盡職調(diào)查工作底稿附表20150630

1、【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.盡職調(diào)查工作底稿附表 20150630【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.盡職調(diào)查工作底稿附表盡職調(diào)查工作底稿附表一、標的公司基本情況調(diào)查.31-1 標的公司基本信息表.31-2 標的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表.31-3 股東身份情況表.41-4 標的公司引進風(fēng)險投資情況表 .41-5 標的公司股權(quán)激勵情況表 .41-6 標的公司子公司基本情況一覽表.41-7 分公司基本情況表.51-8 標的公司內(nèi)部主要職能部門情況表.51-9 標的公司資產(chǎn)重組情況表.5二、行業(yè)基本情況調(diào)查表.62-1 標的公司所在行業(yè)概況.62

2、.2 行業(yè)內(nèi)市場規(guī)模及商業(yè)模式分析.72.3 行業(yè)經(jīng)營特征及發(fā)展趨勢.7三、行業(yè)內(nèi)競爭狀況.83-1 主要競爭對手基本情況（國外品牌）.83-2 主要競爭對手調(diào)查表（國內(nèi)品牌）.93-3 標的公司競爭優(yōu)勢/創(chuàng)新點分析表 .113-4 標的公司競爭劣勢分析表.11四、標的公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況調(diào)查表.124-1 標的公司主要業(yè)務(wù)演變情況表.124-2 標的公司業(yè)務(wù)未來發(fā)展規(guī)劃表.124-3 標的公司主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)分析.13五、標的公司研發(fā)與技術(shù).145-1 標的公司正在研發(fā)的技術(shù).145-2 正在申請授權(quán)或登記的技術(shù).145-3 重要技術(shù)合作情況.145-4 最近三年及一期研發(fā)投入情況.15六、產(chǎn)品與生

3、產(chǎn)情況調(diào)查.156-1 現(xiàn)有主要產(chǎn)品服務(wù)及其創(chuàng)新點.156-2 主要產(chǎn)品制造工藝流程表或服務(wù)流程表.156-3 標的公司主要產(chǎn)品/服務(wù)產(chǎn)銷量分析 .16七、成本與采購情況調(diào)查表.167-1 標的公司營業(yè)成本構(gòu)成情況.167-2 標的公司主要產(chǎn)品/服務(wù)的成本構(gòu)成情況 .177-3 標的公司主要采購項目分析.187-4 標的公司采購渠道分析.187-5 標的公司主要供應(yīng)商情況.19八、客戶與銷售情況調(diào)查.208-1 標的公司主營業(yè)務(wù)收入及簽約金額構(gòu)成表（產(chǎn)品分類）.208-3 標的公司主要產(chǎn)品或服務(wù)的毛利率分析.218-3 標的公司主營業(yè)務(wù)收入構(gòu)成表（地區(qū)分布）.228-4 標的公司銷售渠道分析.

4、238-5 標的公司主要客戶情況表.23【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.九、市場聲譽調(diào)查.249-1 主要供應(yīng)商對于標的公司的總體評價.249-2 主要客戶對于標的公司的總體評價.259-3 商業(yè)認證證書一覽表.269-4 榮譽或獲獎情況一覽表.26十、同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查表.2610-1 控股股東情況表.2610-2 實際控制人直接或間接控制的其他企業(yè)情況表 .2710-3 實際控制人直接或間接參股的其他企業(yè)情況表 .2810-4 其他主要股東直接或間接控股的其他企業(yè)情況表.2810-5 經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易-采購.2810-6 經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易-銷售.2910-7

5、 關(guān)聯(lián)方資金往來.29十一、標的公司不動產(chǎn)調(diào)查表.3111-1 已辦理產(chǎn)權(quán)證的房屋建筑物一覽表.3111-2 尚未辦理產(chǎn)權(quán)證的房屋建筑物一覽表.3111-3 在建工程一覽表.3211-4 已經(jīng)辦理土地使用證的土地使用權(quán)一覽表.3211-5 尚未辦理土地使用證的土地使用權(quán)一覽表.3211-6 不動產(chǎn)租賃情況表.33十二、知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營資質(zhì)調(diào)查表.3312-1 發(fā)明專利一覽表.3312-2 實用新型專利一覽表.3412-3 外觀設(shè)計專利一覽表.3412-4 非專利技術(shù)一覽表.3512-5 著作權(quán)一覽表.3512-6 商標專用權(quán)一覽表.3612-7 其他知識產(chǎn)權(quán)一覽表.3612-7 經(jīng)營資質(zhì)證書（備

6、案表）一覽表.37十三、重大債權(quán)債務(wù)和或有負債情況.3813-1 應(yīng)收賬款余額前五名客戶情況表.3813-2 其他應(yīng)收款前五名單位（含個人）情況表.3813-3 應(yīng)付賬款余額前五名情況表.3913-4 其他應(yīng)付款余額前五名情況表.3913-5 對外擔(dān)保情況.3913-6 對外投資合作協(xié)議.4013-7 尚未履行完畢的融資協(xié)議.40十四、核心股東及主要員工情況調(diào)查.4114-1 核心股東基本情況.4114-2 董事、監(jiān)事、高管及其他核心人員基本情況.4114-3 員工人數(shù)及其變化和結(jié)構(gòu)分布情況.42十五、訴訟、仲裁或處罰情況調(diào)查表.4315-1 標的公司訴訟/仲裁/處罰情況 .4315-2 核心

7、股東訴訟/仲裁/處罰情況 .4315-3 核心員工訴訟/仲裁/處罰情況 .44【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.一、標的公司基本情況調(diào)查一、標的公司基本情況調(diào)查 1-1 標的公司基本信息表標的公司基本信息表 標的公司名稱標的公司名稱注冊資本注冊資本實收資本實收資本法定代表人法定代表人實際控制人實際控制人有限公司成立日期有限公司成立日期股份公司成立日期股份公司成立日期公司住所公司住所最近一年及一期最近一年及一期公司所提供的產(chǎn)品公司所提供的產(chǎn)品主要產(chǎn)品或服務(wù)名稱123（請簡單、明晰的說明公司當(dāng)前主要主要提供的產(chǎn)品有哪些？）投資前擬進行的資產(chǎn)重投資前擬進行的資產(chǎn)重組方案

8、或增資擴股方案組方案或增資擴股方案 1-2 標的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表標的公司股權(quán)結(jié)構(gòu)表 序序 號號股東姓名或名股東姓名或名稱稱認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）實繳出資額實繳出資額（萬元）（萬元）持股比例持股比例 所持股份是否所持股份是否存在質(zhì)押或糾存在質(zhì)押或糾紛紛股東在本公司股東在本公司或下屬公司的或下屬公司的任職情況任職情況123合合 計計1-3 股東身份情況表股東身份情況表請說明標的公司歷史沿革中歷史沿革中是否存在國有性質(zhì)、集體性質(zhì)、外商投資性質(zhì)的股東。國有、集體、外國有、集體、外資股東的名稱資股東的名稱 入股時間、入股時間、投資方式投資方式入股時的投資金入股時的投資金額及持股比例額及持股比

