公司應用系統(tǒng)運維移交管理規(guī)定

1、公司應用系統(tǒng)運維移交管理規(guī)定華北 電網(wǎng)有限公司 信息系 統(tǒng)運維移交管理辦法第一章總則第一條為進一步規(guī)范華北電網(wǎng)有限公司（以下簡稱“公司”）應用系統(tǒng)運維移 交工作，確保運維移交期間公司應用系統(tǒng)穩(wěn)定運行，應用系統(tǒng)移交后運維各項工作 能夠有效銜接，明確工作責任，規(guī)范移交流程，特制訂本管理辦法。第二條 運維移交是指業(yè)務系統(tǒng)從試運行移交到正式生產(chǎn)運行，從移交部門代 為運行維護轉(zhuǎn)為信息運維中心正式運維。第三條本辦法是公司應用系統(tǒng)運維移交的基本要求。第四條 本辦法適用于公司各部門以及直屬供電（電力）公司、超高壓公司、 建設分公司、供應鏈管理中心（以下簡稱“各單位”）O第二章職責分工第五條 公司信息化領導小組

2、對公司信息系統(tǒng)運維移交工作實行統(tǒng)一領導，信 息系統(tǒng)運維移交工作由公司信息管理中心、牽頭業(yè)務部門、信息運維中心、實施單 位共同完成。系統(tǒng)運維移交工作職責分工：（-）公司信息管理中心負責信息系統(tǒng)運維移交的審核和批準及安全測評工作，系統(tǒng)的運維移交需報公司信息化領導小組審批。（二）牽頭業(yè)務部門負責組織相關業(yè)務部門、實施單位執(zhí)行相關申請工作， 進行系統(tǒng)運維移交的審核、許可及測評等工作。（三）信息系統(tǒng)實施單位和信息運維中心共同負責完成信息系統(tǒng)運維移交的 申請、知識轉(zhuǎn)移、交接確認等相關工作。第三章交接前應具備的條件第六條 業(yè)務系統(tǒng)移交生產(chǎn)運維前必須測試正常、穩(wěn)定運行、文檔齊備，滿足 條件后方可申請移交，包括

3、但不限于以下條件：（-） 上線試運行期間需連續(xù)運行不少于3個月。（二）通過上線試運行驗收。（三）完成試運行報告并通過審查。（四）具備必備的文檔并通過審查。（五）運行維護報告：含維護記錄。（六）完成對運行維護人員的知識轉(zhuǎn)移。（七）緊急情況恢復測試（可選）：服務器癱瘓、網(wǎng)絡故障、應用服務器故 障等的解決辦法，備用應急方案啟動測試。（八）系統(tǒng)備份策略明確、備份系統(tǒng)正常，且進行過恢復測試。（九）提供詳細的曰常運行維護制度或規(guī)程。第七條移交方應成立移交小組，移交小組應由系統(tǒng)初始實施人員構成，并有 足夠的技術力量。第八條 在系統(tǒng)正式交接前，系統(tǒng)移交部門應與信息運維中心指定相應的運維 團隊或者運維責任人，完

4、成相關制度和文檔的準備。第四章運維交接流程第九條 系統(tǒng)上線后，移交方應根據(jù)本運行移交標準，結合應用系統(tǒng)及試運行 情況，制訂應用系統(tǒng)移交工作計劃（可參照應用系統(tǒng)移交工作計劃），并與信息 運維中心共同討論確定，最終通過信息管理中心審批確認。第十條 信息運維中心運維團隊直接參與系統(tǒng)運行支持工作，移交方應主動分 配運維中心人員相關工作，告知運維工作涉及到的各方面內(nèi)容及注意問題。信息運 維中心人員參與系統(tǒng)主要模塊運維工作應不少于3個月，確保運維團隊在正式移交 后能夠獨立進行系統(tǒng)運維支持工作。第十一條培訓信息運維中心人員：移交方小組對信息運維中心人員進行系統(tǒng)功能培訓、技術培訓和交接培訓。系統(tǒng)功能培訓包括系

