樂橙網(wǎng)證券金融市場官方考試大綱201910版

1、、基金備考資料，關(guān)注【財(cái)經(jīng)】領(lǐng)取業(yè)從業(yè)一般從業(yè)資格（2019）大綱中國業(yè)2019 年 10 月- 1 -網(wǎng)官網(wǎng)樂學(xué)習(xí)，有所成！、基金備考資料，關(guān)注【財(cái)經(jīng)】領(lǐng)取基礎(chǔ)知識(shí)錄目第一章第一節(jié)第二節(jié)體系3概述3.3全球第二章 中國的金融體系與多層次市場3第一節(jié)第二節(jié)第三章第一節(jié)第二節(jié)第三節(jié)第四節(jié)第五節(jié)中國的金融體系3中國的多層次市場4市場主體4人4投資者4中介機(jī)構(gòu)5自律性組織5監(jiān)管機(jī)構(gòu)5第四章 股票5第一節(jié)第二節(jié)第三節(jié)第四節(jié)股票概述5股票股票.6.6股票估值7第五章 債券7第一節(jié)第二節(jié)第三節(jié)第四節(jié)第六章第一節(jié)第二節(jié)第三節(jié)第四節(jié)第五節(jié)第六節(jié)第七節(jié)債券概述7債券債券.7.19債券估值19投資基金19投資基金

2、概述19投資基金的與市場參與主體20基金的募集、申購贖回與.20基金的估值、費(fèi)用與利潤分配9基金的管理9投資基金的監(jiān)管與信息披露10非公開募集投資基金10第七章 金融衍生工具10第一節(jié)第二節(jié)第三節(jié)第四節(jié)第八章第一節(jié)第二節(jié)第三節(jié)金融衍生工具概述10金融遠(yuǎn)期、期貨與互換10金融與類金融衍生.11其他衍生工具簡介11管理11風(fēng)險(xiǎn)概述11風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架11風(fēng)險(xiǎn)衡量方法112網(wǎng)官網(wǎng)樂學(xué)習(xí)，有所成！、基金備考資料，關(guān)注【財(cái)經(jīng)】領(lǐng)取第一章體系第一節(jié)概述掌握要性；掌握的概念；熟悉的功能。的分類；了解的重掌握直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類；熟悉直接融資與間接融資的區(qū)別。熟悉直接融資對(duì)的影響。第二節(jié) 全

3、球了解全球的形成及發(fā)展趨勢；了解國際資金方式；熟悉全球金融體系的主要參與者。了解國際金融監(jiān)管體系的主要組織。了解英、美、監(jiān)管特征。為代表的主要和地區(qū)結(jié)構(gòu)和金融第二章 中國的金融體系與多層次市場第一節(jié)中國的金融體系了解建國以來我國展現(xiàn)狀；了解影響我國了解金融中介機(jī)構(gòu)體系的的發(fā)展歷史；熟悉我國運(yùn)行的主要因素。的發(fā)；掌握商業(yè)、公司、保險(xiǎn)業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、公司等主要金融中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)；了解我國業(yè)的行業(yè)基本情況；熟悉我國業(yè)的監(jiān)管架構(gòu)；了解“一委的要求。一行”的職責(zé)；了解金融服務(wù)實(shí)體了解的業(yè)務(wù)（資產(chǎn)負(fù)債表）和主要職能；熟悉存款準(zhǔn)備金制度與貨幣乘數(shù)的概念；掌握貨幣政策的概念、措施及目標(biāo)；掌握貨幣政策工具的概念及作

