《全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價辦法(試行)》

1、附件1全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價辦法（試行）第一章 總則第一條 為提高主辦券商執(zhí)業(yè)工作質量，督促主辦券商勤勉盡責，促進市場持續(xù)健康發(fā)展，切實保護投資者的合法權益，根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)主辦券商管理細則（試行）等有關規(guī)定，制定本辦法。第二條 主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價是指全國股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司（以下簡稱“全國股轉公司”）以主辦券商各項業(yè)務出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質量負面行為記錄為基礎，結合自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰，以及主辦券商對全國股轉系統(tǒng)發(fā)展的貢獻及其他對評價有重要影響的事項，按照本辦法規(guī)定對主辦券商執(zhí)業(yè)質量進行的評價。

2、第三條 本辦法適用于在全國股轉公司已取得推薦、經紀或做市業(yè)務備案函的所有主辦券商。第四條 全國股轉公司組織實施主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價工作，并接受中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）的指導、監(jiān)督。第二章 組織實施第五條 主辦券商的評價周期分為月度和年度。（一）月度公示。全國股轉公司于每月10日前，在全國股轉系統(tǒng)指定信息披露平臺（或www.neeq.cc）公示主辦券商推薦掛牌、掛牌后督導、交易管理、綜合管理四類業(yè)務執(zhí)業(yè)質量情況。（二）年度評價。年度評價期為上一年度5月1日至本年度4月30日，與證監(jiān)會對證券公司分類評價的周期保持一致。全國股轉公司于每年8月31日前，按照綜合點值、扣點原則和加點

3、原則，確定主辦券商上年的評價點值，按本辦法第五章的規(guī)定進行分檔，在全國股轉系統(tǒng)指定信息披露平臺公示所有主辦券商分檔結果。第六條 主辦券商對評價結果有異議的，應自公示后的5個轉讓日內向全國股轉公司申請復議，并提交相關證明材料。全國股轉公司應于15個轉讓日完成復議，并將結果反饋主辦券商。主辦券商或相關方提供、補正復議申請材料的時間不計入復議期。經復核確需調整主辦券商評價結果的，全國股轉公司在結果反饋后3個轉讓日內公布該主辦券商更正后的評價結果。第三章 評價指標第七條 主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價指標包括執(zhí)業(yè)質量負面行為記錄、被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況、對市場發(fā)展的貢獻以及其他

4、對評價有重要影響的事項。第八條 執(zhí)業(yè)質量負面行為記錄是指主辦券商在推薦掛牌、掛牌后督導、交易管理、綜合管理等執(zhí)業(yè)過程中因未勤勉盡責而出現(xiàn)的工作質量低或不規(guī)范但尚未被采取自律監(jiān)管措施的記錄。（一）推薦掛牌負面行為記錄。主要反映主辦券商推薦掛牌業(yè)務在盡職調查、申報文件質量、信息披露、股份登記、內核及質量控制等方面涉及執(zhí)業(yè)質量的事項。（二）掛牌后督導負面行為記錄。主要反映主辦券商持續(xù)督導掛牌公司信息披露、日常業(yè)務（如權益變動公告、限售/解除限售、暫停/恢復轉讓、權益分派等）、并購重組、股票發(fā)行等方面涉及執(zhí)業(yè)質量的事項。（三）交易管理負面行為記錄。主要反映主辦券商開展經紀業(yè)務和做市業(yè)務過程中在風險揭示

5、、交易監(jiān)控、做市報價、做市資金及股票管理等方面涉及執(zhí)業(yè)質量的事項。（四）綜合管理負面行為記錄。主要反映主辦券商在業(yè)務備案、信息披露、人員資質、配合提交有關數(shù)據(jù)及報告、投資者適當性管理等活動中涉及執(zhí)業(yè)質量的事項。具體評價指標內容見本辦法附表1。第九條 被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況，是指主辦券商及其業(yè)務人員因違反全國股轉系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則而被全國股轉公司采取自律監(jiān)管措施或實施紀律處分，及在從事涉及非上市公眾公司業(yè)務過程中因違法違規(guī)被證監(jiān)會及其派出機構采取行政處罰、行政監(jiān)管措施的情況。第十條 對市場發(fā)展的貢獻是指評價期內主辦券商在推薦、做市、股票發(fā)行、并購重組等業(yè)務方面市場份額