9、例所持股權(quán)的轉(zhuǎn)讓時間所持股權(quán)的轉(zhuǎn)讓時間或退出時間及價格或退出時間及價格 當(dāng)前的持股比例和持當(dāng)前的持股比例和持股數(shù)量股數(shù)量 【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.國有、集體、外國有、集體、外資股東的名稱資股東的名稱 入股時間、入股時間、投資方式投資方式入股時的投資金入股時的投資金額及持股比例額及持股比例所持股權(quán)的轉(zhuǎn)讓時間所持股權(quán)的轉(zhuǎn)讓時間或退出時間及價格或退出時間及價格 當(dāng)前的持股比例和持當(dāng)前的持股比例和持股數(shù)量股數(shù)量 國有股東國有股東集體股東集體股東外資股東外資股東1-4 標的公司引進風(fēng)險投資情況表標的公司引進風(fēng)險投資情況表 請說明標的公司此前引進其他風(fēng)險投資機構(gòu)或天

10、使投資人的基本情況序序號號投資人姓名投資人姓名/名稱名稱投資時間投資時間（年（年/月）月）投資金額投資金額（萬元）（萬元）標的公司標的公司投前估值投前估值（萬元）（萬元） 持股比例持股比例是否有董是否有董事席位事席位對賭條款主要內(nèi)容對賭條款主要內(nèi)容1231-5 標的公司股權(quán)激勵情況表標的公司股權(quán)激勵情況表 請說明標的公司已經(jīng)實施或?qū)⒁獙嵤┑墓蓹?quán)激勵計劃1-6 標的公司子公司基本情況一覽表標的公司子公司基本情況一覽表 請說明標的公司的子公司(含控股子公司和參股子公司）基本情況序序號號子公司名稱子公司名稱（全稱）（全稱）成立日成立日期期注冊資本注冊資本（萬元）（萬元）實收資本實收資本（萬元）（萬元

11、）標的公司的標的公司的持股比例持股比例職能定位職能定位主要產(chǎn)品主要產(chǎn)品/服務(wù)服務(wù)新設(shè)還是收新設(shè)還是收購的？購的？最近一期銷最近一期銷售收入占合售收入占合并報表的比并報表的比例例123股權(quán)激勵股權(quán)激勵期次期次實施股權(quán)激勵時間實施股權(quán)激勵時間（年（年/月）月）股權(quán)激勵員工股權(quán)激勵員工數(shù)量數(shù)量 激勵股權(quán)的激勵股權(quán)的價格價格（元（元/注冊資本）注冊資本）激勵對象在公司所任激勵對象在公司所任職務(wù)概況職務(wù)概況 員工持股平臺公司名員工持股平臺公司名稱稱第一期第二期第三期【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.1-7 分公司基本情況表分公司基本情況表請說明標的公司設(shè)立的分公司情況1-8

12、 標的公司內(nèi)部主要職能部門情況表標的公司內(nèi)部主要職能部門情況表職能部門職能部門主要職責(zé)主要職責(zé)最近一期末最近一期末員工人數(shù)員工人數(shù)負責(zé)人負責(zé)人姓名姓名負責(zé)人聯(lián)系負責(zé)人聯(lián)系電話電話1231-9 標的公司資產(chǎn)重組情況表標的公司資產(chǎn)重組情況表請簡述標的公司自成立以來的資產(chǎn)重組情況（包括重組時間、方式、涉及金額、重組原因等）和將要實施的資產(chǎn)重組，重組方式包括收購其他企業(yè)股權(quán)、收購其他企業(yè)業(yè)務(wù)及資產(chǎn)、與其他企業(yè)合并、剝離資產(chǎn)和業(yè)務(wù)、資產(chǎn)和重組方式包括收購其他企業(yè)股權(quán)、收購其他企業(yè)業(yè)務(wù)及資產(chǎn)、與其他企業(yè)合并、剝離資產(chǎn)和業(yè)務(wù)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)分立等業(yè)務(wù)分立等） 重組時間重組時間重組方式重組方式 重組方案概述重組方

13、案概述涉及金額涉及金額重組原因重組原因二、行業(yè)基本情況調(diào)查表二、行業(yè)基本情況調(diào)查表2-1 標的公司所在行業(yè)概況標的公司所在行業(yè)概況請重點說明標的公司業(yè)務(wù)所在細分行業(yè)的基本情況 基本情況基本情況 1公司所屬行業(yè)公司所屬行業(yè)分類分類參考證監(jiān)會行業(yè)分類標準和國民參考證監(jiān)會行業(yè)分類標準和國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準進行分類經(jīng)濟行業(yè)分類標準進行分類是否列入本公司行業(yè)小組是否列入本公司行業(yè)小組序號序號分公司名稱分公司名稱注冊地注冊地成立日期成立日期實際主營業(yè)務(wù)實際主營業(yè)務(wù)職能定位職能定位是否擬注銷是否擬注銷123【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.主要監(jiān)管部門及其網(wǎng)址主要監(jiān)管部門及其網(wǎng)

14、址相關(guān)行業(yè)協(xié)會及社會團體及其網(wǎng)址相關(guān)行業(yè)協(xié)會及社會團體及其網(wǎng)址2本行業(yè)主要監(jiān)本行業(yè)主要監(jiān)管部門及行業(yè)管部門及行業(yè)協(xié)會、團體協(xié)會、團體行業(yè)資訊相關(guān)網(wǎng)站名稱行業(yè)資訊相關(guān)網(wǎng)站名稱網(wǎng)址網(wǎng)址3行業(yè)資訊相關(guān)行業(yè)資訊相關(guān)網(wǎng)站網(wǎng)站境內(nèi)外上市公司名稱境內(nèi)外上市公司名稱網(wǎng)址網(wǎng)址4本行業(yè)內(nèi)的境本行業(yè)內(nèi)的境內(nèi)外上市公司內(nèi)外上市公司及其網(wǎng)址及其網(wǎng)址主要監(jiān)管政策法規(guī)及規(guī)劃名稱主要監(jiān)管政策法規(guī)及規(guī)劃名稱制定機關(guān)制定機關(guān)核心內(nèi)容核心內(nèi)容制定時間制定時間5本行業(yè)主要監(jiān)本行業(yè)主要監(jiān)管政策、法規(guī)、管政策、法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃發(fā)展規(guī)劃相關(guān)細分領(lǐng)域研究報告名稱相關(guān)細分領(lǐng)域研究報告名稱作者作者獲取途徑獲取途徑發(fā)表時間發(fā)表時間6 本行業(yè)相關(guān)細本

15、行業(yè)相關(guān)細分領(lǐng)域研究報分領(lǐng)域研究報告告2.2 行業(yè)內(nèi)市場規(guī)模及商業(yè)模式分析行業(yè)內(nèi)市場規(guī)模及商業(yè)模式分析 基本情況基本情況受訪談對象受訪談對象/信息信息來源來源市場規(guī)模市場規(guī)模對市場規(guī)模判斷的依據(jù)或推論過程對市場規(guī)模判斷的依據(jù)或推論過程1所在行業(yè)及其所在行業(yè)及其細分行業(yè)的市細分行業(yè)的市場規(guī)模場規(guī)模行業(yè)內(nèi)主要商業(yè)模式行業(yè)內(nèi)主要商業(yè)模式（采購、生產(chǎn)/服務(wù)、銷售、管理、盈利模式）代表性企業(yè)代表性企業(yè)1232主要商業(yè)模式主要商業(yè)模式【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔. 基本情況基本情況受訪談對象受訪談對象/信息信息來源來源3行業(yè)內(nèi)基本競行業(yè)內(nèi)基本競爭格局爭格局2.3 行業(yè)經(jīng)營