4、用原理；熟悉貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制。了解我國金融業(yè)進(jìn)一步對(duì)外開放的背景和主要政策措施；了解我國業(yè)、業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、市場新一輪對(duì)外開放的實(shí)踐措施。3網(wǎng)官網(wǎng)樂學(xué)習(xí)，有所成！、基金備考資料，關(guān)注【財(cái)經(jīng)】領(lǐng)取第二節(jié) 中國的多層次市場掌握市場的分層特性及其內(nèi)在邏輯；掌握中國多層次市場的主要內(nèi)容、結(jié)構(gòu)與意義。熟悉場內(nèi)市場的定義、特征和功能；熟悉場外市場的定義、特征和功能；熟悉主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板的概念與特點(diǎn)；熟悉中小企業(yè)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)；熟悉私募基金市場、區(qū)域股權(quán)市場、券商柜臺(tái)市場、機(jī)構(gòu)間私募報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)的概念與特點(diǎn)。了解我國設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)制的政策背景；熟悉科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的企業(yè)類型和行業(yè)領(lǐng)域；了解科創(chuàng)板的

5、制度規(guī)則體系；掌握科創(chuàng)板的上市條件及上市指標(biāo)；掌握科創(chuàng)板制度設(shè)計(jì)的創(chuàng)新點(diǎn)。第三章市場主體第一節(jié)人掌握掌握市場融資活動(dòng)的概念、方式及特征。人的概念和分類；熟悉和機(jī)構(gòu)直接融資的方式及特征；熟悉企業(yè)（公司）直接融資的方式及特征；熟悉我國上市公司首次融資與再融資的途徑；掌握金融機(jī)構(gòu)直接融資的特點(diǎn)。第二節(jié)投資者掌握市場投資者的概念、特點(diǎn)及分類；了解我國市場投資者結(jié)構(gòu)及演化。掌握機(jī)構(gòu)投資者的概念、特點(diǎn)及分類；熟悉機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用；熟悉機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；掌握金融機(jī)構(gòu)類投資者的概念、特點(diǎn)及分類；熟悉機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；掌握企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者的概念與特點(diǎn)；掌

6、握基金類投資者的概念、特點(diǎn)及分類。掌握個(gè)人投資者的概念；熟悉個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征與投資者適當(dāng)性。4網(wǎng)官網(wǎng)樂學(xué)習(xí)，有所成！、基金備考資料，關(guān)注【財(cái)經(jīng)】領(lǐng)取第三節(jié)中介機(jī)構(gòu)掌握公司的定義；了解我國公司的發(fā)展歷程；掌握我國公司主要業(yè)務(wù)的種類及內(nèi)公司的監(jiān)容；了解度及具體要求；掌握公司業(yè)務(wù)。熟悉服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別；熟悉對(duì)從事法律業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)的管理；熟悉對(duì)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理；熟悉對(duì)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事業(yè)務(wù)的管理；熟悉對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事、期貨業(yè)務(wù)的金融公司從管理；掌握我國金融公司的及業(yè)務(wù)；掌握對(duì)事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的管理；熟悉服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和入。第四節(jié) 自律性組織掌握織形

7、式；了解我國所的定義、特征及主要職能；熟悉所的發(fā)展歷程。所的組熟悉業(yè)熟悉業(yè)的性質(zhì)和；了解業(yè)的歷史沿革；熟悉的職責(zé)和自律管理職能。登記結(jié)算公司的設(shè)立條件與主要職能；熟悉登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度。掌握投資者保護(hù)基金的來源、使用、監(jiān)督管理；熟悉中國證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義和職責(zé)。第五節(jié)監(jiān)管機(jī)構(gòu)熟悉我國的熟悉市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標(biāo)和；掌握市場的監(jiān)管體系；掌握監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其組成；法賦予監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)、權(quán)限。第四章 股票第一節(jié) 股票概述掌握股票的定義、性質(zhì)和特征；熟悉普通股票與特別股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征；掌握股利政策、變動(dòng)等與股票相關(guān)的