6、占比及業(yè)務開展質量排名靠前的情況。第十一條 其他對評價有重要影響的事項，是指主辦券商在持續(xù)合規(guī)經營方面表現(xiàn)突出及其他由全國股轉公司認定的情況。第四章 評價方法第一節(jié) 計值方法第十二條 在推薦掛牌、掛牌后督導、交易管理、綜合管理負面行為記錄的基礎上，計算各主辦券商下列四類指標數(shù)值：“推薦掛牌負面行為記錄數(shù)量/推薦掛牌企業(yè)家數(shù)”、“掛牌后督導負面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導企業(yè)家數(shù)”、“交易管理負面行為記錄數(shù)量/做市企業(yè)家數(shù)”、“綜合管理負面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導企業(yè)家數(shù)”。第十三條 設定無執(zhí)業(yè)質量負面行為記錄的主辦券商基準點值為100點。其中，推薦掛牌、掛牌后督導、交易管理、綜合管理業(yè)務四類業(yè)務按一定

7、權重計算業(yè)務基準點值。有執(zhí)業(yè)質量負面行為記錄的主辦券商，按照第十二條計算四類指標數(shù)值的排名區(qū)間情況，按照給定區(qū)間系數(shù)乘以各業(yè)務基準點值，分別計算各主辦券商單項業(yè)務的點值，加總后得出主辦券商綜合點值。執(zhí)業(yè)質量評價指標構成、相關業(yè)務權重及區(qū)間系數(shù)等具體評值標準見附表2。第十四條 全國股轉公司可根據(jù)市場變化在征求市場意見的基礎上適時對附表1和附表2中的評價指標、相關業(yè)務權重及區(qū)間系數(shù)等具體評值標準進行調整。第二節(jié)扣點標準第十五條 評價期內，主辦券商因違反法律法規(guī)或全國股轉系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則而被全國股轉公司采取自律監(jiān)管措施或實施紀律處分的，按以下原則給予相應扣點：（一）主辦券商被采取要求主辦券商及其相關人員

8、對有關問題作出解釋、說明和披露，約見談話，要求提交書面承諾的，每次扣1點。（二）主辦券商被采取出具警示函，責令改正，每次扣2點。（三）主辦券商或其相關人員被采取暫不受理出具的文件的，限制證券賬戶交易的，每次扣3點。（五）主辦券商及其相關業(yè)務人員被采取通報批評，公開譴責的，每次扣4點。（六）主辦券商被采取限制、暫停直至終止從事相關業(yè)務的，每次扣8點。第十六條 評價期內，主辦券商從事涉及非上市公眾公司業(yè)務過程中出現(xiàn)違法違規(guī)行為而被證監(jiān)會及其派出機構采取行政監(jiān)管措施的，每次扣5點，被證監(jiān)會及其派出機構采取行政處罰的，每次扣8點。第十七條 主辦券商因同一事項在同一評價期被采取多項自律監(jiān)管措施、紀律處分

9、的，按最高點值扣點，不重復扣點。主辦券商因同一事項在同一評價期同時被采取行政措施和自律措施的，按最高點值扣點，不重復扣點。第三節(jié) 加點標準第十八條 評價期內，主辦券商對市場發(fā)展的貢獻符合以下條件的，按以下原則給予相應加點：（一）主辦券商推薦有行為掛牌企業(yè)家數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加2點、1點、0.5點。（二）主辦券商持續(xù)督導企業(yè)股票發(fā)行次數(shù)位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加3點、2點、1點。（三）主辦券商做市股票成交量數(shù)值位于行業(yè)前5名、前10名、前20名，分別加1.5點、1點、0.5點。（四）主辦券商做市即時性指標位于行業(yè)前5名、前10名、前20名的，分別加1.