5、統(tǒng)的配置、操作及問題 處理等運維支持相關的技能；技術培訓應涵蓋交接中將涉及到的主要技術問題，包 括技術平臺、開發(fā)工具、開發(fā)代碼等；交接培訓主要包括交接操作流程、交接要點 及異常情況的處理等。第十二條進行文檔等項目交付品的整理和移交，交付品移交清單參見項目交付品清單。根據(jù)項目性質(zhì)不同，文檔交付內(nèi)容也有所不同，對于完全由 項目組進行開發(fā)的系統(tǒng)參見“開發(fā)系統(tǒng)文檔”清單，對于購買成熟產(chǎn)品平臺，由第三方 實施單位負責實施的系統(tǒng)參見“引進系統(tǒng)文檔”清單。第十三條制定初步的應急預案：移交方應針對信息系統(tǒng)的風險，制定初步的應急預案，必要時將進行實際演練。第十四條 在正式移交前一個月進行模擬移交，即由信息運維中

6、心運維團 隊主要負責運維支持工作，移交方負責指導及幫助解決運維中心人員不能處理的問 題，確保移交期間系統(tǒng)的正常運行。第十五條 具備移交條件后，移交方向信息運維中心提出正式申請(申請 表格見移交運維申請單)，同時提供相關資料或證明材料，完成移交的技術準 備。第五章交接工作內(nèi)容第十六條 交接前，移交方和信息運維中心要整理確認移交工作計劃 表。交接時，需要雙方有關人員均在現(xiàn)場，各項交接內(nèi)容均需要專人簽字確認， 只有全部過程簽字完畢后方可認為交接結束。第十七條交接前的準備工作：(-)整理系統(tǒng)相關單位的聯(lián)系方式：移交方需整理出相關單位聯(lián)系方式 表，表中應包括主要系統(tǒng)平臺提供商、設備供應商等相關單位的聯(lián)系

7、方式，以便能 及時獲得支持。(-)工具準備：移交方小組應根據(jù)應用系統(tǒng)及設備情況，根據(jù)交接工作所需 設備，如手提電腦、光盤、移動硬盤、必要的軟件、保險柜、交接文擋及相關表格 等，填寫交接工作所需設備清單I并作好相應準備。（三）為了保證移交后系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，移交部門與信息運維中心應對所有的 系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)用戶、權限密碼、技術文檔、合同、設備等進行登記，對備份數(shù) 據(jù)、技術文檔進行封存，對系統(tǒng)用戶權限和密碼進行審查后，信息運維中心按照審 慎原則對系統(tǒng)進行接收。第十八條系統(tǒng)交接工作（-）檢查系統(tǒng)運行情況信息運維中心在移交部門配合下檢查移交曰系統(tǒng)的運行情況，運行完全正常的 系統(tǒng)方可進行正式移交。（二）系

8、統(tǒng)安全檢查由專業(yè)的信息安全技術人員對被移交信息系統(tǒng)進行完整、全面的安全評估，找 出潛在技術風險，進行病毒、木馬查殺，端口、服務等安全檢查填寫信息系統(tǒng) 安全檢查表。對不滿足的情況提出整改方案，在規(guī)定時間內(nèi)監(jiān)督被移交方完成方 可移交。（三）進行應用系統(tǒng)及配置備份移交時系統(tǒng)備份應包括對各應用系統(tǒng)進行全備份，對操作系統(tǒng)的重要系統(tǒng)目 錄、配置文件、重要的系統(tǒng)文件進行備份，對網(wǎng)絡、安全設備的配置文件進行備份 等，應用系統(tǒng)的全備份包括應用軟件、數(shù)據(jù)庫、參數(shù)配置文件、運行曰志等,交接完 后應填寫交接曰系統(tǒng)備份登記表。（四）完成密碼交接密碼交接應包括操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應用系統(tǒng)、網(wǎng)絡安全設備等超級用戶密碼 及應用

