江蘇省2016年下半年基金從業(yè)資格章節(jié)可轉(zhuǎn)換債考試卷

1、江蘇省2016年下半年基金從業(yè)資格章節(jié)：可轉(zhuǎn)換債考試試卷一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）1、基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值 B.基金資產(chǎn)凈值 C.基金公允價值 D.基金資產(chǎn)估值2、下列關(guān)子基金及銀行儲蓄的說法，不正確的有_。A.基金同銀行儲蓄一樣，都對投資者負有保本付息的責任B.銀行儲蓄損失本金的可能性小，投資相對比較安全C.基金管理人與銀行都必須定期向投資者公布資金運作情況D.基金是一種受益憑證，基金財產(chǎn)獨立于基金管理人；銀行儲蓄存款是一種信用憑證，表現(xiàn)為銀行的負債3、

2、信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)規(guī)范中，應當報中國證監(jiān)會備案。A.系統(tǒng)投入使用B.系統(tǒng)重大升級C.年度技術(shù)風險評估的報告D.用戶密碼修改4、在招募說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處,并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。A:三年以上七年以下有期徒刑B:五年以下有期徒刑或者拘役C:三年以下有期徒刑或者拘役D:三年以上十年以下有期徒刑5、下列關(guān)于ETF份額的上市交易，正確的有_。A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值B.實行價格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為5%從

3、上市次日開始實行C.基金申報價格最小變動單位為0.001元D.買入申報數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以全部申報賣出6、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應當收取贖回費，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。贖回費率不得超過基金份額贖回金額的A: 2%B: 3%C: 4%D: 5%7、下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會行使的是A:檢查公司財務B:制定公司的具體規(guī)章C:修改公司章程D:審議批準董事會的報告8、在我國，債券型基金基金資產(chǎn)的（）以上投資于債券。A. 60% B. 70% C. 80% D.90%9、下列基金產(chǎn)品或組合中，最適合推薦給穩(wěn)

4、健型投資者的是_。A.債券型基金B(yǎng).指數(shù)型基金C.混合型基金D.股票型基金10、前端收取認購、申購費的某開放式基金收到某投資人贖回10000份基金份額的申請。假設(shè)贖回日基金份額凈值為1.1000元，贖回費率為0.50%,則該基金應當向贖回申請人交付贖回金額約為一元。A. 9095B. 9950C. 10945D. 1099511、封閉式基金募集期限屆滿，基金份額總額達到核準規(guī)模的80犯上，并且基金份額持有人人數(shù)達到200人以上，基金管理人應當自募集期限屆滿之日起日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。A: 5B: 10C: 20D: 3012、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往

5、業(yè)績時，應當不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。A.客觀B.全面C.準確D.提供業(yè)績信息的原始出處13、基金管理人與托管人履行各自的權(quán)利、義務所建立的是的運行機制。A:相互聯(lián)系B:相互促進C:相互競爭D:相互制衡14、基金經(jīng)理的決定基金中短期的風險收益特征。A.過往業(yè)績B.從業(yè)經(jīng)驗C.投資理念D.操作風格15、在基金運作過程中，基金要承擔一些必要的費用，包括_0A.基金管理費B.基金交易費C.基金托管費D.基金贖回費16、對于基金交易費，下列說法不正確的是_。A.基金交易費是指基金在進行證券買賣交易時所發(fā)生的相關(guān)交易費用B.我國證券投資基金的交易費主要包括印花稅、交易傭金、過

6、戶費、經(jīng)手費、證管費C.交易傭金由證券公司按成交金額的一定比例向基金收取D.印花稅、過戶費、經(jīng)手費、證管費等由托管人按有關(guān)規(guī)定收取17、下列關(guān)于穩(wěn)健型投資者的說法，正確的有_0A.其主要目標是在風險較小的情況下獲得一定的收益B.愿意使本金面臨一定的風險C.家庭成熟期或部分處于家庭成長期的投資人屬于這一類型D.通常專注于投資的長期增值18、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的認購費率不得超過申購金額的A: 1%B: 2%C: 5%D: 8%19、下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是_0A.基金買賣股票、債券的差價收入，減半征收企業(yè)所得稅B.基金取得的股票股利收入、債券利息收入，征收20%勺企業(yè)所得稅C.基金買

7、賣股票、債券的差價收入，免征企業(yè)所得稅D.基金取得的股息、紅利收入，征收25%勺企業(yè)所得稅20、基金銷售機構(gòu)信息管理平臺應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)中，涉及基金投資人信息的交易記錄的備份應當在不可修改的介質(zhì)上保存_年。A. 5B. 10C. 15D. 2021、當影子定價所確定的貨幣市場基金資產(chǎn)凈值超過攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值（即產(chǎn)生正偏離）時，表明基金組合中存在_0A.浮虧B.先浮虧后浮盈C.浮盈D.先浮盈后浮虧22、為開放式基金持有人在原銷售機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)出手續(xù)后，還需到轉(zhuǎn)入機構(gòu)辦理轉(zhuǎn)入手續(xù)。A.一步轉(zhuǎn)托管B.兩步轉(zhuǎn)托管C.多步轉(zhuǎn)托管D.直接轉(zhuǎn)托管23、債券與股票的相同點包括_。A.二者都是債權(quán)債務