10、5點、1點、0.5點。（五）主辦券商提供重組服務數(shù)量位于行業(yè)前2名、前5名的，分別加2點、1點。第十九條 主辦券商符合以下條件的，按以下原則給予相應加點：（一）主辦券商最近6個月評價期內實施加點之前的點值持續(xù)位于行業(yè)前5名的，年評時加5點。（二）主辦券商建立起適應全國股轉系統(tǒng)特點的證券業(yè)務體系，設立專門的一級部門或專業(yè)子公司開展全國股轉系統(tǒng)業(yè)務的，在年評時加2點。（三）全國股轉公司認定的其他情形酌情加點。第五章 評價結果分檔第二十條 根據(jù)主辦券商年度內執(zhí)業(yè)質量評價點值高低，將主辦券商分為一檔、二檔、三檔、四檔：（一）一檔為排名前20%（含）的主辦券商；（二）二檔為排名前20%-60%（含）的主

11、辦券商；（三）三檔為排名前60%-80%（含）的主辦券商；（四）四檔為排名80%之后的主辦券商。第二十一條 年評時主辦券商存在以下情形的，按以下認定結果和評價點值分檔結果孰低的原則確定檔位：（一）評價期末沒有已推薦掛牌公司或正在推薦掛牌公司，且評價期內沒有對任一家掛牌公司進行做市的，直接認定為三檔；（二）在評價期內因涉嫌犯罪正被司法機關立案偵查或者受到刑事處罰的，認定為四檔；（三）在評價期內被采取責令停業(yè)整頓、被采取臨時接管監(jiān)管措施的，直接認定為四檔。第二十二條 主辦券商年評結果公布后一年內出現(xiàn)以下情形的，從出現(xiàn)之日起按以下原則調整其上年度評價檔位，年中的檔位調整不影響當年度的年評結果。（一）

12、從事全國股轉系統(tǒng)相關業(yè)務過程中出現(xiàn)突發(fā)事件，給市場造成重大不利影響的，評價檔位下調至四檔。（二）因從事全國股轉系統(tǒng)相關業(yè)務涉嫌違法違規(guī)被證監(jiān)會及其派出機構立案調查的，評價檔位下調至四檔。第六章 評價運用第二十三條 全國股轉公司每月對上月評價點值排名后十位的主辦券商進行電話問詢，必要時要求提交書面說明或現(xiàn)場檢查，并視情況將處置結果報告證監(jiān)會及主辦券商注冊地證監(jiān)會派出機構。第二十四條 全國股轉公司可以根據(jù)年評分檔結果，分別在推薦掛牌、持續(xù)督導、并購重組、股票發(fā)行和做市等業(yè)務方面針對主辦券商實施差異化制度安排。評價結果可作為新業(yè)務或新產品的優(yōu)先試點順序的依據(jù)。全國股轉公司對不同類別的主辦券商在日常報

13、告頻率、現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查頻率、定期接受培訓的頻率等方面實行區(qū)別對待。第二十五條 年度評價的結果報送證監(jiān)會，同時抄報證監(jiān)會各派出機構，供監(jiān)管機構在證券公司日常監(jiān)管中參考使用。第二十六條 全國股轉公司在日常監(jiān)管工作中，發(fā)現(xiàn)主辦券商存在違規(guī)行為的，應及時采取自律監(jiān)管措施或紀律處分，并計入主辦券商質量評價檔案。第二十七條 全國股轉公司采取的“出具警示函”、“責令改正”、“暫不受理相關主辦券商出具的文件”、“限制證券賬戶交易”及其他全國股轉公司認定的自律監(jiān)管措施報送證監(jiān)會分類評價統(tǒng)籌考量；“約見談話”、“要求提交書面承諾”及其他全國股轉公司認定的自律監(jiān)管措施由全國股轉公司視情況報送證監(jiān)會作為分類評價扣分

14、項。第七章 附則第二十八條 主辦券商控股的證券子公司參與全國股轉系統(tǒng)相關業(yè)務，合并納入母公司評價。第二十九條 本辦法下列用語的含義：（一）推薦掛牌企業(yè)家數(shù)，是指評價期內各主辦券商推薦的企業(yè)中已由全國股轉公司出具同意掛牌函的企業(yè)數(shù)量，以同意掛牌函蓋章日期為統(tǒng)計節(jié)點。（二）持續(xù)督導企業(yè)家數(shù)，是指評價期內期初和期末時點各主辦券商提供持續(xù)督導服務企業(yè)數(shù)量的算數(shù)平均數(shù)，以簽訂持續(xù)督導協(xié)議日期為統(tǒng)計節(jié)點。（三）做市企業(yè)家數(shù)，是指評價期初和期末時點各主辦券商提供做市服務企業(yè)數(shù)量的算數(shù)平均數(shù)，以開始做市日期為統(tǒng)計節(jié)點。（四）推薦有行為掛牌企業(yè)家數(shù)，是指評價期內主辦券商推薦的企業(yè)做市、融資或者有重組操作的企業(yè)數(shù)