16、特征及發(fā)展趨勢行業(yè)經(jīng)營特征及發(fā)展趨勢 基本情況基本情況受訪談對象受訪談對象/信息信息來源來源企業(yè)規(guī)模技術(shù)水平管理水平是否有地域性特征是否有季節(jié)性特征是否有周期性特征1行業(yè)內(nèi)主要經(jīng)行業(yè)內(nèi)主要經(jīng)營特征營特征其他特征上游行業(yè)基本特征下游行業(yè)基本特征2上、下游行業(yè)上、下游行業(yè)簡介簡介與本行業(yè)的關(guān)系123影響行業(yè)發(fā)展影響行業(yè)發(fā)展的有利因素的有利因素3124影響行業(yè)發(fā)展影響行業(yè)發(fā)展的不利因素的不利因素35行業(yè)發(fā)展趨勢行業(yè)發(fā)展趨勢【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.三、行業(yè)內(nèi)競爭狀況三、行業(yè)內(nèi)競爭狀況3-1 主要競爭對手基本情況（國外品牌）主要競爭對手基本情況（國外品牌）行業(yè)內(nèi)主

17、要競爭對手（國外品牌）行業(yè)內(nèi)主要競爭對手（國外品牌）競爭對手競爭對手 1競爭對手競爭對手 2競爭對手競爭對手 3競爭對手競爭對手 4競爭對手競爭對手 51成立成立日期日期2互聯(lián)互聯(lián)網(wǎng)址網(wǎng)址3創(chuàng)始創(chuàng)始人或人或主要主要股東股東背景背景4發(fā)展發(fā)展歷程歷程和融和融資情資情況況5產(chǎn)品產(chǎn)品/服務(wù)服務(wù)類別類別6經(jīng)營經(jīng)營模式模式7研發(fā)研發(fā)狀況狀況8核心核心競爭競爭優(yōu)勢優(yōu)勢9最近最近三年三年銷售銷售情況情況10市場市場份額份額【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.行業(yè)內(nèi)主要競爭對手（國外品牌）行業(yè)內(nèi)主要競爭對手（國外品牌）競爭對手競爭對手 1競爭對手競爭對手 2競爭對手競爭對手 3競爭

18、對手競爭對手 4競爭對手競爭對手 511市場市場排名排名12其他其他信信息息來來源源請說明以上信息所取自的行業(yè)研究報告名稱、券商報告名稱、上市公司公告名稱、受訪談人姓名受訪談人姓名：1、2、3、4、注：國外品牌包含了外資及其在中國境內(nèi)設(shè)立或收購的子品牌。3-2 主要競爭對手調(diào)查表（國內(nèi)品牌）主要競爭對手調(diào)查表（國內(nèi)品牌）行業(yè)內(nèi)主要競爭對手（國內(nèi)品牌）行業(yè)內(nèi)主要競爭對手（國內(nèi)品牌）競爭對手競爭對手 1競爭對手競爭對手 2競爭對手競爭對手 3競爭對手競爭對手 4競爭對手競爭對手 51成立成立日期日期2互聯(lián)互聯(lián)網(wǎng)址網(wǎng)址3創(chuàng)始創(chuàng)始人或人或主要主要股東股東背景背景4發(fā)展發(fā)展歷程歷程和融和融資情資情況況5

19、產(chǎn)品產(chǎn)品/服務(wù)服務(wù)類別類別6經(jīng)營經(jīng)營模式模式【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.行業(yè)內(nèi)主要競爭對手（國內(nèi)品牌）行業(yè)內(nèi)主要競爭對手（國內(nèi)品牌）競爭對手競爭對手 1競爭對手競爭對手 2競爭對手競爭對手 3競爭對手競爭對手 4競爭對手競爭對手 57研發(fā)研發(fā)狀況狀況8核心核心競爭競爭優(yōu)勢優(yōu)勢9最近最近三年三年銷售銷售情況情況10市場市場份額份額11市場市場排名排名12其他其他綜合評述標的公司競爭地位綜合評述標的公司競爭地位信信息息來來源源請說明以上信息所取自的行業(yè)研究報告名稱、券商報告名稱、上市公司公告名稱、受訪談人姓名受訪談人姓名：1、2、3、4、3-3 標的公司競爭優(yōu)勢

20、標的公司競爭優(yōu)勢/創(chuàng)新點分析表創(chuàng)新點分析表 標的公司核心競爭優(yōu)勢與創(chuàng)新點標的公司核心競爭優(yōu)勢與創(chuàng)新點對左側(cè)所述對左側(cè)所述競爭優(yōu)勢競爭優(yōu)勢或創(chuàng)新點或創(chuàng)新點的的可持續(xù)性所做評價可持續(xù)性所做評價1商業(yè)模式商業(yè)模式【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.2團隊團隊3研發(fā)與技術(shù)研發(fā)與技術(shù)4工藝流程工藝流程5組織與管理組織與管理6市場份額市場份額7品牌品牌8其他方面其他方面3-4 標的公司競爭劣勢分析表標的公司競爭劣勢分析表 標的公司競爭劣勢分析與評價標的公司競爭劣勢分析與評價（主要說明標的公司在商業(yè)模式、團隊、技術(shù)、研發(fā)、工藝、管理、（主要說明標的公司在商業(yè)模式、團隊、技術(shù)、研發(fā)

21、、工藝、管理、市場、品牌、資源等方面存在的不足）市場、品牌、資源等方面存在的不足）標的公司擬采取的應(yīng)對措施標的公司擬采取的應(yīng)對措施123四、標的公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況調(diào)查表四、標的公司業(yè)務(wù)發(fā)展情況調(diào)查表4-1 標的公司主要業(yè)務(wù)演變情況表標的公司主要業(yè)務(wù)演變情況表請簡要說明標的公司自成立至今主要主要產(chǎn)品或服務(wù)、主要經(jīng)營模式的演變情況。大致銷售情況大致銷售情況公司發(fā)展階段公司發(fā)展階段公司在不同發(fā)展階段公司在不同發(fā)展階段所提供的主要產(chǎn)品或服務(wù)簡介所提供的主要產(chǎn)品或服務(wù)簡介大致大致銷售額銷售額（萬元）（萬元）大致大致占比占比（%）在該階段業(yè)務(wù)模式、經(jīng)營模式特點在該階段業(yè)務(wù)模式、經(jīng)營模式特點（只需說明生產(chǎn)、服

22、務(wù)、銷售、采購、盈利、管理模式的特別之處或創(chuàng)新之處）產(chǎn)品或服務(wù) 12公司發(fā)展第一階段（自*年至* 年）3【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.4產(chǎn)品或服務(wù) 123公司發(fā)展第二階段（自*年至* 年）4產(chǎn)品或服務(wù) 123公司發(fā)展第三階段（自*年至* 年）44-2 標的公司業(yè)務(wù)未來發(fā)展規(guī)劃表標的公司業(yè)務(wù)未來發(fā)展規(guī)劃表請簡要說明標的公司未來可預(yù)見的期間內(nèi)主要主要產(chǎn)品或服務(wù)、主要經(jīng)營模式的發(fā)展規(guī)劃。預(yù)計銷售情況預(yù)計銷售情況公司發(fā)展階段公司發(fā)展階段公司未來發(fā)展階段將要提供的主公司未來發(fā)展階段將要提供的主要產(chǎn)品或服務(wù)簡介要產(chǎn)品或服務(wù)簡介預(yù)計預(yù)計銷售額銷售額（萬元）（萬元）大致大致占