9、系統(tǒng)后臺用戶密碼的交接，交接完后應填寫密碼設置修改登記表。交接 后應及時修改密碼。在進行密碼修改前，應對所有系統(tǒng)的用戶權限及參數(shù)文件進行 備份。在更改用戶密碼后，應檢查應用系統(tǒng)相關配置中使用相應用戶用于業(yè)務處理 的情況，對配置文件中相應用戶的密碼進行修改，并及時作好相應測試，確保系統(tǒng) 能正常運行。（五）用戶權限核查在核查各系統(tǒng)用戶及其權限前，應備份用戶權限配置文件，并在進行核查操作 時詳細記錄操作過程，核查工作主要包括： 停用不必要用戶，系統(tǒng)運行一段時間后，確認不必要時刪除。按最小權限原則進行權限調(diào)整。如果存在使用超級用戶用于后臺處理的情況，建立具有所需權限的用戶替 代超級用戶，并修改相應的配

10、置文件。是否存在缺省的超級用戶。核查完用戶權限后，應填寫華北電網(wǎng)公司XX信息系統(tǒng)超級用戶權限檢查登記 表。（六）數(shù)據(jù)情況檢查檢查所有歷史數(shù)據(jù)的備份情況，包括存放位置及備份方式，并對備份數(shù)據(jù)進行 有效性、完整性、連續(xù)性檢查。（七）技術資料交接簽字技術資料要求交接方提供電子文檔一份（光盤或C盤資料），必要時提供文字 資料。技術資料交接應涵蓋以下內(nèi)容：應用系統(tǒng)試運行期間運行維護報告應用系統(tǒng)試運行期間運行維護問題清單（可以包含在維護報告中）應用系統(tǒng)運行維護手冊。應用系統(tǒng)應急預案其它相關資料詳見附件項目交付品清單。對移交的技術資料，需要檢查其完備性、可用性、一致性，確保移交資料可 用、能用。（八）設備資

11、產(chǎn)清查交接應根據(jù)被移交方提供的固定資產(chǎn)臺賬，由移交雙方共同對設備進行清查，清查時應記錄設備狀況、所用系統(tǒng)及存放地點,完善系統(tǒng)硬件、軟件臺賬等相關表單。（九）移交情況匯總所有移交工作結束后，移交方與信息運維中心共同負責填寫移交情況匯總表I經(jīng)過雙方簽字確認后，提交到信息管理中心審批備案n第六章交接后協(xié)議第十九條交接后移交方需要簽署書面安全協(xié)議，應承諾除了正常的密碼體系外 不再有其他方式可進入系統(tǒng)查看和修改信息，否則移交單位將承扌日由此引起的一切 后果和損失。第七章附則第二十條本管理辦法由公司信息管理中心負責解釋n 第二十一條 本管理辦法自發(fā)布之曰起試行。附件1：應用系統(tǒng)移交工作計劃1）功能移交工作

12、計劃表序號任務子任務起始曰期完成曰期被移交人移交人1啟動交接工作制定交接工作計劃并確認2制定交接工作方案3文檔交接討論確認交付品清單4根據(jù)交付品清單整理核對項目文 檔，杲終經(jīng)過移交雙方確認5運維管理工作 的交接運維管理工作任務及流程知識轉(zhuǎn) 移6系統(tǒng)交接期間遺留問題與待開發(fā) 優(yōu)化任務交接，最終確定解決方 案與解決負責人制定運維交接后運維策略及與其 他項目或系統(tǒng)的溝通協(xié)調(diào)方案8各模塊功能的 運維交接整理、總結系統(tǒng)各模塊運行情況 及待改善問題9進行系統(tǒng)各模塊功能移交與知識 轉(zhuǎn)移10模擬運維交接交接工作后期，由運維中心承擔 主要運維工作，移交方進行指導 的方式，進行系統(tǒng)運維工作正式 移交前的試運行。2