8、管理概念。掌握普通股股東的權(quán)利和義務(wù)；掌握公司利潤分配順序、股利分5網(wǎng)官網(wǎng)樂學(xué)習(xí)，有所成！、基金備考資料，關(guān)注【財(cái)經(jīng)】領(lǐng)取配條件、原則和剩余資產(chǎn)分配條件、順序；熟悉股東決策參與權(quán)、資產(chǎn)權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)等概念。熟悉優(yōu)先股的定義、特征；了解優(yōu)先股與普通股、債券及其他股債混合分類及各種優(yōu)先股票的含義?；蛲顿Y優(yōu)先股的意義；了解的比較；了解優(yōu)先股票的了解我國各種的概念；了解我國股票按投資主體性質(zhì)的分類及概念；了解我國股票按流通受限與否的分類及概念；熟悉股、H 股、N 股、S 股、L 股、紅籌股等概念。、B第二節(jié) 股票熟悉股票審批制、核準(zhǔn)制、制度的概念；了解我國股票制度的演變；掌握制的概念與

9、特征；掌握保薦制度、承銷制度的概念；了解股票的無紙化和初始登記制度。掌握新股公開和非公開的基本條件、一般規(guī)定、配股的特別規(guī)定、增發(fā)的特別規(guī)定；熟悉增發(fā)的了解新股網(wǎng)上網(wǎng)下申購的要求。熟悉股票退市制度。方式、配股的方式；第三節(jié) 股票掌握征；熟悉融資融券原則和規(guī)則；熟悉做市商的基本概念與特的基本概念與操作。掌握賬戶的種類；掌握開立賬戶的基本原則和要求；了解托管和存管的概念；了解我國托度的內(nèi)容；了解委托的形式；掌握委托指令的基本類別；熟悉委托指令的內(nèi)容；熟悉委托受理的手續(xù)和過程；了解委托指令撤銷的條件和程序；掌握的競價(jià)原則和競價(jià)方式；了解漲跌幅限制等市場穩(wěn)定機(jī)制；了解了解股票的非易費(fèi)用的種類；了解股票

10、過戶。的與交收程序；熟悉股票價(jià)格指數(shù)的概念和功能；了解股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟和方法；熟悉我國主要的股票價(jià)格指數(shù)；了解海外的股票價(jià)格指數(shù)。主要股票市場熟悉滬港通和通的概念及組成部分；了解滬港通和通股票范圍及投資額度的相關(guān)規(guī)定。6網(wǎng)官網(wǎng)樂學(xué)習(xí)，有所成！、基金備考資料，關(guān)注【財(cái)經(jīng)】領(lǐng)取第四節(jié) 股票估值掌握股票票面價(jià)值、賬面價(jià)值、價(jià)值、內(nèi)在價(jià)值的概念與聯(lián)系；熟悉股票的理論價(jià)格與市場價(jià)格的概念及引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接；了解影響股票價(jià)格變動(dòng)的相關(guān)因素；了解基本分析、技術(shù)分析、量化分析的概念。熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值、貼現(xiàn)的概念；熟悉影響股票投資價(jià)值的因素；了解股票的絕對(duì)估值方法和相對(duì)估值方法。第五章

11、 債券第一節(jié) 債券概述掌握債券的定義、票面要素、特征、分類；熟悉債券與股票的異同點(diǎn)。掌握債券的定義、性質(zhì)和特征；掌握債券的分類；債券的概念；熟悉了解我國國債的品種、特點(diǎn)和區(qū)別；掌握地方地方的債券的情況。主體、分類方法；了解我國國債與地方債券掌握金融債券、公司債券和企業(yè)債券的分類；了解我國金融債券的品種和管理規(guī)定；熟悉各種公司債券的含義；了解我國企業(yè)債的品種和管理規(guī)定；了解我國公司債券的管理規(guī)定；熟悉我國公司債券和企業(yè)債券的區(qū)別。掌握國際債券的定義、特征和分類；掌握外國債券和歐洲債券的概念、特點(diǎn)；了解我國國際債券的概況。掌握資產(chǎn)化的定義與分類；熟悉資產(chǎn)化各方參與者；熟概念及分類；熟悉動(dòng)因；了解美