8、關(guān)系的憑證B.二者的收益率相互影響C.二者都是籌措資金的手段D.二者都有較局的風險24、營銷環(huán)境的諸多因素中，基金銷售機構(gòu)最需要關(guān)注的因素不包括_0A.監(jiān)管機構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管B.影響投資者決策的因素C.基金銷售機構(gòu)本身的情況D.產(chǎn)品、費率、渠道和促銷25、依據(jù)證券投資基金法規(guī)定設(shè)立基金管理公司，主要股東注冊資本不低于億元人民幣。A: 1B: 2C: 3D: 5二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得0.5分）1、不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是_0A.指數(shù)型基金B(yǎng).主動型基金C.靈活配置基金D.積極成

9、長基金2、基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的一一；贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的一一，并應當歸人基金財產(chǎn)。A: 10%.25%B: 5%25%C: 10%30%D: 5%30%3、交易型開放式指數(shù)基金（ETF）上市后要遵循的交易規(guī)則有_0A.基金上市首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值B.基金實行價格漲跌幅BM制，漲跌幅比例為10%C.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍D.基金申報價格最小變動單位為0.01元4、關(guān)于基金認購與申購，下列說法錯誤的是_。A.兩者申請購買基金份額的時期不同B.認購期購買基金的費率比申購期優(yōu)惠C.認購期內(nèi)產(chǎn)生的利息，經(jīng)過投資者再次提出認購

10、申請后轉(zhuǎn)為基金份額D.在交易時間內(nèi)，投資者可以多次提交認購/申購申請5、下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是_。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D.低久期低信用債券基金6、按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可以分為_。A.認股權(quán)證B.認購權(quán)證C.認沽權(quán)證D.備兌權(quán)證7、是指披露中存在應披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。A.虛假記載B.誤導性陳述C.重大遺漏D.欺詐客戶8、中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理具體表現(xiàn)為_0A.對會員單位的自律管理B.對從業(yè)人員的自律管理C.對機構(gòu)投資者的自律管理D.對代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律管理9、是指通過基金管理人

11、指定的營業(yè)網(wǎng)點和承銷商的指定賬戶，向機構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式。A:直接銷售B:銀行間銷售C:網(wǎng)上發(fā)售D:網(wǎng)下發(fā)售10、常見的市場異常策略不包括A:小公司效應B:低市盈率效應C:行業(yè)周期效應D:被忽略的公司效應11、QDII基金面臨的風險有A.匯率風險B.流動性風險C.國別風險、新興市場風險等特別投資風險D.QDII基金管理者海外市場管理經(jīng)驗相對不足所帶來的風險12、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種0A7投資形式B.負債形式C.融資形式D.資產(chǎn)形式13、下列選項符合封閉式基金合同生效要求的有_。A.基金份額總額占核準規(guī)模的60%B.基金份額持有人人數(shù)為

12、100人C.基金管理人自募集期限屆滿之日起的第8天聘請法定驗資機構(gòu)驗資D.基金管理人在收到驗資報告后的第5天向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告14、證券市場中介機構(gòu)是指A:進行證券的發(fā)行、交易的各類機構(gòu)B:對證券的發(fā)行、交易進行規(guī)范的各類監(jiān)管部門C:為證券的發(fā)行、交易提供服務的各類機構(gòu)D:為證券的發(fā)行、交易籌集資金的各類企業(yè)15、基金分析和評價中，全面性原則要求全面考察基金的_oA.價格B.收益C.風險D.結(jié)構(gòu)16、是現(xiàn)代公司的主要類型。A.有限責任公司B.兩合公司C.無限責任公司D.股份有限公司17、無須定期披露基金份額凈值信息，而是需要進行收益情況的公告。A.股票基金B(yǎng).債券基金C.混合基

13、金D.貨幣市場基金18、基金運作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同終止前，基金信息披露義務人依法定期披露基金的一等信息。A.份額發(fā)售B.上市交易C.投資運作D.經(jīng)營業(yè)績19、基金宣傳推介材料必須真實、準確，不得有的情形不包括A.登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績B.違規(guī)承諾收益或者承擔損失C.預測該基金的證券投資業(yè)績D.使用“坐享財富增長”、“安心享受成長”等易使基金投資人忽視風險的表述20、對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于_<A.明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風險特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽B.分析基金投資目標與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參考C.有助于基金經(jīng)理的進一步分析，調(diào)整投資組合，促進投資目標的實現(xiàn)D.完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標21、基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則在中出現(xiàn)。A:招募說明書B:基金合同C:托管協(xié)議D:基金份額發(fā)售公告22、用會計方法計算出來的每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值稱為股票的_A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值23、基金的運作費