13、）技術移交工作計劃表序號任務子任務起始曰期完成曰期被移交人移交人1整理客戶化開 發(fā)清單和開發(fā) 文檔移交方整理客戶化開發(fā)清單2信息運維中心接收客戶化開發(fā)文 檔并審核確認3核對客戶化開 發(fā)文檔核對系統(tǒng)各模塊客戶化開發(fā)功能 文檔、技術文檔和安裝配羞文檔4移交方補充各模塊缺失的功能文 檔、技術文檔和安裝配羞文檔， 杲終通過信息運維中心確認。5源代碼學習與 知識轉(zhuǎn)移進行系統(tǒng)各模塊程序的整理與學 習6根據(jù)實際情況，實施方技術人員 對運維中心運維人員進行程序培 訓講解。7運維技術支持 工作移交整理和明確正在進行的和遺留的 開發(fā)任務，確定負責人和解決方 案。8討論確定運維移交完成后，技術 開發(fā)工作應該注意的事

14、項及與其 他項目的協(xié)調(diào)等問題。附件2：項目交付品清單1）開發(fā)系統(tǒng)文檔，包括調(diào)研、設計、開發(fā)、測試、試用各階段文檔，至少應包括:序號主要工作成果說明格式1詳細項目計劃詳細實施計劃是細分到每個任務層次的項目計劃， 其中包括：項目范圍、工作天數(shù)、時間安排等MPP2調(diào)研報告針對與各家重點單位的點對點調(diào)研總結報告，主要 確定軟件開發(fā)需求。DOC3可行性研究報 告系統(tǒng)實現(xiàn)可行分析DOC3需求說明書詳細的用戶需求及業(yè)務流程描述DOC4系統(tǒng)概要設計 文檔系統(tǒng)實現(xiàn)總體功能及架構設計DOC5系統(tǒng)詳細設計 文檔系統(tǒng)各模塊詳細實現(xiàn)方案DOC6數(shù)據(jù)字典或數(shù) 據(jù)庫設計說明 書數(shù)據(jù)庫表結構及關系詳細說明DOC7系統(tǒng)詳細技術

15、 文檔系統(tǒng)實現(xiàn)總體架構，各功能模塊詳細實現(xiàn)文檔DOC8操作手冊軟件產(chǎn)品各功能模塊的詳細操作說明DOC9測試報告包括功能測試、集成測試及壓力測試報告等DOC10安全評估報告系統(tǒng)在數(shù)據(jù)、網(wǎng)絡等方面的安全評估DOC11系統(tǒng)試用報告系統(tǒng)試運行或正式上線運行的運行情況報告DOC12軟件安裝及維 護手冊軟件產(chǎn)品安裝及維護手冊DOC2）引進系統(tǒng)文檔應包括調(diào)研、設計、配置、遷移、試用各階段文檔.包括但不限于以下文檔:序號主要工作成果說明格式1詳細實施計劃詳細實施計劃是細分到每個任務層次的項目計劃， 其中包括：項目范圍、工作天數(shù)、時間安排等MPP2項目啟動大會 資料根據(jù)項目任務書的要求，明確每個階段的任務和責

16、任人，使項目能夠按照計劃穩(wěn)步推進，及時協(xié)調(diào)解 決項目推進過程中的問題，明確相關人員責任，提 高項目質(zhì)量，有效降低風險。PPT3調(diào)研報告針對與各家重點單位的點對點調(diào)研總結報告，主要 分析與試點方案的差異，DOC4客戶化需求清 單在功能匹配基礎上，針對差異進行分析，提出初步 建議的方案.并提出客戶化需求。DOC5數(shù)據(jù)采集模板此模板定義了數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換過程中的數(shù)據(jù)標準，包括： 字段長度、有效值、命名規(guī)則及數(shù)字規(guī)則。XLS6數(shù)據(jù)采集說明指導數(shù)據(jù)采集工作的工作說明DOC7系統(tǒng)詳細解決 設計方案各類業(yè)務在系統(tǒng)各個模塊的詳細業(yè)務流程設計，及 其相關的說明和規(guī)定。DOC8業(yè)務流程清單針對每個業(yè)務模塊具體的業(yè)務流程圖