12、國化的發(fā)展歷史。悉資產(chǎn)資產(chǎn)次級(jí)化的具體操作要求；熟悉資產(chǎn)支持化的主要及相關(guān)；了解資產(chǎn)化興起的化；了解我國資產(chǎn)第二節(jié) 債券掌握我國國債的方式；熟悉記賬式國債和憑證式國債的承銷程序；熟悉國債銷售的價(jià)格和影響國債的因素。自行發(fā)債的異同。了解財(cái)政部地方債券和地方7網(wǎng)官網(wǎng)樂學(xué)習(xí)，有所成！、基金備考資料，關(guān)注【財(cái)經(jīng)】領(lǐng)取熟悉我國金融債券的條件、申報(bào)文件、操作要求、登記、托管與兌付的有關(guān)規(guī)定；了解次級(jí)債務(wù)的概念、募集方式；了解混合資本債券的概念、募集方式。熟悉我國企業(yè)債券和公司債券的基本條件、募金投向和不得再次的情形；了解企業(yè)債券和公司債券的條款設(shè)計(jì)要求。熟悉企業(yè)短期融資融券和中期票據(jù)的悉中小非金融企業(yè)集合

13、票據(jù)的特點(diǎn)、評(píng)級(jí)要求、投資者保護(hù)機(jī)制。規(guī)則、承銷的組織；熟規(guī)模要求、償債保障措施、熟悉公司債券的條件與條款設(shè)計(jì)；了解公司次級(jí)債券的熟悉條件；了解公司債券的申報(bào)程序、申請(qǐng)文件的內(nèi)容；公司債券的上市與的制度安排。了解國際開發(fā)機(jī)構(gòu)債券的與承銷的有關(guān)規(guī)定。第三節(jié) 債券掌握債券現(xiàn)券熟悉債券現(xiàn)券、回購、遠(yuǎn)期、遠(yuǎn)期和期貨和期貨的基本概念；的流程和區(qū)別；、交收的概、回購掌握債券報(bào)價(jià)的主要方式；熟悉債券的、念及有關(guān)規(guī)定；熟悉債券登記、托管、兌付及付息的有關(guān)規(guī)定。掌握債券評(píng)級(jí)的定義與內(nèi)涵；了解債券評(píng)級(jí)的程序；熟悉債券評(píng)級(jí)的等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)及主要內(nèi)容。了解況；熟悉間債券市場的發(fā)展情況；了解所債券市場的發(fā)展情方式、托管方式及

14、間債券市場與所債券市場的結(jié)算方式；熟悉債券市場轉(zhuǎn)托管的定義及條件。第四節(jié) 債券估值熟悉債券估值的基本原理；熟悉影響債券價(jià)值的基本因素；了解債券報(bào)價(jià)與實(shí)付價(jià)格；了解零息債券、附息債券、累息債券的估值定價(jià)；了解債券當(dāng)期率、到期率、即期利率、持有期率、贖回率的概念；了解利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)和期限結(jié)構(gòu)的概念。第六章投資基金8網(wǎng)官網(wǎng)樂學(xué)習(xí)，有所成！、基金備考資料，關(guān)注【財(cái)經(jīng)】領(lǐng)取第一節(jié)投資基金概述掌握投資基金的概念和特點(diǎn)；掌握基金與股票、債券的區(qū)別；掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的概念與區(qū)別；熟悉股票基金、債券基金、混合型基金、基金的概念；基金與上市開放式熟悉公募基金與私募基金的區(qū)別；掌握