23、比占比（%）公司未來業(yè)務(wù)模式、經(jīng)營模式特點公司未來業(yè)務(wù)模式、經(jīng)營模式特點（只需說明生產(chǎn)、服務(wù)、銷售、采購、盈利、管理模式的特別之處或創(chuàng)新之處）產(chǎn)品或服務(wù) 123公司發(fā)展第一階段（自*年至* 年）4產(chǎn)品或服務(wù) 123公司發(fā)展第二階段（自*年至* 年）4產(chǎn)品或服務(wù) 123公司發(fā)展第三階段（自*年至* 年）44-3 標的公司主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)分析標的公司主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)分析請說明標的公司從獲取訂單、采購、生產(chǎn)、銷售、回款等主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)或?qū)ν馓峁┓?wù)的內(nèi)部流程及其所涉及的主要部門或崗位、該主要部門或崗位的工作內(nèi)容、標志性成果等）【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)解析主要

24、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)解析 主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)發(fā)起或負責(zé)發(fā)起或負責(zé)部門部門/崗位崗位 該部門或崗位在該環(huán)該部門或崗位在該環(huán)節(jié)的工作內(nèi)容節(jié)的工作內(nèi)容 該環(huán)節(jié)的該環(huán)節(jié)的標志性成果或標志性事件標志性成果或標志性事件備注備注123456注：如果標的公司不同的產(chǎn)品或服務(wù)有不同的業(yè)務(wù)流程，請復(fù)制、填寫該表注：如果標的公司不同的產(chǎn)品或服務(wù)有不同的業(yè)務(wù)流程，請復(fù)制、填寫該表 五、標的公司研發(fā)與技術(shù)五、標的公司研發(fā)與技術(shù)5-1 標的公司正在研發(fā)的技術(shù)標的公司正在研發(fā)的技術(shù)請說明標的公司正在研發(fā)的技術(shù)序序號號技術(shù)名稱技術(shù)名稱技術(shù)類型技術(shù)類型（專利、軟件等）（專利、軟件等）研發(fā)研發(fā)起始日期起始日期研發(fā)預(yù)計研發(fā)預(yù)計完成日期完

25、成日期預(yù)期可應(yīng)用于預(yù)期可應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或服務(wù)哪些產(chǎn)品或服務(wù)是否已有相是否已有相同技術(shù)或替同技術(shù)或替代技術(shù)出現(xiàn)代技術(shù)出現(xiàn)123備注5-2 正在申請授權(quán)或登記的技術(shù)正在申請授權(quán)或登記的技術(shù)請說明標的公司正在申請專利授權(quán)或權(quán)利登記的技術(shù)（包括專利技術(shù)、軟件著作權(quán)、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種等）（含實際屬于公司所有但以他人名義申請的技術(shù)，也含與他人共有的技術(shù)）序序號號技術(shù)名稱技術(shù)名稱技術(shù)類型技術(shù)類型（專利、著（專利、著作權(quán)等）作權(quán)等）申請人申請人申請日期申請日期申請審查申請審查階段階段可應(yīng)用于可應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或服務(wù)哪些產(chǎn)品或服務(wù)是否已有是否已有應(yīng)用應(yīng)用1【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)

26、與交流.精品文檔.序序號號技術(shù)名稱技術(shù)名稱技術(shù)類型技術(shù)類型（專利、著（專利、著作權(quán)等）作權(quán)等）申請人申請人申請日期申請日期申請審查申請審查階段階段可應(yīng)用于可應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或服務(wù)哪些產(chǎn)品或服務(wù)是否已有是否已有應(yīng)用應(yīng)用23備注5-3 重要技術(shù)合作情況重要技術(shù)合作情況請說明標的公司與其他單位迄今簽署的全部重要技術(shù)協(xié)議（包括委托開發(fā)協(xié)議、共同開發(fā)協(xié)議、技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、技術(shù)許可協(xié)議等序序號號合同當(dāng)事人合同當(dāng)事人標的技術(shù)、金額標的技術(shù)、金額本方核心義務(wù)本方核心義務(wù)對方核心義務(wù)對方核心義務(wù)成果歸屬成果歸屬履行階段履行階段簽署簽署日期日期12 5-4 最近三年及一期研發(fā)投入情況最近三年及一期研發(fā)投入情況期間期間

27、研發(fā)支研發(fā)支出（萬出（萬元）元）研發(fā)支出研發(fā)支出資本化金資本化金額額營業(yè)收入營業(yè)收入( (萬元）萬元）研發(fā)支出占研發(fā)支出占當(dāng)期營業(yè)收當(dāng)期營業(yè)收入比例入比例主要研發(fā)內(nèi)容主要研發(fā)內(nèi)容最近一期T 年度T-1 年度T-2 年度六、產(chǎn)品與生產(chǎn)情況調(diào)查六、產(chǎn)品與生產(chǎn)情況調(diào)查6-1 現(xiàn)有主要產(chǎn)品服務(wù)及其創(chuàng)新點現(xiàn)有主要產(chǎn)品服務(wù)及其創(chuàng)新點請說明標的公司所提供產(chǎn)品或服務(wù)的基本用途及其創(chuàng)新點產(chǎn)品或產(chǎn)品或服務(wù)名服務(wù)名稱稱產(chǎn)品用途或服務(wù)內(nèi)容產(chǎn)品用途或服務(wù)內(nèi)容生產(chǎn)或服務(wù)模式、產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)模式、產(chǎn)品或服務(wù)本身的創(chuàng)新點或或服務(wù)本身的創(chuàng)新點或先進性先進性所需關(guān)鍵設(shè)備或技術(shù)所需關(guān)鍵設(shè)備或技術(shù)1【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪

28、除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.產(chǎn)品或產(chǎn)品或服務(wù)名服務(wù)名稱稱產(chǎn)品用途或服務(wù)內(nèi)容產(chǎn)品用途或服務(wù)內(nèi)容生產(chǎn)或服務(wù)模式、產(chǎn)品生產(chǎn)或服務(wù)模式、產(chǎn)品或服務(wù)本身的創(chuàng)新點或或服務(wù)本身的創(chuàng)新點或先進性先進性所需關(guān)鍵設(shè)備或技術(shù)所需關(guān)鍵設(shè)備或技術(shù)26-2 主要產(chǎn)品制造工藝流程表或服務(wù)流程表主要產(chǎn)品制造工藝流程表或服務(wù)流程表【請簡要說明標的公司主要產(chǎn)品的工藝流程或者所提供服務(wù)的具體流程，分產(chǎn)品或服務(wù)類別填寫本表】序號序號工藝流程或服務(wù)流程節(jié)點工藝流程或服務(wù)流程節(jié)點涉及崗位、車間或涉及崗位、車間或部門部門 相關(guān)流程內(nèi)容相關(guān)流程內(nèi)容1236-3 標的公司主要產(chǎn)品標的公司主要產(chǎn)品/服務(wù)產(chǎn)銷量分析服務(wù)產(chǎn)銷量分析請說明標的公司最

29、近三年一期主要產(chǎn)品或服務(wù)的產(chǎn)能、產(chǎn)量、產(chǎn)能利用率、產(chǎn)銷率、產(chǎn)品合格率產(chǎn)品名稱產(chǎn)品名稱項目項目最近一期最近一期T 年年T-1 年年T-2 年年產(chǎn)能（服務(wù)能力）產(chǎn)量（服務(wù)量）銷量產(chǎn)能利用率（服務(wù)能力利用率）產(chǎn)銷率1 1、 產(chǎn)品合格率產(chǎn)能/服務(wù)能力產(chǎn)量/服務(wù)量銷量產(chǎn)能利用率/服務(wù)能力利用率產(chǎn)銷率2 2、 產(chǎn)品合格率產(chǎn)能/服務(wù)能力產(chǎn)量/服務(wù)量3 3、 銷量【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.產(chǎn)品名稱產(chǎn)品名稱項目項目最近一期最近一期T 年年T-1 年年T-2 年年產(chǎn)能利用率/服務(wù)能力利用率產(chǎn)銷率產(chǎn)品合格率七、成本與采購情況調(diào)查表七、成本與采購情況調(diào)查表7-1 標的公司營業(yè)成本