17、及說明。VISlODOC9詳細方案設計 匯報就系統(tǒng)詳細解決設計方案向項目領導委員會進行匯 報，以獲得對詳細設計方案的認可，依此作為系統(tǒng) 詳細構建（包括配置和開發(fā)）的方向和依據(jù)。PPT10客戶化開發(fā)文 檔（功能設 計）本文檔主要列不各個客戶化開發(fā)的業(yè)務背景、業(yè)務 原因、業(yè)務需求和業(yè)務邏輯，為客戶化開發(fā)技術設 計提供業(yè)務場景。DOC11系統(tǒng)配置文檔此文檔記錄了集成的企業(yè)經(jīng)營管理軟件如何滿足業(yè) 務需求的實現(xiàn)方法。基于設計階段及CRP的結 果.需要在系統(tǒng)中進行詳細的配置工作（彈性域、 值列表等），將此配置工作以文檔的方式記錄下來 成為系統(tǒng)配置文檔。DOC序號主要工作成果說明格式12客戶化開發(fā)文 檔（技

18、術設 計）此文檔是獨立的系統(tǒng)開發(fā)文檔，包括業(yè)務邏輯、詳 細功能需求、變量、文件、數(shù)據(jù)庫表格和相應的后 臺配置信息。DOC13權限分配清單詳細羅列各用戶的操作權限，及相應的安全性配置 描述。XLS14關鍵用戶培訓 資料根據(jù)詳細設計方案的結果和系統(tǒng)構建方案對關鍵用 戶開展培訓的相關資料。PPT15測試腳本此文檔描述了集成測試及用戶測試中的測試情景、 測試腳本、測試條件及預期結果，測試情景及腳 本將使集成測試和用戶測試的順利進行、符合項目 標準并且得到正確的預期結果n在系統(tǒng)測試進行 后，測試腳本及結果將會相應的更新。DOC16UAT測試及 測試報告UAT測試即用戶接受度測試，以檢驗系統(tǒng)的可用 性，并

19、撰寫測試報告記錄測試結果。DOC17最終用戶操作 手冊最終用戶操作手冊是指導最終用戶如何一步步完成 特定任務的指導手冊。根據(jù)業(yè)務流程的復雜程度及 具體業(yè)務人員水平的高低，用戶手冊可以增加特別 的提示或更多的指導信息。最終用戶培訓即根據(jù)用 戶手冊對最終用戶展開的操作培訓。DOC18上線策略及計 劃（包括系統(tǒng) 切換）此計劃詳細描述了系統(tǒng)上線的具體安排和工作計 劃、任務、工具及步驟等。DOC19運維策略上線后為了系統(tǒng)的正常運行和曰常業(yè)務的順利進 行，項目組制定的支持工作安排，包括現(xiàn)場支持和 遠程支持等的人員和時間安排等，20遺留問題與新 需求清單移交方與被移交方參與試運行期間的運維人需要整 理運維期

20、間遺留問題和新需求，雙方協(xié)商確認解決 方案、責任人、解決時間等。XLS附件3：華北電網(wǎng)有限公司XX信息系統(tǒng)移交運維申請單XX信息系統(tǒng)移交運維申請單編號:業(yè)務部門填寫申請人聯(lián)系電話申請部門業(yè)務系統(tǒng)名稱業(yè)務系統(tǒng)包含的功能模塊申請移交日期系統(tǒng)情況簡單說明申請部門負責人意見相填寫（如需要）信息管理中心意見信息運維中心:部門負責人（簽字）：部門負責人（簽字）：部門負責人（簽字）：執(zhí)行情況移交部門:錄序號移交文件及資料名稱編號數(shù)量單位附件4： XX信息系統(tǒng)移交工作計劃表時間工作項目工作內(nèi)容和步驟填寫表單責任人T檢杳系統(tǒng)運行情況1.2.系統(tǒng)安全檢杳T+1日進行應用系統(tǒng)及配置備份密碼交接用戶權限核查備份情況檢杳技術資料交接設備資產(chǎn)清查 T+2日系統(tǒng)聯(lián)調(diào)T+N曰移交總結附件5：華北電網(wǎng)公司XX信息系統(tǒng)相關單位聯(lián)系方式表XX信息系統(tǒng)相關單位聯(lián)系方式匯總表單位聯(lián)系人所屬系統(tǒng)聯(lián)系電