15、所基金的概念、特點(diǎn)；熟悉保本基金、QDII 基金、分級(jí)基金、基金以及傘形基金的概念；了解金業(yè)發(fā)展概況；熟悉我國投資基金的與全球投資基投資基金的發(fā)展概況。第二節(jié)投資基金的與市場參與主體熟悉我國投資基金的關(guān)系；熟悉基金投資的外部風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)；熟悉基金市場參與主體。第三節(jié) 基金的募集、申購贖回與熟悉擬募集基金應(yīng)具備的條件；熟悉基金的募集步驟；熟悉開放式基金的認(rèn)購步驟、認(rèn)購方式、認(rèn)購費(fèi)率和模式；熟悉開放式基金申購、贖回的概念；熟悉認(rèn)購與申購的區(qū)別；熟悉申購、贖回的原則；了解申購、贖回費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)的概念；熟悉開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非規(guī)則與過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)的概念；熟悉封閉式基金的費(fèi)用。第四節(jié) 基金

16、的估值、費(fèi)用與利潤分配熟悉基金資產(chǎn)估值的概念；了解基金資產(chǎn)估值的重要性；熟悉基金資產(chǎn)估值需考慮的因素；熟悉我國基金資產(chǎn)估值的原則；熟悉基金費(fèi)用的種類；熟悉各種費(fèi)用的計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)提方式。熟悉基金收入的來源、利潤分配方式；掌握不同類型基金利潤分配的原則；熟悉基金自身投資活動(dòng)產(chǎn)生的稅收；熟悉基金投資者（包括個(gè)人和機(jī)構(gòu)）投資基金的稅收。第五節(jié) 基金的管理了解基金的投資理念與投資風(fēng)格；掌握基金公司的投資管理過程；9網(wǎng)官網(wǎng)樂學(xué)習(xí)，有所成！、基金備考資料，關(guān)注【財(cái)經(jīng)】領(lǐng)取熟悉主要的基金業(yè)績?cè)u(píng)估方法。第六節(jié)投資基金的監(jiān)管與信息披露熟悉基金監(jiān)管的含義與作用；熟悉我國基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織；熟悉對(duì)基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管內(nèi)

17、容；掌握對(duì)公募基金銷售活動(dòng)的監(jiān)管內(nèi)容；掌握對(duì)公募基金投資與行為的監(jiān)管的內(nèi)容；熟悉基金信息披露的含義與作用；掌握基金信息披露的性規(guī)定；熟悉基金募集信息披露、信息披露和臨時(shí)信息披露的內(nèi)容。第七節(jié) 非公開募集投資基金掌握對(duì)非公開募集投資基金的基；熟悉私募基金的募集程序；熟悉私募基金的信息披露。第七章 金融衍生工具第一節(jié) 金融衍生工具概述掌握衍生工具的概念、基本特征；掌握衍生工具的分類；掌握股權(quán)類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類。了解金融衍生工具的發(fā)展動(dòng)因、發(fā)展現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢；掌握金融衍生工具市場的特點(diǎn)與功能；了解我國衍生工具市場的發(fā)展?fàn)顩r。第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換掌握遠(yuǎn)期、期貨、

18、和互換的定義、基本特征和區(qū)別；掌握金融期貨、金融期貨合約的定義；了解金融期貨合約的主要種類；掌握金融期貨的集大戶報(bào)告制度、易制度、保證金制度、無負(fù)債結(jié)算制度制度、價(jià)格波動(dòng)限制、強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制減倉制度等主要制度；掌握金融期貨的種類與基本功能。了解要風(fēng)險(xiǎn)；了解利率互換的業(yè)務(wù)內(nèi)容；了解信用違約互換的含義和主互換的應(yīng)用。10網(wǎng)官網(wǎng)樂學(xué)習(xí)，有所成！、基金備考資料，關(guān)注【財(cái)經(jīng)】領(lǐng)取第三節(jié) 金融與類金融衍生掌握金融的特征；熟悉金融期貨與金融的區(qū)別；熟悉金融的主要功能；了解金融的主要種類；了解金融的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)；了解權(quán)證的分類；了解品種及其應(yīng)用。掌握可轉(zhuǎn)換公司債券、可交換公司債券的概念、特征、條件；熟悉可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同?；镜谒墓?jié) 其他衍生工具簡介熟悉存托憑證與結(jié)構(gòu)化金融衍生的分類。第八章管理