反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組成員及職責(zé)變更報(bào)告

1、關(guān)于XXXXX財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司XXXXX中心支公司2018年度反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組成員及職責(zé)變更的報(bào)告中國人民銀行XXXXX市中心支行：為全面貫徹落實(shí)中華人民共和國反洗錢法、金融機(jī)構(gòu)反 洗錢規(guī)定、金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄 保存管理辦法、金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法 等相關(guān)法律法規(guī)，進(jìn)一步規(guī)范和完善反洗錢各項(xiàng)工作，有效預(yù)防洗 錢活動(dòng)”根據(jù)人民銀行相關(guān)規(guī)定現(xiàn)將2018年度反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組名 單及各部門反洗錢工作職責(zé)變更報(bào)告如下。一、公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組名單。組長:XXX （總經(jīng)理）副組長:XXX （副總經(jīng)理）組 員：各區(qū)縣支公司、公司各部室主要負(fù)責(zé)人組成。綜合管理部XX

2、X、財(cái)務(wù)部XX、銷售管理部XXXX.理賠中心XXXXX 個(gè)銷業(yè)務(wù)咅B(yǎng)XXX、銀保部XXX、XXXXXXXXXXXXXXXXXXX工作領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作小組。組長：分管反洗錢工作，全面負(fù)責(zé)公司反洗錢工作的部署和開 展，指導(dǎo)反洗錢工作小組各項(xiàng)工作的實(shí)施和執(zhí)行。成員:XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXO工作小組辦公室設(shè)在綜合管理部，綜合管理部負(fù)責(zé)工作小組工 作，并協(xié)同領(lǐng)導(dǎo)小組、工作小組開展各項(xiàng)反洗錢工作。反洗錢聯(lián)系人：XXXXXXXXXXXXX Z具體負(fù)責(zé)與人民銀行的工作 聯(lián)系及公司反洗錢的推動(dòng)和實(shí)施，聯(lián)系手機(jī):XXXXXXXXXX ,座機(jī)：XXXXXXXXXXXXXO二、反洗錢工作領(lǐng)

3、導(dǎo)小組承擔(dān)以下職責(zé)。1統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理公司反洗錢工作；2研究制定反洗錢工作規(guī)劃和措施Z并對(duì)執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、 監(jiān)督;3研究反洗錢工作的重大疑難問題，制定解決方案及對(duì)策；4 定期或臨時(shí)召集公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組工作會(huì)議，就公司反洗錢工作如何有效開展、怎樣解決問題等進(jìn)行討論決定。對(duì)工作小組 擬定的反洗錢工作制度進(jìn)行審議;5負(fù)責(zé)指導(dǎo)、組織協(xié)調(diào)、檢直、考核公司所轄支公司及公司各部門反洗錢工作;6 對(duì)公司及所轄機(jī)構(gòu)反洗錢牽頭部門與人員給予工作支持并評(píng) 估成效。7協(xié)助人民銀行、公安、司法機(jī)關(guān)等反洗錢組織開展工作;8.落實(shí)人民銀行、監(jiān)管部門、總、分公司合規(guī)部對(duì)反洗錢領(lǐng)導(dǎo) 小組其他工作要求。三、反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦

4、公室。反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在綜合管理部，綜合管理部是負(fù) 責(zé)公司反洗錢工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)指導(dǎo)和督促公司各部門及轄內(nèi) 分支機(jī)構(gòu)反洗錢相關(guān)工作的具體落實(shí)和推動(dòng)。公司各部門和全轄機(jī) 構(gòu)應(yīng)積極配合，保證在監(jiān)管部門規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成各項(xiàng)反洗錢工 作。綜合管理部具體承擔(dān)下列職責(zé)：1負(fù)責(zé)組織公司反洗錢工作相關(guān)制度和辦法的起草制定,并向 當(dāng)?shù)厝嗣胥y行進(jìn)行報(bào)備；2負(fù)責(zé)反洗錢工作計(jì)劃和實(shí)施方案I并組織實(shí)施和協(xié)調(diào)；3. 負(fù)責(zé)及時(shí)向當(dāng)?shù)厝诵小⒖偣竞弦?guī)部報(bào)備分公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo) 小組成員變更情況。4. 負(fù)責(zé)組織對(duì)公司內(nèi)執(zhí)行反洗錢規(guī)童制度等情況的檢查、監(jiān) 督，以及組織反洗錢內(nèi)部審計(jì)工作；5負(fù)責(zé)組織全司員工反洗錢教育和培

