬有局部環(huán)境影響的可控排放1輕微，僅需急救職業(yè)因素引起 的身

28、體不適< 1萬尢環(huán)境影響注：表中財(cái)產(chǎn)損失一欄的分檔賦值，可根據(jù)行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。8.2.2.5 根據(jù)可能性和后果確定風(fēng)險(xiǎn)程度 R=L- S=MES將控制措施的狀態(tài)M暴露的頻繁程度E （E1或E2）、一旦發(fā)生事故會(huì)造成的損失后果 S 分別分為若干等級(jí)，并賦予一定的相應(yīng)分值。風(fēng)險(xiǎn)程度 R為三者的乘積。將R亦分為若干等 級(jí)。針對(duì)特定的作業(yè)條件，恰當(dāng)選取 M E、S的值，根據(jù)相乘后的積確定風(fēng)險(xiǎn)程度 R的級(jí)別 風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)見表4。表4風(fēng)險(xiǎn)程度的分級(jí)R=MES風(fēng)險(xiǎn)程度（等級(jí)）18090-15050-8020-48<18一級(jí)二級(jí)三級(jí)四級(jí)五級(jí)注：風(fēng)險(xiǎn)程度是可能性和后果的二元函數(shù)。當(dāng)用

29、兩省的乘積反映風(fēng)險(xiǎn)程度的大小時(shí)，從數(shù)學(xué)上講，乘積前面應(yīng)當(dāng)有一系數(shù)。但系數(shù)僅是乘積的一個(gè)倍數(shù)，不影響不同乘積間的比值；也就是說，不影響風(fēng)險(xiǎn)程度的相對(duì)比值。因此，為簡(jiǎn)單起見，將系數(shù)取為1。8.3 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析法（TRA）8.3.1 作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析方法，就是識(shí)別出每個(gè)作業(yè)活動(dòng)可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn) 生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)， 根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措。風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=L*S。其中:R 代表風(fēng)險(xiǎn)值；L一代表發(fā)生傷害的可能性；S一代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。8.3.2 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定8.3.2.1 事故發(fā)生的可能性

30、（L）取值分?jǐn)?shù)偏差發(fā)生頻率安全檢查操作規(guī)程或 有針對(duì)性的 管理方案員工勝任程度（意識(shí)、 技能、經(jīng)驗(yàn)）檢測(cè)、控制、報(bào) 警、連饋、補(bǔ)救 措施5每天、經(jīng)常發(fā) 生、幾乎每次 作業(yè)都發(fā)生從不按照標(biāo)準(zhǔn)檢 查沒有不勝任（無任何培訓(xùn)、 無任何經(jīng)驗(yàn)、無上崗資 格）無任何措施，或 有措施從未使用4每月發(fā)生很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查、 檢查手段單一、走 馬觀花有，但是不完 善，但偶爾執(zhí) 行不夠勝任（有上崗資格 證，但沒有接受有效培 訓(xùn)）有措施，但只是 一部分，尚不完 善3每季度發(fā)生經(jīng)常不按標(biāo)準(zhǔn)檢 查、檢查手段一般有，比較完 善、但只是部 分執(zhí)行一般勝任（有上崗證、 有培訓(xùn)，但經(jīng)驗(yàn)不足， 多次出差錯(cuò)）防范控制措施比 較后效、全面

