深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則

1、深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)那么第一章總那么第一條為標準證券投資基金上市和信息披露行為，保護投資者的合法權 益，維護證券市場秩序，根據(jù)?證券投資基金法?、?證券投資基金信息披露管理方法?、?證券投資基金運作管理方法?等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定 本規(guī)那么。第二條本規(guī)那么所稱基金指封閉式基金、上市開放式基金、交易型開放式指 數(shù)基金及其他證券投資基金。第三條 基金在深圳證券交易所以下簡稱本所上市，應當遵守本規(guī)那么的 規(guī)定；本規(guī)那么未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。第四條本所依據(jù)有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)那么對基金上市和信 息披露等活動進行監(jiān)管。第二章 上 市第五條 基金在本所上市，應當

2、符合以下條件：一經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會以下簡稱“中國證監(jiān)會核準募集且 基金合同生效；二基金合同期限為五年以上；三基金募集金額不低于二億元人民幣；四基金份額持有人不少于一千人；五本所規(guī)定的其他條件。第六條 基金管理人申請基金在本所上市，應向本所提供以下文件：一上市申請書；二中國證監(jiān)會核準基金募集的文件；三基金合同；四基金招募說明書；五基金托管協(xié)議；六經(jīng)具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的基金最近三年的 財務報告新募集基金除外；七中國證監(jiān)會對基金備案確實認文件；八上市交易公告書；九基金份額已全部托管的證明文件；十基金管理人聯(lián)系方式及該基金的基金經(jīng)理的和聯(lián)系方式、 信息披露負 責人及經(jīng)辦人

3、的和聯(lián)系方式；十一本所要求的其它文件?；鸸芾砣松暾埥灰仔烷_放式指數(shù)基金在本所上市的， 除了提交上述文件和 資料外，還應向本所提供代辦基金份額申購、 贖回的證券公司名單及代辦委托協(xié) 議。第七條 基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具?上市通知書?，并 與基金管理人簽訂上市協(xié)議。第八條 ?上市交易公告書? 披露的有關事宜按照中國證監(jiān)會發(fā)布的 ?證券 投資基金信息披露內容與格式準那么第 1 號上市交易公告書的內容與格式 ? 辦理。第九條 基金在本所上市，基金管理人應當按以下標準向本所繳納上市費 用：一上市初費： 3 萬元人民幣；二上市月費： 5000 元人民幣；自上市當月開始計算，按年預繳。第三

4、章 持續(xù)信息披露第十條 基金在本所上市后， 基金信息披露義務人 以下簡稱信息披露義務 人應當按照?證券投資基金法?、中國證監(jiān)會發(fā)布的?證券投資基金信息披露 管理方法?、 ?證券投資基金信息披露內容與格式準那么?、 ?證券投資基金信息 披露編報規(guī)那么? 及本規(guī)那么的相關規(guī)定， 及時、 公平地披露所有對基金交易價格可 能產生較大影響的信息。第十一條信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持 有人大會的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務規(guī)那么規(guī)定的自然 人、法人和其他組織。第十二條信息披露義務人應保證基金披露信息的真實性、準確性和完整 性，不得有虛假記載、誤導性陳述或重大遺

5、漏。第十三條基金應公開披露的信息包括定期報告和臨時報告，信息披露義務 人披露信息前，應當按照本所要求在第一時間將公告文稿和相關備查文件報送本 所。第十四條本所對基金公開披露的信息進行形式審查，對其內容的真實性和 準確性不承當責任。本所對定期報告實行事前登記、事后審核；對臨時報告實行事先審核，本所 另有規(guī)定的除外。第十五條基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定 信息披露負責人 管理信息披露事務，辦理與本所之間的信息披露事宜。第四章停牌與復牌第十六條 基金出現(xiàn)以下情形之一時，基金管理人應當向本所申請對其例 行停牌及復牌：一于交易日公布收益分配公告或者預告的，該基金自當日上午開市起

