投資銀行考核指標(biāo)

1、投資銀行部任務(wù)績(jī)效指標(biāo)投資銀行部經(jīng)理任務(wù)績(jī)效指標(biāo)指標(biāo)類(lèi)別指標(biāo)項(xiàng)考核目的考核內(nèi)容/方法考核人任務(wù)績(jī)效(100%)投資銀行部工作的計(jì)劃性保證投資銀行部工作的啟序性后無(wú)年度、季度工作計(jì)劃，上級(jí)審核發(fā)現(xiàn)所制定計(jì)劃中缺失的重要內(nèi)容不超過(guò)處分管副總經(jīng)理投資銀行部工作計(jì)劃完成率保證投資銀行部各項(xiàng)工作開(kāi)展的成效逐條核實(shí)計(jì)劃是否按時(shí)完成。已完成的工作項(xiàng)數(shù)/計(jì)劃的工作總項(xiàng)數(shù)比例不小于% (兩者權(quán)重各占50%)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入保證部門(mén)及公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)本期投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入不低于力兀金融顧問(wèn)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入保證部門(mén)及公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)本期金融顧問(wèn)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入不低于力兀企業(yè)債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入保證部門(mén)及

2、公司經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)本期企業(yè)債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)收入不低于萬(wàn)兀費(fèi)用偏差率保證部門(mén)費(fèi)用控制在預(yù)算范圍內(nèi)部門(mén)費(fèi)用超支的比例不超過(guò) % , 或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)投資銀行業(yè)務(wù)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)操作計(jì)劃與步驟制定情況保證投資銀行 業(yè)務(wù)的市場(chǎng)推 廣工作順利進(jìn) 行啟尢具體詳實(shí)的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)操作計(jì)劃與步驟，缺失的重要內(nèi)容小超過(guò)處投資銀行業(yè)務(wù)的市場(chǎng)宣傳與促銷(xiāo)活動(dòng)的數(shù)量樹(shù)立投資銀行業(yè)務(wù)品牌優(yōu)勢(shì)，提高知名度在行業(yè)媒體或地方媒體發(fā)表的投資銀行業(yè)務(wù)文章和組織宣傳活動(dòng)的數(shù)量不少于篇/次挖掘潛在客戶(hù)的成效評(píng)價(jià)拓展投資銀行業(yè)務(wù)投資銀行業(yè)務(wù)新客戶(hù)的數(shù)量大于位兼并收購(gòu)及資產(chǎn)重組服務(wù)業(yè)務(wù)的完成率促進(jìn)兼并收購(gòu)及資產(chǎn)重組服務(wù)業(yè)務(wù)的開(kāi)展已開(kāi)展的兼并收購(gòu)及資產(chǎn)重

3、組服務(wù)業(yè)務(wù)總量/計(jì)劃開(kāi)展的兼并收購(gòu)及資產(chǎn)重組服務(wù)業(yè)務(wù)總量不彳氐于%項(xiàng)目融資服務(wù)業(yè)務(wù)的完成率促進(jìn)項(xiàng)目融資服務(wù)業(yè)務(wù)的開(kāi)展已開(kāi)展的項(xiàng)目融資服務(wù)業(yè)務(wù)總量/計(jì)劃開(kāi)展的項(xiàng)目融資服務(wù)業(yè)務(wù)總量不彳什%財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)業(yè)務(wù)的完成率促進(jìn)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)業(yè)務(wù)的開(kāi)展已開(kāi)展的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)業(yè)務(wù)總量/計(jì)劃開(kāi)展的財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)業(yè)務(wù)總量不彳什%代理新公司組建工作的完成率促進(jìn)代理新公司組建工作的開(kāi)展已開(kāi)展的新公司組建工作業(yè)務(wù)總量/計(jì)劃開(kāi)展的新公司組建工作業(yè)務(wù)總量不彳氐于%保證分管副總超出授權(quán)的金融顧問(wèn)業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)方案上報(bào)的及時(shí)性經(jīng)理及時(shí)了解超出部門(mén)經(jīng)理授權(quán)范圍的金融顧問(wèn)業(yè)務(wù)設(shè)超出部門(mén)經(jīng)理授權(quán)范圍的金融顧問(wèn)業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)方案未及時(shí)向分管副總經(jīng)理匯報(bào)的