30、構(gòu)成情況標的公司營業(yè)成本構(gòu)成情況請說明標的公司最近三年一期主要產(chǎn)品或服務(wù)的營業(yè)成本金額及其占主營業(yè)務(wù)成本的比例，以及各期銷售數(shù)量及單位成本最近一期最近一期T 年度年度主要產(chǎn)品主要產(chǎn)品/服務(wù)名稱服務(wù)名稱總成本總成本占比占比（%）銷售數(shù)量銷售數(shù)量單位單位成本成本總成本總成本占比占比（%）銷售銷售數(shù)量數(shù)量單位成本單位成本 A 產(chǎn)品或服務(wù) B 產(chǎn)品或服務(wù) C D合合 計計 100.00 100.00T-1 年度年度T-2 年度年度主要產(chǎn)品主要產(chǎn)品/服務(wù)名稱服務(wù)名稱總成本總成本占比占比（%）銷售數(shù)量銷售數(shù)量單位單位成本成本總成本總成本占比占比（%）銷售銷售數(shù)量數(shù)量單位成本單位成本 A 產(chǎn)品或服務(wù) B 產(chǎn)

31、品或服務(wù) C D合合 計計 100.00 100.007-2 標的公司主要產(chǎn)品標的公司主要產(chǎn)品/服務(wù)的成本構(gòu)成情況服務(wù)的成本構(gòu)成情況請按照標的公司主要產(chǎn)品或服務(wù)的不同類別，說明最近三年一期的各主要產(chǎn)品或服務(wù)的成本構(gòu)成情況。（成本構(gòu)成項目根據(jù)具體情況可自行設(shè)計，并寫明名稱）【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔. A 產(chǎn)品或服務(wù)的成本構(gòu)成情況 最近一期最近一期T 年度年度T-1 年度年度T-2 年度年度成本構(gòu)成項目成本構(gòu)成項目金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（

32、%）直接材料直接材料 其中：原材料 外購產(chǎn)品 備品配件 其他直接人工直接人工制造費用制造費用合合 計計 B 產(chǎn)品或服務(wù)的成本構(gòu)成情況 最近一期最近一期T 年度年度T-1 年度年度T-2 年度年度成本構(gòu)成項目成本構(gòu)成項目金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）直接材料直接材料 其中：原材料 外購產(chǎn)品 備品配件 其他直接人工直接人工制造費用制造費用合合 計計7-3 標的公司主要采購項目分析標的公司主要采購項目分析 【請說明公司最近三年一期的主要采購項目（主要原材料、核心部件、外購產(chǎn)品、外

33、購服務(wù)）等的平均價格、采購數(shù)量及采購金額。具體采購采購項目可以根據(jù)實際情況設(shè)置可以根據(jù)實際情況設(shè)置】采購情況采購情況期間期間主要采購項目主要采購項目名稱名稱采購數(shù)量采購數(shù)量加權(quán)平均單價加權(quán)平均單價（元）（元）采購金額采購金額（萬元）（萬元）占當(dāng)期采購占當(dāng)期采購總額的比例總額的比例最近一期T 年【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.T-1 年T-2 年7-4 標的公司采購渠道分析標的公司采購渠道分析 請說明公司最近三年一期的采購渠道的分類（按項目性質(zhì)自行分類）及其采購內(nèi)容（原材料、核心部件等、服務(wù)）、數(shù)量及采購金額等。采購情況采購情況期間期間采購渠道采購渠道主要采購內(nèi)容

34、主要采購內(nèi)容采購數(shù)量采購數(shù)量加權(quán)加權(quán)平均單價平均單價（元）（元）采購金額采購金額（萬元）（萬元）占當(dāng)期采占當(dāng)期采購總額的購總額的比例比例最近一期T 年T-1 年T-2 年【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.7-5 標的公司主要供應(yīng)商情況標的公司主要供應(yīng)商情況【請說明最近三年一期標的公司向前五名供應(yīng)商的采購情況（采購內(nèi)容、數(shù)量、價格和總金額及占比）】年度年度序號序號供應(yīng)商名稱供應(yīng)商名稱采購的材料采購的材料/中間件中間件/服務(wù)服務(wù)名稱或類別名稱或類別采購采購數(shù)量數(shù)量加權(quán)平加權(quán)平均采購均采購價格價格 采購采購 金額金額（萬元）占當(dāng)期占當(dāng)期采購總采購總額的比額的比例例123

35、45最近一期 12345T 年 12345T-1 年 1234T-2 年5 標的公司與上述供應(yīng)商是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系？（回答在右列，如果存在，請詳細說明）備注標的公司管理層及股東是否在上述供應(yīng)商中持有股權(quán)？（回答在右列，如果存在，請詳細說明）注：在合并報表范圍內(nèi)的供應(yīng)商母子公司和兄弟公司應(yīng)視為一個供應(yīng)商?！揪肺臋n】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔. 八、客戶與銷售情況調(diào)查八、客戶與銷售情況調(diào)查8-1 標的公司主營業(yè)務(wù)收入及簽約金額構(gòu)成表（產(chǎn)品分類）標的公司主營業(yè)務(wù)收入及簽約金額構(gòu)成表（產(chǎn)品分類）按標的公司產(chǎn)品、服務(wù)種類，說明其最近三年一期主營業(yè)務(wù)收入和合同銷售金額的構(gòu)成情況最近

36、一期最近一期T 年度年度項項 目目銷售收入金銷售收入金額額（萬元）（萬元）占全部銷占全部銷售收入的售收入的比例比例合同合同金額金額（萬元）（萬元）占全部占全部合同金合同金額的比額的比例例 銷售收入銷售收入金額金額（萬元）（萬元）占全部銷售占全部銷售收入的比例收入的比例 合同合同金額金額（萬元）（萬元）占全部合占全部合同金額的同金額的比例比例 銷售產(chǎn)品提供服務(wù)合合 計計T-1 年度年度T-2 年度年度項項 目目銷售收入金銷售收入金額額（萬元）（萬元）占全部銷占全部銷售收入的售收入的比例比例合同合同金額金額（萬元）（萬元）占全部占全部合同金合同金額的比額的比例例 銷售收入銷售收入金額金額（萬元）（

37、萬元）占全部銷售占全部銷售收入的比例收入的比例 合同合同金額金額（萬元）（萬元）占全部合占全部合同金額的同金額的比例比例 銷售產(chǎn)品提供服務(wù)合合 計計8-3 標的公司主要產(chǎn)品或服務(wù)的毛利率分析標的公司主要產(chǎn)品或服務(wù)的毛利率分析最近一期最近一期項項 目目銷售收入金額銷售收入金額（萬元）（萬元）銷售成本金額銷售成本金額（萬元）（萬元） 毛利率毛利率占全部銷售收入占全部銷售收入的比例的比例 【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.項項 目目最近一期最近一期銷售收入金額銷售收入金額（萬元）（萬元）銷售成本金額銷售成本金額（萬元）（萬元） 毛利率毛利率占全部銷售收入占全部銷售收入的