6、停 牌一小時，上午十點三十分復牌。二以現(xiàn)場方式召開基金份額持有人大會，會議時間為本所交易時間的， 該基金自持有人大會召開當日起停牌，直至公布持有人大會決議當日上午十點三 十分復牌如持有人大會決議公布日為非交易日， 那么公布后首個交易日開市時復 牌。第十七條 基金于交易日披露臨時報告，基金管理人應當向本所申請該基金 停牌，本所根據(jù)情況決定是否停牌及停、復牌時間。第十八條 在交易時間內，基金管理人申請暫停接受上市開放式基金贖回申 報的，應當同時向本所申請該基金停牌， 本所根據(jù)情況決定是否停牌和停、 復牌 時間；在交易時間內，基金管理人如申請暫停接受交易型開放式指數(shù)基金申購、贖回申報的，應當同時向本

7、所申請該基金停牌，本所根據(jù)情況決定是否停牌和停、 復牌時間。第十九條 基金出現(xiàn)以下情形之一時，本所可對其予以停牌及復牌：一在任何公共媒體出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息， 可能對基金的交易 價格產生誤導性影響或者引起較大波動的， 本所可對該基金實施停牌，直至相關 信息披露義務人披露相關公告的當日上午十點三十分復牌；二信息披露不充分、不完整或者可能誤導公眾，信息披露義務人不按照 本所要求作出修改的，本所可對該基金實施停牌，直至相關信息披露義務人披露 補充或者更正公告的當日上午十點三十分復牌；三延遲公布年度報告或者半年度報告的， 本所可對該基金實施停牌，直 至該年度報告或者半年度報告公告當日上午十點三

8、十分復牌 如果公告日為非交 易日，那么于公告后首先個交易日開市時復牌；四基金管理人在基金運作和信息披露方面違反國家有關法律、 行政法規(guī)、 部門規(guī)章及本所業(yè)務規(guī)那么的規(guī)定，情節(jié)嚴重，被有關部門調查，可能對基金交易 價格引起較大波動的，本所可對該基金實施停牌，待有關處理決定公告后另行決 定復牌時間；五在交易時間內因出現(xiàn)異常情況、臨時停市而暫停接受交易型開放式指 數(shù)基金的申購、贖回申報的，本所對交易型開放式指數(shù)基金同時實施停牌，至恢復接受申購、贖回申報時復牌；六在交易時間內因出現(xiàn)異常情況而暫停接受上市開放式基金的贖回申報 的，本所對上市開放式基金同時實施停牌，至恢復接受贖回申報時復牌；七本所認定的其

9、它情形。第二十條 本章未有明確規(guī)定的，基金管理人可以以本所認為合理的理由向 本所申請對基金停牌與復牌。第五章暫停與終止上市第二十一條 基金上市期間出現(xiàn)以下情形之一的，本所決定其暫停上市：一不再具備本規(guī)那么第五條規(guī)定的上市條件；二違反法律、行政法規(guī)，中國證監(jiān)會決定暫停其上市；三嚴重違反本規(guī)那么的；四本所認為應當暫停上市的其他情形。第二十二條 前條所述情形消除后，基金管理人可向本所提出恢復上市申 請；經(jīng)本所核準后，可恢復該基金上市。第二十三條 基金出現(xiàn)以下情形之一的，本所決定其終止上市：一自暫停上市之日起半年內未能消除暫停上市原因的；二基金合同期限屆滿未獲準續(xù)期的；三基金份額持有人大會決定提前終止上市；四基金合同約定的終止上市的其他情形；五本所認為應當終止上市的其它情形。第六章罰那么第二十四條基金管理人、基金托管人違反本規(guī)那么規(guī)定的，本所可以責令其 改正，并視情節(jié)輕重給予以下處分：一內部通報批評；二在指定報刊和本所網(wǎng)站上公開譴責?；鸸芾砣?、基金托管人違反本規(guī)那么規(guī)定，情節(jié)嚴重的，本所可報告中國證 監(jiān)會。第二十五條基金管理人、基金托管人的信息披露負責人違反本規(guī)那么規(guī)定 的，本所可以責令其改正，并視情節(jié)