4、次數(shù)不超過(guò)次計(jì)力殺股權(quán)投資服務(wù)業(yè)務(wù)的完成率促進(jìn)股權(quán)投資服務(wù)業(yè)務(wù)的開(kāi)已開(kāi)展的股權(quán)投資服務(wù)業(yè)務(wù)總量/計(jì)劃開(kāi)展的股權(quán)投資服務(wù)業(yè)務(wù)總量展不彳什%投資中介服務(wù)業(yè)務(wù)的完成率促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資的投資中介服務(wù)業(yè)務(wù)的開(kāi)展已開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)投資的投資中介服務(wù)業(yè)務(wù)總量/計(jì)劃開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)投資的投資中介服務(wù)業(yè)務(wù)總量不彳氐于%項(xiàng)目中介服務(wù)業(yè)務(wù)的完成率促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資的項(xiàng)目中介服務(wù)業(yè)務(wù)的開(kāi)展已開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)投資的項(xiàng)目中介服務(wù)業(yè)務(wù)總量/計(jì)劃開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)投資的項(xiàng)目中介服務(wù)業(yè)務(wù)總量不彳氐于%保證分管副總超出授權(quán)的投 資顧問(wèn)業(yè)務(wù)設(shè) 計(jì)方案上報(bào)的 及時(shí)性經(jīng)理及時(shí)了解超出部門(mén)經(jīng)理授權(quán)范圍的投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)設(shè)超出部門(mén)經(jīng)理授權(quán)范圍的投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)方案未及時(shí)向分管副

5、總經(jīng)理匯報(bào)的次數(shù)不超過(guò)次計(jì)力殺承銷(xiāo)準(zhǔn)備工作的完善度完善企業(yè)債券承銷(xiāo)的準(zhǔn)備工作承銷(xiāo)準(zhǔn)備工作遺漏的項(xiàng)數(shù)不超過(guò)項(xiàng)審核企業(yè)債券承銷(xiāo)具體方案的有效性確保企業(yè)債券承銷(xiāo)具體方案的質(zhì)量審核后，企業(yè)債券承銷(xiāo)方案仍被發(fā)現(xiàn)有問(wèn)題或缺失的條款不超過(guò) 條，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)審核承銷(xiāo)協(xié)議的有效性保證與擬發(fā)行 債券企業(yè)簽訂 的承銷(xiāo)協(xié)議的 真實(shí)性與完整性審核后，承銷(xiāo)協(xié)議仍被發(fā)現(xiàn)有問(wèn)題或缺失的條款不超過(guò)條，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)組織債券承銷(xiāo)工作的力度確保企業(yè)債券承銷(xiāo)工作順利進(jìn)行企業(yè)債券承銷(xiāo)工作未按債券承銷(xiāo)具體方案進(jìn)行的次數(shù)不超過(guò)次管理宏觀經(jīng)濟(jì) 分析和最新經(jīng) 濟(jì)動(dòng)態(tài)研究的 力度確保相關(guān)分析報(bào)告的數(shù)量和相關(guān)分析報(bào)告的數(shù)量不少于 件，相關(guān)分析報(bào)

6、告被采納的數(shù)量不 少于件，相關(guān)分析報(bào)告及時(shí)上交的數(shù)量不少于件（三者權(quán)重 各占三分之一）管理行業(yè)和企業(yè)研究的力度確保行業(yè)和企業(yè)研究報(bào)告的數(shù)里和質(zhì)里行業(yè)和企業(yè)研究報(bào)告的數(shù)量不少于件，研究報(bào)告被采納的數(shù)量不 少于件，研究報(bào)告及時(shí)上交的數(shù)量不少于件（三者權(quán)重各占 三分之一）管理專(zhuān)題報(bào)告研究的力度確保專(zhuān)題報(bào)告的數(shù)里和質(zhì)里專(zhuān)題報(bào)告的數(shù)量不少于件，專(zhuān)題報(bào)告被采納的數(shù)量不少于 件，專(zhuān)題報(bào)告及時(shí)上交的數(shù)量不少于件（三者權(quán)重各占三分之一）備注投資銀行部金融顧問(wèn)專(zhuān)責(zé)任務(wù)績(jī)效指標(biāo)指標(biāo)類(lèi)別指標(biāo)項(xiàng)考核目的考核內(nèi)容/方法考核人起草市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)清晰金融顧問(wèn)投資銀行部經(jīng)理對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)操作方操作方某與步市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的程案與步驟提出的意見(jiàn)條