38、比例的比例 銷售產(chǎn)品/服務(wù)T 年度年度銷售收入金額銷售收入金額（萬元）（萬元）銷售成本金額銷售成本金額（萬元）（萬元） 毛利率毛利率占全部銷售收入占全部銷售收入的比例的比例 銷售產(chǎn)品/服務(wù)T-1 年度年度銷售收入金額銷售收入金額（萬元）（萬元）銷售成本金額銷售成本金額（萬元）（萬元） 毛利率毛利率占全部銷售收入占全部銷售收入的比例的比例 銷售產(chǎn)品/服務(wù)T-2 年度年度銷售收入金額銷售收入金額（萬元）（萬元）銷售成本金額銷售成本金額（萬元）（萬元） 毛利率毛利率占全部銷售收入占全部銷售收入的比例的比例 銷售產(chǎn)品/服務(wù)8-3 標的公司主營業(yè)務(wù)收入構(gòu)成表（地區(qū)分布）標的公司主營業(yè)務(wù)收入構(gòu)成表（地區(qū)分

39、布）【說明標的公司最近三年一期按照地區(qū)分布的實際銷售情況】最近一期最近一期T 年度年度T-1 年度年度T-2 年度年度地地 區(qū)區(qū)金額（萬金額（萬元）元）比例比例（%）金額（萬金額（萬元）元）比例比例（%）金額（萬金額（萬元）元）比例比例（%）金額（萬金額（萬元）元）比例比例（%）國內(nèi)：國內(nèi)：華東華南華北【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.華中西南西北東北國外：國外：合合 計計8-4 標的公司銷售渠道分析標的公司銷售渠道分析請說明標的公司最近三年一期的銷售渠道（根據(jù)項目性質(zhì)進行分類）及其銷售金額最近一期最近一期T 年度年度T-1 年度年度T-2 銷售渠道類別銷售渠道類

40、別金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）金額金額（萬元）（萬元）占比占比（%）合合 計計8-5 標的公司主要客戶情況表標的公司主要客戶情況表【說明標的公司最近三年一期對前五大客戶的銷售情況（含銷售主要產(chǎn)品/服務(wù)類別、數(shù)量、價格、金額及其占比）】 年度年度序序號號客戶名稱客戶名稱銷售內(nèi)容銷售內(nèi)容 銷售數(shù)量銷售數(shù)量加權(quán)平均銷加權(quán)平均銷售價格售價格銷售金額銷售金額占主營業(yè)務(wù)占主營業(yè)務(wù)收入比例收入比例12345最近一期合合 計計1234T 年5【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.年度年度序序號號客戶

41、名稱客戶名稱銷售內(nèi)容銷售內(nèi)容 銷售數(shù)量銷售數(shù)量加權(quán)平均銷加權(quán)平均銷售價格售價格銷售金額銷售金額占主營業(yè)務(wù)占主營業(yè)務(wù)收入比例收入比例合合 計計12345T-1年 合合 計計1234T-2年5合合 計計注：同一企業(yè)集團內(nèi)的不同企業(yè)應(yīng)視為一個客戶。九、市場聲譽調(diào)查九、市場聲譽調(diào)查9-1 主要供應(yīng)商對于標的公司的總體評價主要供應(yīng)商對于標的公司的總體評價 外部評價外部評價（請說明受訪談供應(yīng)商對于標的公司左側(cè)（請說明受訪談供應(yīng)商對于標的公司左側(cè) N 個方面的總體評價）個方面的總體評價）1標的公司主要采購品種、采購量及采購金額及其變化趨勢2標的公司內(nèi)部管理水平3履約情況4市場聲譽5競爭優(yōu)勢6存在的問題【精品

42、文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.7發(fā)展?jié)摿?其他9-2 主要客戶對于標的公司的總體評價主要客戶對于標的公司的總體評價 外部評價外部評價（請說明受訪談客戶對于標的公司左側(cè)（請說明受訪談客戶對于標的公司左側(cè) N 個方面的總體評價）個方面的總體評價）1最近三年對標的公司產(chǎn)品/服務(wù)的采購量及其變化趨勢2最近三年對標的公司產(chǎn)品/服務(wù)的采購量和采購金額占同類采購中的比例及其變化趨勢3標的公司產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量4標的公司售前售后服務(wù)質(zhì)量5標的公司最近三年銷售價格水平及變化趨勢6產(chǎn)品/服務(wù)技術(shù)水平7履約狀況及內(nèi)部管理水平8主要競爭優(yōu)勢9商業(yè)信譽10發(fā)展?jié)摿?1競爭劣勢或存在的問題12其他

43、注：如果公司商業(yè)模式是提供中介服務(wù)，請說明對受服務(wù)對象的訪談情況【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.9-3 商業(yè)認證證書一覽表商業(yè)認證證書一覽表請說明標的公司及下屬子公司所取得的由國內(nèi)外商業(yè)機構(gòu)（含認證機構(gòu)、大型企業(yè)、協(xié)會等）頒發(fā)的國內(nèi)外商業(yè)機構(gòu)（含認證機構(gòu)、大型企業(yè)、協(xié)會等）頒發(fā)的認證證書（例如 ISO 認證證書、食品衛(wèi)生認證、環(huán)境認證等等）序號序號證書名稱證書名稱獲得認證企獲得認證企業(yè)名稱業(yè)名稱認證范圍或事項認證范圍或事項證書（表）編證書（表）編號號認證機構(gòu)認證機構(gòu)制發(fā)日期制發(fā)日期有效期限有效期限1239-4 榮譽或獲獎情況一覽表榮譽或獲獎情況一覽表請說明標的公

44、司及下屬子公司取得由國內(nèi)外政府部門、非政府部門（含大型企業(yè)、行業(yè)協(xié)會等）頒發(fā)的榮譽證書、獎勵證書或會員證書情況序號序號證書名稱證書名稱獲得認證企獲得認證企業(yè)名稱業(yè)名稱 證書內(nèi)容證書內(nèi)容證書（表）編證書（表）編號號頒發(fā)機構(gòu)頒發(fā)機構(gòu)制發(fā)日期制發(fā)日期123十、同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查表十、同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查表10-1 控股股東情況表控股股東情況表控股股東是否為公司或其他企業(yè)，如果是，請?zhí)顚懴卤砜毓晒蓶|企業(yè)名稱控股股東企業(yè)名稱 成立日期成立日期 注冊資本注冊資本 實收資本實收資本 住住 所所 法定代表人法定代表人 主營業(yè)務(wù)主營業(yè)務(wù)（請說明實際業(yè)務(wù)主營業(yè)務(wù)及其與公司主營業(yè)務(wù)的關(guān)系，不需列示工商登記的營

45、業(yè)范圍）實際控制人入股時間實際控制人入股時間實際控制人持股主體實際控制人持股主體（請說明實際控制人是以本人名義持股還是通過其他企業(yè)持股）主要股東主要股東/投資人（可僅列示持投資人（可僅列示持股比例在股比例在 5%以上的股東）以上的股東）序序 號號股東名稱股東名稱認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）實繳出資額實繳出資額（萬元）（萬元）持股比例持股比例（%）1234【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.56最近一個會計年度（末）主營最近一個會計年度（末）主營財務(wù)指標財務(wù)指標（萬元）（萬元）主營業(yè)務(wù)收入主營業(yè)務(wù)收入凈利潤凈利潤資產(chǎn)總額資產(chǎn)總額凈資產(chǎn)額凈資產(chǎn)額10-2 實際控

