深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則

1、深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)那么第一章總那么第一條為標(biāo)準(zhǔn)證券投資基金上市和信息披露行為，保護(hù)投資者的合法權(quán) 益，維護(hù)證券市場秩序，根據(jù)?證券投資基金法?、?證券投資基金信息披露管理方法?、?證券投資基金運(yùn)作管理方法?等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定 本規(guī)那么。第二條本規(guī)那么所稱基金指封閉式基金、上市開放式基金、交易型開放式指 數(shù)基金及其他證券投資基金。第三條 基金在深圳證券交易所以下簡稱本所上市，應(yīng)當(dāng)遵守本規(guī)那么的 規(guī)定；本規(guī)那么未做規(guī)定的，適用本所其他規(guī)定。第四條本所依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本規(guī)那么對基金上市和信 息披露等活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。第二章 上 市第五條 基金在本所上市，應(yīng)當(dāng)

2、符合以下條件：一經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)募集且 基金合同生效；二基金合同期限為五年以上；三基金募集金額不低于二億元人民幣；四基金份額持有人不少于一千人；五本所規(guī)定的其他條件。第六條 基金管理人申請基金在本所上市，應(yīng)向本所提供以下文件：一上市申請書；二中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)基金募集的文件；三基金合同；四基金招募說明書；五基金托管協(xié)議；六經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的基金最近三年的 財(cái)務(wù)報(bào)告新募集基金除外；七中國證監(jiān)會(huì)對基金備案確實(shí)認(rèn)文件；八上市交易公告書；九基金份額已全部托管的證明文件；十基金管理人聯(lián)系方式及該基金的基金經(jīng)理的和聯(lián)系方式、 信息披露負(fù) 責(zé)人及經(jīng)辦人

3、的和聯(lián)系方式；十一本所要求的其它文件?；鸸芾砣松暾埥灰仔烷_放式指數(shù)基金在本所上市的， 除了提交上述文件和 資料外，還應(yīng)向本所提供代辦基金份額申購、 贖回的證券公司名單及代辦委托協(xié) 議。第七條 基金符合上市條件的，本所向基金管理人出具?上市通知書?，并 與基金管理人簽訂上市協(xié)議。第八條 ?上市交易公告書? 披露的有關(guān)事宜按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的 ?證券 投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么第 1 號上市交易公告書的內(nèi)容與格式 ? 辦理。第九條 基金在本所上市，基金管理人應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)向本所繳納上市費(fèi) 用：一上市初費(fèi)： 3 萬元人民幣；二上市月費(fèi)： 5000 元人民幣；自上市當(dāng)月開始計(jì)算，按年預(yù)繳。第三

4、章 持續(xù)信息披露第十條 基金在本所上市后， 基金信息披露義務(wù)人 以下簡稱信息披露義務(wù) 人應(yīng)當(dāng)按照?證券投資基金法?、中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的?證券投資基金信息披露 管理方法?、 ?證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)那么?、 ?證券投資基金信息 披露編報(bào)規(guī)那么? 及本規(guī)那么的相關(guān)規(guī)定， 及時(shí)、 公平地披露所有對基金交易價(jià)格可 能產(chǎn)生較大影響的信息。第十一條信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持 有人大會(huì)的基金份額持有人及其他法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)那么規(guī)定的自然 人、法人和其他組織。第十二條信息披露義務(wù)人應(yīng)保證基金披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整 性，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺

5、漏。第十三條基金應(yīng)公開披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告，信息披露義務(wù) 人披露信息前，應(yīng)當(dāng)按照本所要求在第一時(shí)間將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送本 所。第十四條本所對基金公開披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容的真實(shí)性和 準(zhǔn)確性不承當(dāng)責(zé)任。本所對定期報(bào)告實(shí)行事前登記、事后審核；對臨時(shí)報(bào)告實(shí)行事先審核，本所 另有規(guī)定的除外。第十五條基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定 信息披露負(fù)責(zé)人 管理信息披露事務(wù)，辦理與本所之間的信息披露事宜。第四章停牌與復(fù)牌第十六條 基金出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請對其例 行停牌及復(fù)牌：一于交易日公布收益分配公告或者預(yù)告的，該基金自當(dāng)日上午開市起