7、數(shù)不超過(guò)驟的質(zhì)量序和規(guī)范條吸引金融顧問(wèn)擴(kuò)大金融顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶(hù)的成業(yè)務(wù)客戶(hù)的數(shù)吸引客戶(hù)的數(shù)量不少于位功率量促進(jìn)發(fā)掘有金發(fā)掘公司老客融顧問(wèn)需求的發(fā)掘出有金融顧問(wèn)需求的公司老客戶(hù)的力度公司老客戶(hù)工戶(hù)的數(shù)量不少于位作的開(kāi)展任務(wù)績(jī)效(100%)提供有關(guān)買(mǎi)賣(mài)價(jià)格或非價(jià)格條款咨詢(xún)服務(wù)的客戶(hù)滿(mǎn)意度把握客戶(hù)需求客戶(hù)對(duì)有關(guān)買(mǎi)賣(mài)價(jià)格或非價(jià)格條款咨詢(xún)服務(wù)不滿(mǎn)意或投訴的次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)投資銀行部經(jīng)理幫助客戶(hù)清晰設(shè)計(jì)企業(yè)重組、企業(yè)重組、兼客戶(hù)對(duì)企業(yè)重組、兼并收購(gòu)及股權(quán)兼并收購(gòu)及股權(quán)結(jié)構(gòu)方案的并收購(gòu)及股權(quán) 結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)的步 驟、程序和規(guī)結(jié)構(gòu)方案的不滿(mǎn)意或投訴的次數(shù)不超過(guò)次范項(xiàng)目評(píng)估工作的準(zhǔn)確性避免項(xiàng)目評(píng)估工作的失誤項(xiàng)

8、目實(shí)施后，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目評(píng)估的出錯(cuò)次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)清晰融資規(guī)客戶(hù)對(duì)企業(yè)重組、兼并收購(gòu)及股權(quán)設(shè)計(jì)項(xiàng)目融資方案的質(zhì)量模、融資渠道、融資方式結(jié)構(gòu)方案的不滿(mǎn)意或投訴的次數(shù)不超過(guò)次組織資金融通工作的力度保證項(xiàng)目投資所需資金的到位未能及時(shí)融通項(xiàng)目投資所需資金的次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)起早后關(guān)項(xiàng)目融資法律文件的質(zhì)量確保后關(guān)項(xiàng)目融資法律文件準(zhǔn)確無(wú)誤投資銀行部經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目融資法律文件提出意見(jiàn)的條數(shù)不超過(guò)條對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)避免對(duì)相關(guān)企是否在對(duì)相關(guān)企業(yè)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)時(shí)行信用評(píng)級(jí)的業(yè)進(jìn)行信用評(píng)出現(xiàn)失誤準(zhǔn)確性級(jí)的失誤否決性指標(biāo)設(shè)計(jì)債權(quán)及股權(quán)融資方案的清晰債權(quán)及股 權(quán)融資的步驟、程序、方 法客戶(hù)對(duì)債權(quán)及股權(quán)融資方案的不

9、滿(mǎn)意或投訴的次數(shù)不超過(guò)次實(shí)施融資方案的力度幫助客戶(hù)有效實(shí)施債權(quán)及股權(quán)融資方案是否按照債權(quán)及股權(quán)融資方案幫助 客戶(hù)實(shí)施債權(quán)及股權(quán)融資相關(guān)工作 否決性指標(biāo)為客戶(hù)規(guī)劃財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的有效度通過(guò)建立制度等手段對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)劃管理為客戶(hù)規(guī)劃財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)失誤的次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)為客戶(hù)架構(gòu)財(cái)務(wù)政策框架的準(zhǔn)確度確?？蛻?hù)財(cái)務(wù)管理的規(guī)范化實(shí)施新的財(cái)務(wù)政策框架后，客戶(hù)對(duì)新框架不滿(mǎn)意或投訴的次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)為客戶(hù)優(yōu)化財(cái)確保優(yōu)化、創(chuàng)實(shí)施優(yōu)化或創(chuàng)新模型后，客戶(hù)對(duì)新務(wù)管理模型的新客戶(hù)的財(cái)務(wù)模型不滿(mǎn)意或投訴的次數(shù)不超過(guò)科學(xué)度管理模型次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)為客戶(hù)設(shè)計(jì)考核和激勵(lì)機(jī)制的科學(xué)度確保為客戶(hù)設(shè) 計(jì)的考