46、制人直接或間接控制的其他企業(yè)情況表實際控制人直接或間接控制的其他企業(yè)情況表 控股股東、實際控制人是否存在直接或間接控制的其他企業(yè)（含公司、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)）（下表稱“其他企業(yè)”），如存在，請?zhí)顚懴卤韺嶋H控制人直接或間接控制的實際控制人直接或間接控制的其他企業(yè)名稱其他企業(yè)名稱 成立日期成立日期 注冊資本注冊資本 實收資本實收資本 注冊地注冊地 法定代表人法定代表人 主營業(yè)務(wù)主營業(yè)務(wù)（請說明實際業(yè)務(wù)主營業(yè)務(wù)及其與公司主營業(yè)務(wù)的關(guān)系，不需列示工商登記的營業(yè)范圍）實際控制人入股時間實際控制人入股時間實際控制人持股主體實際控制人持股主體（請說明實際控制人是以本人名義持股還是通過其他企業(yè)持股）主要股

47、東主要股東/投資人（可僅列示持投資人（可僅列示持股比例在股比例在 5%以上的股東）以上的股東）序序 號號股東名稱股東名稱認繳出資額認繳出資額（萬元）（萬元）實繳出資額實繳出資額（萬元）（萬元）持股比例持股比例（%）123456最近一個會計年度（末）主營最近一個會計年度（末）主營財務(wù)指標財務(wù)指標（萬元）（萬元）主營業(yè)務(wù)收入主營業(yè)務(wù)收入凈利潤凈利潤資產(chǎn)總額資產(chǎn)總額凈資產(chǎn)額凈資產(chǎn)額10-3 實際控制人直接或間接參股的其他企業(yè)情況表實際控制人直接或間接參股的其他企業(yè)情況表 實際控制人是否存在直接或間接參股的其他企業(yè)（含公司、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)）（下表稱“其他企業(yè)”），如存在，請?zhí)顚懴卤硇蛐蛱柼柶渌?/p>

48、企業(yè)名稱其他企業(yè)名稱注冊資本注冊資本持股比例持股比例主營業(yè)務(wù)主營業(yè)務(wù)持股主體持股主體12345【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.610-4 其他主要股東直接或間接控股的其他企業(yè)情況表其他主要股東直接或間接控股的其他企業(yè)情況表 持有公司 20%股權(quán)的其他股東（實際控制人除外）是否存在直接或間接控股的其他企業(yè)（含公司、合伙企業(yè)、個人獨資企業(yè)）（下表稱“其他企業(yè)”），如存在，請?zhí)顚懴卤硇蛐蛱柼柶渌髽I(yè)名稱其他企業(yè)名稱注冊資本注冊資本持股比例持股比例主營業(yè)務(wù)主營業(yè)務(wù)持股主體名稱持股主體名稱12345610-5 經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易-采購采購請說明最近三年一期標的公

49、司向關(guān)聯(lián)方采購產(chǎn)品或服務(wù)、租賃的金額、內(nèi)容及占采購成本的比例 關(guān)聯(lián)方名稱關(guān)聯(lián)方名稱項項 目目最近一期最近一期T 年度年度T-1 年度年度T-2 年度年度交易金額（萬元）主要采購內(nèi)容1 占采購成本比例交易金額（萬元）主要采購內(nèi)容 2占采購成本比例交易金額（萬元）主要采購內(nèi)容3占采購成本比例交易金額（萬元）主要采購內(nèi)容占采購成本比例交易金額（元）交易金額（元）合計合計占采購成本比例占采購成本比例10-6 經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易經(jīng)常性關(guān)聯(lián)交易-銷售銷售請說明最近三年一期標的公司向關(guān)聯(lián)方銷售產(chǎn)品或服務(wù)、出租等的金額、內(nèi)容、及占銷售總額的比例 關(guān)聯(lián)方名稱關(guān)聯(lián)方名稱項項 目目最近一期最近一期T 年度年度T-1 年

50、度年度T-2 年度年度交易金額（萬元）主要銷售內(nèi)容1 占銷售總額比例【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.交易金額（萬元）主要銷售內(nèi)容 2占銷售總額比例交易金額（萬元）主要銷售內(nèi)容3占銷售總額比例交易金額（萬元）主要銷售內(nèi)容占銷售總額比例交易金額（元）交易金額（元）合計合計占銷售總額比例占銷售總額比例10-7 關(guān)聯(lián)方資金往來關(guān)聯(lián)方資金往來請說明最近三年末公司與關(guān)聯(lián)方應(yīng)收應(yīng)付往來余額情況單位：萬元往來科目往來科目關(guān)聯(lián)方名稱關(guān)聯(lián)方名稱T 年末年末T-1 年末年末T-2 年末年末應(yīng)收賬款應(yīng)收賬款 12應(yīng)收賬款合計應(yīng)收賬款合計其他應(yīng)收款其他應(yīng)收款12 其他應(yīng)收款合計其他應(yīng)收款

51、合計應(yīng)付賬款應(yīng)付賬款12 應(yīng)付賬款合計應(yīng)付賬款合計其他應(yīng)付款其他應(yīng)付款12其他應(yīng)付款合計其他應(yīng)付款合計【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.十一、標的公司不動產(chǎn)調(diào)查表十一、標的公司不動產(chǎn)調(diào)查表11-1 已辦理產(chǎn)權(quán)證的房屋建筑物一覽表已辦理產(chǎn)權(quán)證的房屋建筑物一覽表標的公司及其子公司是否擁有已經(jīng)辦理產(chǎn)權(quán)證書的自有房產(chǎn)（含實際屬于公司所有但由登記在他人名下的房產(chǎn)）（含實際屬于公司所有但由登記在他人名下的房產(chǎn)），如果有，請?zhí)顚懴卤硇蛱栃蛱柈a(chǎn)權(quán)人產(chǎn)權(quán)人產(chǎn)權(quán)證號產(chǎn)權(quán)證號座座 落落用途用途建筑面積建筑面積（平方米）（平方米）是否是否抵押抵押是自建是自建還是還是購買購買購建款購建款是

52、否支是否支付完畢付完畢購建購建時間時間123備注 【注：此表調(diào)查對象包含標的公司及其合并報表范圍內(nèi)的子公司。資產(chǎn)范圍包括實際屬于標的公司所有，但是登記在其他人名下的資產(chǎn)。下同】11-2 尚未辦理產(chǎn)權(quán)證的房屋建筑物一覽表尚未辦理產(chǎn)權(quán)證的房屋建筑物一覽表標的公司及其子公司是否擁有尚未辦理產(chǎn)權(quán)證的自有房產(chǎn)（含實際屬于公司所有但由登記在他人名下的房產(chǎn)）（含實際屬于公司所有但由登記在他人名下的房產(chǎn)），如果有，請?zhí)顚懴卤硇蛱栃蛱査袡?quán)人所有權(quán)人座座 落落用途用途建筑建筑面積面積（平方米）（平方米）是否是否抵押抵押未辦理產(chǎn)權(quán)證的未辦理產(chǎn)權(quán)證的原因原因是自建是自建還是還是購買購買購建款購建款是否支是否支付完畢