15、量。融資和重組按照下述第（五）項和第（八）項的統(tǒng)計指標為準。（五）持續(xù)督導企業(yè)股票發(fā)行次數(shù)，是指評價期內主辦券商持續(xù)督導的掛牌公司已辦理新增股份登記手續(xù)的發(fā)行次數(shù)，以披露新增股份掛牌的提示性公告為統(tǒng)計節(jié)點。（六）做市股票成交量，是指評價期內做市商成交股份總數(shù)，不含做市商間為調節(jié)庫存股等進行股票轉讓的成交股份數(shù)。（七）做市即時性指標，是指評價期內做市商做市申報成交筆數(shù)/投資者限價委托筆數(shù)。（八）提供重組服務數(shù)量，是指評價期內主辦券商持續(xù)督導的掛牌公司發(fā)生重大資產重組事項的累計次數(shù)，以披露重大資產重組實施情況報告書日為統(tǒng)計節(jié)點。第三十條 本辦法第五條規(guī)定的評價結果公示日遇有節(jié)、假日時順延，以休假日

16、結束的次日為公示日。第三十一條 本辦法由全國股轉公司負責解釋。第三十二條 本辦法自2016年4月1日起施行。附表：1主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單2主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價指標與評值標準附表1主辦券商執(zhí)業(yè)質量負面行為清單序號行為類別行為描述1推薦掛牌負面行為受理材料通過BPM報送申請掛牌材料被全國股轉公司受理處駁回。2申請掛牌主體申報主體不符合掛牌條件，仍予以推薦申報。3申請掛牌材料申報文件未按照公開轉讓說明書內容與格式指引（試行）列示內容履行最低信息披露要求。4未經過相應程序而修改信息披露文件，或未對修改信息披露內容予以說明。5申報文件形式與內容存在包括且不限于以下問題：文件錯傳、漏傳；披露文件存

17、在財務數(shù)據(jù)、單位錯誤；披露文件存在3處以上的文字錯誤等。6申報文件對同一事項表述前后矛盾，中介機構對同一事項發(fā)表意見不一致。7BPM系統(tǒng)填報信息不實。8針對同一問題反饋三次（含）以上。9內 核內核要點核查表未明確填寫核查結論、表述模糊。10披露及掛牌事務披露及掛牌事務辦理不符合股票掛牌業(yè)務操作指南（試行）的要求。11其他負面行為其他影響全國股轉公司審核員履職的行為。12掛牌后督導負面行為受理材料報送股票發(fā)行備案申請材料被全國股轉公司受理處駁回。13日常業(yè)務提交的材料錯誤導致全國股轉公司出具的限售或解除限售的登記函在發(fā)函后重新出函。14暫停/恢復轉讓、限售/解除限售等日常業(yè)務未嚴格按照相關業(yè)務指

18、南或通知的要求進行辦理。15股票發(fā)行股票發(fā)行備案申請材料審查中，反饋次數(shù)排名前十。16提交的材料錯誤導致股票發(fā)行股份登記函等文件出現(xiàn)發(fā)函后重新出函。17信息披露掛牌公司公告補發(fā)或更正次數(shù)排名前十。18因信息披露流程出錯進行線下更正。19監(jiān)管意見函因持續(xù)督導履職不力被全國股轉系統(tǒng)公司業(yè)務部出具部門監(jiān)管意見函。20其他發(fā)現(xiàn)的負面監(jiān)管事項。21交易管理負面行為做市商報價在轉讓日的9:30未對做市股票發(fā)布買賣雙向報價。22前次做市申報撤銷或其申報數(shù)量經成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價。23在轉讓日提供的雙向報價的時間少于做市轉讓撮合時間的75%。24未持續(xù)發(fā)布買賣雙向報價。25進入做市報價