10、核和激 勵(lì)機(jī)制合理有 效實(shí)施新的考核和激勵(lì)機(jī)制后，客戶(hù)對(duì)新機(jī)制不滿(mǎn)意或投訴的次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)審查新公司申請(qǐng)人資格的力度避免新公司組建申請(qǐng)人的資格不合要求審查新公司組建申請(qǐng)人的資格后，仍然發(fā)現(xiàn)其資格不合要求的次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)代理協(xié)議書(shū)內(nèi)容的準(zhǔn)確性避免因代理協(xié)議書(shū)不準(zhǔn)確而引發(fā)糾紛因協(xié)議書(shū)內(nèi)容不準(zhǔn)確而與客戶(hù)發(fā)生糾紛的次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)開(kāi)展代理新公確保代理新公未能按規(guī)定完成代理新公司組建業(yè)司組建業(yè)務(wù)的司組建業(yè)務(wù)的務(wù)的次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)榉駴Q功效性正常開(kāi)展性指標(biāo)保證及時(shí)收取收取代理手續(xù)代理組建新公未能及時(shí)收取代理組建新公司的代費(fèi)的及時(shí)性司的代理手續(xù)理手續(xù)費(fèi)的次數(shù)不超過(guò)次費(fèi)

11、備注投資銀行部投資顧問(wèn)專(zhuān)責(zé)任務(wù)績(jī)效指標(biāo)指標(biāo)類(lèi)別指標(biāo)項(xiàng)考核目的考核內(nèi)容/方法考核人任務(wù)績(jī)效(100%)起草市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)操作方某與步驟的質(zhì)量清晰投資顧問(wèn)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)的程序和規(guī)范投資銀行部經(jīng)理對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)操作方案與步驟提出的意見(jiàn)條數(shù)不超過(guò)條投資銀行部經(jīng)理吸引投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶(hù)的成功率擴(kuò)大投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)客戶(hù)的數(shù)量吸引客戶(hù)的數(shù)量不少于位發(fā)掘公司老客戶(hù)的力度促進(jìn)發(fā)掘有投資顧問(wèn)需求的公司老客戶(hù)工作的開(kāi)展發(fā)掘出有投資顧問(wèn)需求的公司老客戶(hù)的數(shù)量不少于位撰寫(xiě)投資可行性報(bào)告及投資方案的質(zhì)量清晰企業(yè)上市前股權(quán)投資的可行性、步驟、程序、方法等投資銀行部經(jīng)理對(duì)投資可行性報(bào)告 及投資方案提出意見(jiàn)的條數(shù)不超過(guò)條實(shí)施投資方案的力度幫助客戶(hù)有

12、效實(shí)施股權(quán)投資力殺是否按照股權(quán)投資方案幫助客戶(hù)實(shí)施股權(quán)投資相關(guān)工作否決性指標(biāo)協(xié)助被投資企業(yè)制定企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的力度加強(qiáng)與企業(yè)的伙伴關(guān)系被投資企業(yè)對(duì)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的協(xié)助力度不滿(mǎn)意的次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)幫助企業(yè)改進(jìn)管理體系的有效度確保改進(jìn)和完善企業(yè)的管理體系改進(jìn)管理體系后，企業(yè)對(duì)新體系不滿(mǎn)意或投訴的次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)為企業(yè)提供其他增值服務(wù)支持的質(zhì)量提高為企業(yè)提供其他增值服務(wù)的水平被投資企業(yè)對(duì)提供增值服務(wù)的力度不滿(mǎn)意的次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)策劃企業(yè)上市方案的質(zhì)量清晰企業(yè)上市的步驟、程序、方法等投資銀行部經(jīng)理對(duì)企業(yè)上市方案提出意見(jiàn)的條數(shù)不超過(guò)條撰寫(xiě)調(diào)研報(bào)告的質(zhì)量確保對(duì)擬投資 項(xiàng)目的