53、付完畢購建購建時間時間123備注11-3 在建工程一覽表在建工程一覽表【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.序號序號在建工程名稱在建工程名稱座落座落 用途用途面積面積(平方米平方米)用地規(guī)用地規(guī)劃證是劃證是否取得否取得工程規(guī)工程規(guī)劃證是劃證是否否取得取得 施工施工許可證許可證是否是否取得取得是否是否抵押抵押預(yù)計預(yù)計完工完工時間時間建筑建筑預(yù)算預(yù)算金額金額123備注備注11-4 已經(jīng)辦理土地使用證的土地使用權(quán)一覽表已經(jīng)辦理土地使用證的土地使用權(quán)一覽表標的公司及下屬子公司是否擁有土地使用權(quán)（已獲得土地使用證）（含實際屬于公司所有但由登記在他人名下的（含實際屬于公司所有但由

54、登記在他人名下的土地）土地），如果有，請?zhí)顚懴卤恚盒蛱栃蛱?使用權(quán)人使用權(quán)人土地證號土地證號座落座落用途用途面積面積(平方米平方米)是否屬是否屬劃撥地劃撥地是否屬是否屬集體集體土地土地是否是否抵押抵押是否是否簽署簽署出讓出讓合同合同是否是否付完付完地價地價123備注備注11-5 尚未辦理土地使用證的土地使用權(quán)一覽表尚未辦理土地使用證的土地使用權(quán)一覽表標的公司及下屬子公司是否擁有土地使用權(quán)（尚未獲得土地使用證）（含實際屬于公司所有但由他人實際使用的（含實際屬于公司所有但由他人實際使用的土地）土地），如果有，請?zhí)顚懴卤怼揪肺臋n】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔.序號序號實際使用

55、權(quán)實際使用權(quán)人人座落座落用途用途面積面積(平方米平方米)屬屬集體還是集體還是國有國有土地土地是屬是屬劃撥還是劃撥還是出讓出讓用地用地是否是否抵押抵押未辦理土地使未辦理土地使用證的原因用證的原因土地來源土地來源123備注備注11-6 不動產(chǎn)租賃情況表不動產(chǎn)租賃情況表 序序號號承租人名稱承租人名稱出租人名稱出租人名稱承租面積承租面積承租用途承租用途租金支付租金支付標準標準承租房產(chǎn)承租房產(chǎn)是否有規(guī)是否有規(guī)劃許可證劃許可證承租土承租土地是否地是否報經(jīng)批報經(jīng)批準準承租期承租期限限備注備注 123十二、知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營資質(zhì)調(diào)查表十二、知識產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營資質(zhì)調(diào)查表12-1 發(fā)明專利一覽表發(fā)明專利一覽表標的公司及下

56、屬子公司是否擁有發(fā)明專利（含實際屬于公司所有但以他人名義申請的專利，也含與他人共有的專（含實際屬于公司所有但以他人名義申請的專利，也含與他人共有的專利）利），如果有，請?zhí)顚懴卤恚?序序號號發(fā)明名稱發(fā)明名稱專利號專利號（后五位（后五位數(shù)）數(shù)）發(fā)明人發(fā)明人專利權(quán)人專利權(quán)人專利專利申請日申請日專利授專利授權(quán)日權(quán)日年費是年費是否正常否正常繳納繳納是否是否已終已終止止是否是否質(zhì)押質(zhì)押 是否是否還有還有應(yīng)用應(yīng)用主要應(yīng)用于哪些主要應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)1【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔. 序序號號發(fā)明名稱發(fā)明名稱專利號專利號（后五位（后五位數(shù)）數(shù)）發(fā)明人發(fā)明人專利權(quán)人專

57、利權(quán)人專利專利申請日申請日專利授專利授權(quán)日權(quán)日年費是年費是否正常否正常繳納繳納是否是否已終已終止止是否是否質(zhì)押質(zhì)押 是否是否還有還有應(yīng)用應(yīng)用主要應(yīng)用于哪些主要應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)23備注12-2 實用新型專利一覽表實用新型專利一覽表標的公司及下屬子公司是否擁有實用新型實用新型專利（含實際屬于公司所有但以他人名義申請的專利，也含與他人共有（含實際屬于公司所有但以他人名義申請的專利，也含與他人共有的專利）的專利），如果有，請?zhí)顚懴卤恚骸具m用適用】OR【不適用不適用】 序序號號實用新型名稱實用新型名稱專利號專利號（后五位（后五位數(shù)）數(shù)）發(fā)明人發(fā)明人專利權(quán)人專利權(quán)人專利專利申請日申請日專利授

58、專利授權(quán)日權(quán)日年費是年費是否正常否正常繳納繳納是否是否已終已終止止是否是否質(zhì)押質(zhì)押 是否是否還有還有應(yīng)用應(yīng)用主要應(yīng)用于哪些主要應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)123備注12-3 外觀設(shè)計專利一覽表外觀設(shè)計專利一覽表標的公司及下屬子公司是否擁有外觀設(shè)計外觀設(shè)計專利（含實際屬于公司所有但以他人名義申請的專利，也含與他人共有（含實際屬于公司所有但以他人名義申請的專利，也含與他人共有的專利）的專利），如果有，請?zhí)顚懴卤恚?序序號號外觀設(shè)計名稱外觀設(shè)計名稱專利號專利號（后五位（后五位數(shù)）數(shù)）設(shè)計人設(shè)計人專利權(quán)人專利權(quán)人專利專利申請日申請日專利授專利授權(quán)日權(quán)日年費是年費是否正常否正常繳納繳納是否是否已終已終

59、止止是否是否質(zhì)押質(zhì)押 是否是否還有還有應(yīng)用應(yīng)用主要應(yīng)用于哪些主要應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)1【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔. 序序號號外觀設(shè)計名稱外觀設(shè)計名稱專利號專利號（后五位（后五位數(shù)）數(shù)）設(shè)計人設(shè)計人專利權(quán)人專利權(quán)人專利專利申請日申請日專利授專利授權(quán)日權(quán)日年費是年費是否正常否正常繳納繳納是否是否已終已終止止是否是否質(zhì)押質(zhì)押 是否是否還有還有應(yīng)用應(yīng)用主要應(yīng)用于哪些主要應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或服務(wù)產(chǎn)品或服務(wù)23備注12-4 非專利技術(shù)一覽表非專利技術(shù)一覽表序序號號技術(shù)名稱技術(shù)名稱技術(shù)來源技術(shù)來源權(quán)利人權(quán)利人研發(fā)完成研發(fā)完成日期日期可應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或可應(yīng)用于哪些產(chǎn)品

60、或服務(wù)服務(wù)是否有銷售是否有銷售12備注12-5 著作權(quán)一覽表著作權(quán)一覽表標的公司及下屬子公司是否擁有著作權(quán)（含實際屬于公司所有但以他人名義登記的著作權(quán)，也含與他人共有的著（含實際屬于公司所有但以他人名義登記的著作權(quán)，也含與他人共有的著作權(quán)），作權(quán)），如果有，請?zhí)顚懴卤恚?序序號號著作權(quán)名稱著作權(quán)名稱著作權(quán)人著作權(quán)人登記日期登記日期是否在是否在持續(xù)升持續(xù)升級維護級維護是否仍是否仍應(yīng)用于應(yīng)用于產(chǎn)品或產(chǎn)品或服務(wù)服務(wù) 具體應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或具體應(yīng)用于哪些產(chǎn)品或服務(wù)服務(wù)是否是否質(zhì)押質(zhì)押12【精品文檔】如有侵權(quán)，請聯(lián)系網(wǎng)站刪除，僅供學(xué)習(xí)與交流.精品文檔. 序序號號著作權(quán)名稱著作權(quán)名稱著作權(quán)人著作權(quán)人登記日期