6、停 牌一小時(shí)，上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌。二以現(xiàn)場方式召開基金份額持有人大會(huì)，會(huì)議時(shí)間為本所交易時(shí)間的， 該基金自持有人大會(huì)召開當(dāng)日起停牌，直至公布持有人大會(huì)決議當(dāng)日上午十點(diǎn)三 十分復(fù)牌如持有人大會(huì)決議公布日為非交易日， 那么公布后首個(gè)交易日開市時(shí)復(fù) 牌。第十七條 基金于交易日披露臨時(shí)報(bào)告，基金管理人應(yīng)當(dāng)向本所申請?jiān)摶?停牌，本所根據(jù)情況決定是否停牌及停、復(fù)牌時(shí)間。第十八條 在交易時(shí)間內(nèi)，基金管理人申請暫停接受上市開放式基金贖回申 報(bào)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本所申請?jiān)摶鹜Ｅ疲?本所根據(jù)情況決定是否停牌和停、 復(fù)牌 時(shí)間；在交易時(shí)間內(nèi)，基金管理人如申請暫停接受交易型開放式指數(shù)基金申購、贖回申報(bào)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)向本

7、所申請?jiān)摶鹜Ｅ疲舅鶕?jù)情況決定是否停牌和停、 復(fù)牌時(shí)間。第十九條 基金出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，本所可對其予以停牌及復(fù)牌：一在任何公共媒體出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息， 可能對基金的交易 價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動(dòng)的， 本所可對該基金實(shí)施停牌，直至相關(guān) 信息披露義務(wù)人披露相關(guān)公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；二信息披露不充分、不完整或者可能誤導(dǎo)公眾，信息披露義務(wù)人不按照 本所要求作出修改的，本所可對該基金實(shí)施停牌，直至相關(guān)信息披露義務(wù)人披露 補(bǔ)充或者更正公告的當(dāng)日上午十點(diǎn)三十分復(fù)牌；三延遲公布年度報(bào)告或者半年度報(bào)告的， 本所可對該基金實(shí)施停牌，直 至該年度報(bào)告或者半年度報(bào)告公告當(dāng)日上午十點(diǎn)三

8、十分復(fù)牌 如果公告日為非交 易日，那么于公告后首先個(gè)交易日開市時(shí)復(fù)牌；四基金管理人在基金運(yùn)作和信息披露方面違反國家有關(guān)法律、 行政法規(guī)、 部門規(guī)章及本所業(yè)務(wù)規(guī)那么的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重，被有關(guān)部門調(diào)查，可能對基金交易 價(jià)格引起較大波動(dòng)的，本所可對該基金實(shí)施停牌，待有關(guān)處理決定公告后另行決 定復(fù)牌時(shí)間；五在交易時(shí)間內(nèi)因出現(xiàn)異常情況、臨時(shí)停市而暫停接受交易型開放式指 數(shù)基金的申購、贖回申報(bào)的，本所對交易型開放式指數(shù)基金同時(shí)實(shí)施停牌，至恢復(fù)接受申購、贖回申報(bào)時(shí)復(fù)牌；六在交易時(shí)間內(nèi)因出現(xiàn)異常情況而暫停接受上市開放式基金的贖回申報(bào) 的，本所對上市開放式基金同時(shí)實(shí)施停牌，至恢復(fù)接受贖回申報(bào)時(shí)復(fù)牌；七本所認(rèn)定的其

9、它情形。第二十條 本章未有明確規(guī)定的，基金管理人可以以本所認(rèn)為合理的理由向 本所申請對基金停牌與復(fù)牌。第五章暫停與終止上市第二十一條 基金上市期間出現(xiàn)以下情形之一的，本所決定其暫停上市：一不再具備本規(guī)那么第五條規(guī)定的上市條件；二違反法律、行政法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定暫停其上市；三嚴(yán)重違反本規(guī)那么的；四本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)暫停上市的其他情形。第二十二條 前條所述情形消除后，基金管理人可向本所提出恢復(fù)上市申 請；經(jīng)本所核準(zhǔn)后，可恢復(fù)該基金上市。第二十三條 基金出現(xiàn)以下情形之一的，本所決定其終止上市：一自暫停上市之日起半年內(nèi)未能消除暫停上市原因的；二基金合同期限屆滿未獲準(zhǔn)續(xù)期的；三基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市；四基金合同約定的終止上市的其他情形；五本所認(rèn)為應(yīng)當(dāng)終止上市的其它情形。第六章罰那么第二十四條基金管理人、基金托管人違反本規(guī)那么規(guī)定的，本所可以責(zé)令其 改正，并視情節(jié)輕重給予以下處分：一內(nèi)部通報(bào)批評；二在指定報(bào)刊和本所網(wǎng)站上公開譴責(zé)?；鸸芾砣?、基金托管人違反本規(guī)那么規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，本所可報(bào)告中國證 監(jiān)會(huì)。第二十五條基金管理人、基金托管人的信息披露負(fù)責(zé)人違反本規(guī)那么規(guī)定 的，本所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)