13、調(diào)研報(bào) 告得到客戶(hù)的認(rèn)同客戶(hù)對(duì)擬投資項(xiàng)目的調(diào)研報(bào)告不滿(mǎn)意的次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo),投資銀行部經(jīng)理對(duì)調(diào)研報(bào)告提出意見(jiàn)的條數(shù)不超過(guò)條（兩者權(quán)重各占 50%）客戶(hù)對(duì)擬投資項(xiàng)目的投資評(píng)估報(bào)告投資評(píng)估報(bào)告的準(zhǔn)確性全面準(zhǔn)確地評(píng)估客戶(hù)擬投資項(xiàng)目不滿(mǎn)意的次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)?否決性指標(biāo),投資銀行部經(jīng)理對(duì) 投資評(píng)估報(bào)告提出意見(jiàn)的條數(shù)不超過(guò)條（兩者權(quán)重各占 50%）客戶(hù)對(duì)有關(guān)投提供給客戶(hù)高客戶(hù)對(duì)有關(guān)投資行為咨詢(xún)服務(wù)不滿(mǎn)資行為咨詢(xún)服質(zhì)量的投資行意或投訴的次數(shù)不超過(guò)次，或務(wù)的滿(mǎn)意度為咨詢(xún)服務(wù)為否決性指標(biāo)項(xiàng)目市場(chǎng)狀況分析的準(zhǔn)確性避免項(xiàng)目市場(chǎng)狀況分析的失誤項(xiàng)目實(shí)施后，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目市場(chǎng)狀況的出錯(cuò)次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)

14、設(shè)計(jì)項(xiàng)目融資方案的質(zhì)量清晰融資規(guī)模、融資渠道、融資方式客戶(hù)對(duì)企業(yè)重組、兼并收購(gòu)及股權(quán)結(jié)構(gòu)方案的不滿(mǎn)意或投訴的次數(shù)不超過(guò)次客戶(hù)對(duì)有關(guān)風(fēng) 險(xiǎn)投資項(xiàng)目商提供給客戶(hù)高質(zhì)量的風(fēng)險(xiǎn)投客戶(hù)對(duì)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目商業(yè)模式業(yè)模式咨詢(xún)服資項(xiàng)目商業(yè)模咨詢(xún)服務(wù)不滿(mǎn)意或投訴的次數(shù)不超務(wù)的滿(mǎn)意度式咨詢(xún)服務(wù)過(guò)次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)尋找投資者的力度確保找到對(duì)項(xiàng)目有投資意向的投資者對(duì)項(xiàng)目有投資意向的投資者的數(shù)量不少于位備注指標(biāo)類(lèi)別指標(biāo)項(xiàng)考核目的考核內(nèi)容/方法考核人起草市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)操作方某與步驟的質(zhì)量清晰企業(yè)債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的程序和規(guī)范投資銀行部經(jīng)理對(duì)企業(yè)債券承銷(xiāo)方案提出的意見(jiàn)條數(shù)不超過(guò)條吸引企業(yè)債券擴(kuò)大企業(yè)債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)客戶(hù)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)客戶(hù)吸引客戶(hù)

15、的數(shù)量不少于位的成功率的數(shù)量促進(jìn)發(fā)掘有企發(fā)掘公司老客業(yè)債券承銷(xiāo)需發(fā)掘出有企業(yè)債券承銷(xiāo)需求的公司戶(hù)的力度求的公司老客老客戶(hù)的數(shù)量不少于位戶(hù)工作的開(kāi)展審核發(fā)行企業(yè)確保發(fā)行企業(yè)經(jīng)審核后，仍然發(fā)現(xiàn)發(fā)行企業(yè)相關(guān)任務(wù)績(jī)效(100%)相關(guān)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性相關(guān)材料符合發(fā)行債券相關(guān)規(guī)定的要求材料不符合發(fā)行債券相關(guān)規(guī)定的要求的件數(shù)不超過(guò)件，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)投資銀行部經(jīng)理擬承銷(xiāo)債券收益狀況分析測(cè)算的準(zhǔn)確性準(zhǔn)確分析測(cè)算 擬承銷(xiāo)債券包 括差價(jià)收益在 內(nèi)的收益狀況正式承銷(xiāo)債券后，發(fā)現(xiàn)收益狀況分析測(cè)算有遺漏或錯(cuò)誤的次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)擬承銷(xiāo)債券風(fēng)準(zhǔn)確衡量擬承正式承銷(xiāo)債券后，發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)狀況衡險(xiǎn)狀況衡量的銷(xiāo)債券