5、訓(xùn)；6負(fù)責(zé)組織、落實(shí)公司各項(xiàng)反洗錢宣傳工作；7負(fù)責(zé)對(duì)大額和可疑交易的核實(shí)、認(rèn)定、協(xié)查；8.負(fù)責(zé)各類洗錢案件的登記、統(tǒng)計(jì)和分析并協(xié)助國家有關(guān)部門 對(duì)涉嫌洗錢犯罪案件的偵宜；9負(fù)責(zé)與人民銀行聯(lián)系溝通Z并報(bào)告反洗錢工作情況；0根據(jù)要求對(duì)大額和可疑交易報(bào)表數(shù)據(jù)進(jìn)行分析Z為完善相關(guān) 業(yè)務(wù)管理流程提出建議;負(fù)責(zé)及時(shí)了解掌握公司內(nèi)外反洗錢工作動(dòng)態(tài)，并及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo) 小組匯報(bào);12.負(fù)責(zé)完成反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組交辦的其他工作。四、公司各條線管理部門反洗錢工作職責(zé)及分工。（-）財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)落實(shí)、監(jiān)督財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)的反洗錢操作，并可根據(jù)實(shí)際情況制 定財(cái)務(wù)環(huán)節(jié)反洗錢工作實(shí)施細(xì)則,并按照金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別 和客戶身份資料及交易記

6、錄保存管理辦法對(duì)涉及反洗錢工作的相 關(guān)資料存檔備査。如識(shí)別發(fā)現(xiàn)大額交易和可疑交易應(yīng)按照金融機(jī)構(gòu)大額交易和 可疑交易報(bào)告管理辦法（中國人民銀行令2016第3號(hào)）要 求，在規(guī)定時(shí)間、按規(guī)定辦法上報(bào)。（二）銷售管理部1負(fù)責(zé)在承保、退保環(huán)節(jié)開展反洗錢客戶身份識(shí)別工作，并按 照金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦 法”做好反洗錢客戶信息采集表的收集、整理、歸檔。2對(duì)承保、退保環(huán)節(jié)涉及的大額交易和可疑交易進(jìn)行有效地識(shí) 別,如識(shí)別發(fā)現(xiàn)大額交易和可疑交易應(yīng)按照金融機(jī)構(gòu)大額交易和 可疑交易報(bào)告管理辦法（中國人民銀行令2016第3號(hào)）要 求，在規(guī)定時(shí)間、按規(guī)定辦法上報(bào)；3 負(fù)責(zé)檢奩中介代理環(huán)節(jié)中

7、涉及反洗錢約走及協(xié)議的簽訂情 況，并督促各機(jī)構(gòu)渠道管理人員對(duì)代理業(yè)務(wù)中收取反洗錢資料的完 整性進(jìn)行審核。（三）理賠中心負(fù)責(zé)在理賠環(huán)節(jié)開展反洗錢客戶身份識(shí)別工作,及時(shí)做好反洗 錢客戶信息采集,按照金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及 交易記錄保存管理辦法，做好反洗錢客戶信息采集表的收集、整 理、歸檔。并對(duì)該環(huán)節(jié)涉及的大額交易和可疑交易進(jìn)行有效的識(shí) 別,如識(shí)別發(fā)現(xiàn)大額交易和可疑交易應(yīng)按照金融機(jī)構(gòu)大額交易和 可疑交易報(bào)告管理辦法（中國人民銀行令2016第3號(hào)）要 求，在規(guī)定時(shí)間、按規(guī)定辦法上報(bào)。五、各區(qū)縣支公司及本部各銷售部門反洗錢工作職責(zé)。1.認(rèn)真履行反洗錢法賦予的“盡職調(diào)查”義務(wù)，按照反洗錢法 要求對(duì)達(dá)到識(shí)別要求的客戶,收集、整理客戶身份信息采集；2各支公司、公司各部門負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對(duì)本機(jī)構(gòu)、部門監(jiān)督、 檢查、客戶身份識(shí)別制度的執(zhí)行與落實(shí)；3.負(fù)責(zé)監(jiān)督并發(fā)現(xiàn)大額交易或可疑交易案件Z并及時(shí)向公司反 洗錢聯(lián)系人報(bào)告；4按照中支公司各條線部門要求進(jìn)行反洗錢工作；5 負(fù)責(zé)支公司反洗錢工作組織實(shí)施和協(xié)調(diào)；6.負(fù)責(zé)組織支公司員工反洗錢教育、培訓(xùn)、宣傳工作；7各區(qū)縣支公司負(fù)責(zé)與當(dāng)?shù)厝嗣胥y行聯(lián)系溝通Z并報(bào)告反洗錢 工作情況；8協(xié)助當(dāng)?shù)厝嗣胥y行、公