19、豁免期后，在該情形發(fā)生后第3個轉讓日未恢復正常雙向報價。26頻繁進入做市報價豁免期。27配合監(jiān)察工作對要求調閱資料、遞交情況說明、主動向全國股轉公司報告及其他需配合全國股轉公司監(jiān)管的事項，未及時回復、報告或拒絕配合的。28營業(yè)部信息更新未及時報告或報告信息不完整。29綜合管理負面行為業(yè)務申請及備案業(yè)務申請材料未按照股票轉讓方式確定及變更指引（試行）中的附件模板出具。30未在規(guī)則要求的時限內提交業(yè)務申請材料。31業(yè)務申請材料或備案材料中的關鍵要素缺失或存在明顯錯誤，掛牌公司名稱、證券賬戶號、交易單元號、股份數(shù)量等。32月度業(yè)務數(shù)據(jù)報送未在要求時間內報送月度業(yè)務數(shù)據(jù)表信息。33報送的月度業(yè)務數(shù)據(jù)中

20、存在明顯錯誤或疏漏，如儲備項目擬申報日期早于報告日期，儲備項目進度未填寫、本期減少儲備項目原因未說明等。34其他非定期報送的數(shù)據(jù)未按要求報送的。16附表2主辦券商執(zhí)業(yè)質量評價指標與評值標準一、綜合點值計算（一）設定無執(zhí)業(yè)質量負面記錄的主辦券商基準點為100點其中，推薦掛牌、掛牌后督導、交易管理、綜合管理業(yè)務無執(zhí)業(yè)質量負面行為記錄時的基準點值分別設定為30點、30點、30點、10點。（二）綜合點值針對以下每一類指標，指標數(shù)值為0的主辦券商得基準點值；指標數(shù)值大于0的主辦券商，先按指標數(shù)值進行排序，按照排名前5%（含）、5%-20%（含）、20%-40%（含）、40%-70%（含）和70%-100

21、%劃分共5個區(qū)間檔位，各區(qū)間對應的系數(shù)分別設定為0.60、0.70、0.80、0.85、0.90，將該系數(shù)乘以（一）中的業(yè)務點值，得出主辦券商單項業(yè)務點值。將四項業(yè)務點值進行加總，以確定各主辦券商綜合點值。評價項目序號評價指標（X）權重（Y）調整系數(shù)（Z）計點舉例推薦掛牌1.1推薦掛牌負面行為記錄數(shù)量/推薦掛牌企業(yè)家數(shù)30%（1）若X=0，則設定Z=1；（2）若X>0，則按照X值的排名前5%、20%、40%、70%、100%將被評價對象分為5個排名區(qū)間檔位：前5%（含）Z=0.60；5%-20%（含）Z=0.70；20%-40%（含）Z=0.80；40%-70%（含）Z=0.85；70%

22、-100% Z=0.90。Y*Z*100在“推薦掛牌”評價項目中，假設A主辦券商Z值排名前5%，則相應計點為：100*30%*0.60=18點掛牌后督導1.2掛牌后督導負面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導企業(yè)家數(shù)30%Y*Z*100在“掛牌后督導”評價項目中，假設A主辦券商Z值排名5%-20%，則相應計點為：100*30%*0.70=21點交易管理1.3交易管理負面行為記錄數(shù)量/做市企業(yè)家數(shù)30%Y*Z*100在“交易管理”評價項目中，假設A主辦券商Z值排名20%-40%，則相應計點為：100*30%*0.80=24點綜合管理1.4綜合管理負面行為記錄數(shù)量/持續(xù)督導企業(yè)家數(shù)10%Y*Z*100在“綜合管理”評價項目中，假設A主辦券商Z值排名40%-70%，則相應計點為：100*10%*0.85=8.5點綜合點值加總A主辦券商：71.5點二、扣點標準評價項目序號評價指標（X）調整系數(shù)（Z）扣點舉例扣點項2.1被采取要求相關人員對有關問題作出解釋、說明和披露，約見談話，要求提交書面承諾的次數(shù)-1點/次X*Z假設A主辦券商評價期內被約見談話5次，則扣5*1=5點2.2被采取出具警示函，責令改正的次數(shù)-2點/次X*Z假設A主辦券商評價期內被出具警示函3次，則扣3*（2）=6點