16、的風(fēng)險(xiǎn)量有遺漏或錯(cuò)誤的次數(shù)不超過(guò)準(zhǔn)確性狀況次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)撰寫(xiě)債券承銷(xiāo)可行性報(bào)告的清晰企業(yè)債券承銷(xiāo)的可行性投資銀行部經(jīng)理對(duì)企業(yè)債券承銷(xiāo)可 行性報(bào)告提出意見(jiàn)的條數(shù)不超過(guò)條估算擬承銷(xiāo)債券價(jià)格的準(zhǔn)確性加強(qiáng)擬承銷(xiāo)企業(yè)債券的價(jià)格與市場(chǎng)需求的一性正式承銷(xiāo)債券后，發(fā)現(xiàn)估算價(jià)格與市場(chǎng)需求相差較大的次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)選擇承銷(xiāo)方式的準(zhǔn)確性選擇風(fēng)險(xiǎn)最小的企業(yè)債券承銷(xiāo)方式正式承銷(xiāo)債券后，發(fā)現(xiàn)承銷(xiāo)方式并不適合本次承銷(xiāo)白次數(shù)不超過(guò) 次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)撰寫(xiě)債券承銷(xiāo)方案的質(zhì)量清晰企業(yè)債券承銷(xiāo)的程序、步驟和方法投資銀行部經(jīng)理對(duì)債券承銷(xiāo)方案提出的意見(jiàn)條數(shù)不超過(guò)條承銷(xiāo)、分銷(xiāo)協(xié)議的真實(shí)性與完整性避免因承銷(xiāo)、分銷(xiāo)協(xié)議不真實(shí)

17、、不完整而引發(fā)糾紛協(xié)議執(zhí)行當(dāng)中，發(fā)現(xiàn)協(xié)議有遺漏或失真的次數(shù)不超過(guò)次，或?yàn)榉駴Q性指標(biāo)為發(fā)行債券的企業(yè)做宣傳和策劃的力度幫助客戶(hù)更好地銷(xiāo)售企業(yè)債券客戶(hù)對(duì)策劃方案報(bào)告不滿(mǎn)意或提出意見(jiàn)的次數(shù)不超過(guò)次，在行業(yè)媒體或地方媒體發(fā)表的文章和組織宣傳活動(dòng)的數(shù)量不少于篇和次（兩者權(quán)重各占50%辦理承銷(xiāo)債券具體事宜的及時(shí)性確保及時(shí)辦理企業(yè)債券承銷(xiāo)的具體事宜未能及時(shí)辦理企業(yè)債券承銷(xiāo)具體事宜的次數(shù)不超過(guò)次收取企業(yè)彳貝券承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的及時(shí)性避免出現(xiàn)拖欠手續(xù)費(fèi)的現(xiàn)象未能及時(shí)收取企業(yè)債券承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)的次數(shù)不超過(guò)次備注投資銀行部研發(fā)專(zhuān)責(zé)任務(wù)績(jī)效指標(biāo)指標(biāo)類(lèi)別指標(biāo)項(xiàng)考核目的考核內(nèi)容/方法考核人確保按照相關(guān)收集各類(lèi)信息要求全面收集收集信

18、息時(shí)出現(xiàn)重要信息遺漏的次的完整性與投資銀行有數(shù)不超過(guò)次關(guān)的信息信息分析報(bào)告的有效性加強(qiáng)對(duì)投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)的信息支持力度投資銀行部經(jīng)理對(duì)信息分析報(bào)告提出的意見(jiàn)的條數(shù)不超過(guò)條研究國(guó)外政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)我確保國(guó)外政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)對(duì)我研究報(bào)告的數(shù)量不少于件，研國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)的究報(bào)告被采納的數(shù)量不少于影響的廣度和影響研究的數(shù)件，研究報(bào)告及時(shí)上交的數(shù)量不少深度里和質(zhì)里于件（三者權(quán)重各占三分之一）任務(wù)績(jī)效研究我國(guó)現(xiàn)行確保我國(guó)現(xiàn)行研究報(bào)告的數(shù)量不少于件，研投資銀(100%)的宏觀經(jīng)濟(jì)政的宏觀經(jīng)濟(jì)政究報(bào)告被采納的數(shù)量不少于行部經(jīng)策的廣度和深策研究的數(shù)量件，研究報(bào)告及時(shí)上交的數(shù)量不少理度和質(zhì)里于件（三者權(quán)重各占三