31、、 充分，但經(jīng)常沒 有效使用2曾經(jīng)發(fā)生偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢 查、檢查手段先 進(jìn)、充分、全面有詳實(shí)、完 善，但偶爾不 執(zhí)行勝任，但偶爾出錯(cuò)防范控制措施有 效、全面、充分， 偶爾失去作用或 出差錯(cuò)1從未發(fā)生嚴(yán)格按檢查標(biāo)準(zhǔn) 問、檢查手段先 進(jìn)、充分、全面有詳實(shí)、完 善，而且顏色 執(zhí)行高度勝任（培訓(xùn)充分、 經(jīng)驗(yàn)豐富、安全意識(shí)強(qiáng)）防范控制措施有 效、全面、充分8.3.2.2事故發(fā)生的嚴(yán)重程度（S）取值等級(jí)法律法規(guī)及其他 要求傷害情況財(cái)產(chǎn)（萬元）生產(chǎn)影響環(huán)境污染、資 源消耗分公司形 象5違反法律、法規(guī)發(fā)生死亡50主要裝置停工大規(guī)模、公司 外重大國(guó)內(nèi) 影響4潛在違反法規(guī)滋失力動(dòng)30主要裝置或設(shè) 備部分停工企業(yè)內(nèi)嚴(yán)

32、重污 染行業(yè)內(nèi)、 省內(nèi)3不符合企業(yè)的安 全生產(chǎn)萬針、制 度、規(guī)定6-10級(jí)工 傷10一般裝置或設(shè) 備停工企業(yè)范圍中等 污染本巾內(nèi)影 響2不符合企業(yè)的操 作程序、規(guī)定輕微受傷、 間歇不適小于10受影響不大， 幾乎不停工裝置范圍污染企業(yè)級(jí)周 邊區(qū)影響1完全符合無傷亡無損失沒有停工沒有污染形象沒有 受損嚴(yán)重性可能性1234511234522468103369121544812162055101520258.3.2.4 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)度等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-25一級(jí)（/、口谷忍風(fēng)險(xiǎn)）在米取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，且應(yīng)對(duì)改 進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立即15-16二級(jí)（巨大風(fēng)險(xiǎn)）米取緊急措施降

33、低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序；定期 檢查、測(cè)量和評(píng)估立即或近 期整改9-12三級(jí)（中等）可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治 理小于8四級(jí)（可咨忍）可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期檢查條件具備 時(shí)整改企業(yè)可選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LE。、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES、危險(xiǎn)指數(shù)方法（RR）等方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分等級(jí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)分級(jí)管理。本實(shí)施指南全部采用作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEQ。按照“動(dòng)態(tài)識(shí)別、科學(xué)評(píng)估、分級(jí)控制”的基本原則，建立公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，細(xì)化分級(jí)管控工作流程和節(jié)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)，明確各級(jí)管理人員職責(zé)分工，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)

34、值得大小將風(fēng)險(xiǎn)分為四 級(jí)，明確分級(jí)管控的原則要求。落實(shí)預(yù)防控制措施，有效降低生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)。三、四級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施由基層班組長(zhǎng)制定后，所在部門針對(duì)控制措施是否適宜進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)評(píng)審結(jié)果進(jìn)行完善，由主任批準(zhǔn)，作為一個(gè)時(shí)期內(nèi)完善風(fēng)險(xiǎn)控制措施的基礎(chǔ)信息； 二級(jí) 風(fēng)險(xiǎn)控制措施由廠區(qū)安全管理部門組織風(fēng)險(xiǎn)所在部門、技術(shù)部門及危險(xiǎn)崗位員工代表制定控制 措施；一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施由公司安全管理部門組織安委會(huì)成員制定管控措施。風(fēng)險(xiǎn)檢查分級(jí)管理圖崗位風(fēng)險(xiǎn)等安全總監(jiān)廠區(qū)經(jīng)理車間主任班長(zhǎng)一級(jí)二級(jí)三級(jí)四級(jí)九、風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃9.1 風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定原則9.1.1 企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：（1）可行性；（2）科學(xué)性；（

35、3）可靠性。9.1.2 風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審：（1）措施的可行性和有效性；（2）是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可容許水平；（3）是否產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素；（4）是否已選定最佳的解決方案。9.1.4 重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施的確定：（1）需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制該類風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)制定方案。（2）屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該種風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，并在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。（3） 對(duì)于某 些重大風(fēng)險(xiǎn)，可能需要同時(shí)采取以上兩種方式。9.2 風(fēng)