19、分之一）研究我國(guó)宏觀確保我國(guó)宏觀研究報(bào)告的數(shù)量不少于件，研經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的未經(jīng)濟(jì)形勢(shì)未來(lái)究報(bào)告被采納的數(shù)量不少于來(lái)走勢(shì)的廣度走勢(shì)研究的數(shù)件，研究報(bào)告及時(shí)上交的數(shù)量不少和深度里和質(zhì)里于件（三者權(quán)重各占三分之一）研究我國(guó)金融確保我國(guó)金融研究報(bào)告的數(shù)量不少于件，研監(jiān)督管理政策監(jiān)督管理政策究報(bào)告被采納的數(shù)量不少于的走向廣度和研究的數(shù)量和件，研究報(bào)告及時(shí)上交的數(shù)量不少深度于件（三者權(quán)重各占三分之一）國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)、相關(guān)政策研允報(bào)告的質(zhì)里清晰有利于投 資銀行業(yè)務(wù)開(kāi) 展的政策環(huán)境部門(mén)經(jīng)理對(duì)國(guó)內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)、相關(guān)政策研究報(bào)告提出的意見(jiàn)的條數(shù)不超過(guò)條研究金融市場(chǎng)歷史情況的廣度和深度確保金融市場(chǎng)歷史情況研究的數(shù)里和質(zhì)里研

20、究報(bào)告的數(shù)量不少于件，研究報(bào)告被采納的數(shù)量不少于 件，研究報(bào)告及時(shí)上交的數(shù)量不少于件（三者權(quán)重各占三分之一）研究金融市場(chǎng)政策變化的廣度和深度確保金融市場(chǎng)政策變化研究的數(shù)里和質(zhì)里研究報(bào)告的數(shù)量不少于件，研究報(bào)告被采納的數(shù)量不少于 件，研究報(bào)告及時(shí)上交的數(shù)量不少于件（三者權(quán)重各占三分之一）研究金融市場(chǎng)現(xiàn)狀的廣度和深度確保金融市場(chǎng)現(xiàn)狀研究的數(shù)里和質(zhì)里金融市場(chǎng)現(xiàn)狀研究報(bào)告數(shù)量不少于件，研究報(bào)告被采納的數(shù)量不少于件，研究報(bào)告及時(shí)上交的數(shù)量不少于件（三者權(quán)重各占三分之一）金融市場(chǎng)研究報(bào)告的質(zhì)量清晰有利于投資銀行業(yè)務(wù)開(kāi)展的金融市場(chǎng)環(huán)境部門(mén)經(jīng)理對(duì)金融市場(chǎng)研究報(bào)告提出的意見(jiàn)的條數(shù)不超過(guò)條研究國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的廣度和

21、深度確保國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策研究的數(shù)里和質(zhì)里研究報(bào)告數(shù)量不少于件，研究報(bào)告被采納的數(shù)量不少于件，研究報(bào)告及時(shí)上交的數(shù)量不少于件（三者權(quán)重各占三分之一）研究行業(yè)現(xiàn)狀的廣度和深度確保行業(yè)現(xiàn)狀研究的數(shù)量和研究報(bào)告數(shù)量不少于件，研究報(bào)告被采納的數(shù)量不少于件，研究報(bào)告及時(shí)上交的數(shù)量不少于件（三者權(quán)重各占三分之一）行業(yè)性研究報(bào)告的質(zhì)量清晰有利于投資銀行業(yè)務(wù)開(kāi)展的行業(yè)環(huán)境部門(mén)經(jīng)理對(duì)行業(yè)性研究報(bào)告提出的意見(jiàn)的條數(shù)不超過(guò)條研究外部環(huán)境對(duì)企業(yè)的影響的廣度和深度確保外部環(huán)境對(duì)企業(yè)的影響研究的數(shù)量和研究報(bào)告數(shù)量不少于件，研究報(bào)告被采納的數(shù)量不少于件，研究報(bào)告及時(shí)上交的數(shù)量不少于件（三者權(quán)重各占三分之一）研究企業(yè)財(cái)務(wù)管理的廣度和確保企業(yè)財(cái)務(wù)管理研究的數(shù)研究報(bào)告數(shù)量不少于件，研究報(bào)告被采納的數(shù)量不少于件，深度里和質(zhì)里研究報(bào)告及時(shí)上交的數(shù)量不少于件（三者權(quán)重各占三分之一）研究企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)管理的廣度和確保企業(yè)營(yíng)銷(xiāo)管理研究的數(shù)研究報(bào)告數(shù)量不少于件，研究報(bào)告被采納的數(shù)量不少于件，深度里和質(zhì)里研究報(bào)