內(nèi)蒙古2017年基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)考試題

1、內(nèi)蒙古2021年基金從業(yè)資格：中央銀行票據(jù)考試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項選擇題共50題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意1.缺鐵性貧血早期最可靠的依據(jù)是。 A血清鐵減少 B血清鐵蛋白降低 C血清總鐵結(jié)合力增高 D運鐵蛋白飽和度降低 E紅細(xì)胞內(nèi)原卟啉增高2.以下各項中，_不是基金營銷特殊性的主要表達(dá)。 A效勞性 B專業(yè)性 C持續(xù)性 D廣泛性3.基金信息披露的內(nèi)容不包括_。 A募集信息披露 B預(yù)期信息披露 C運作信息披露 D臨時信息披露 4.政府和中央政府直屬機構(gòu)是證券發(fā)行的重要主體之一，但其發(fā)行證券的品種一般僅限于_。 A股票

2、 B債券 C開放式基金 D封閉式基金 5. 基金份額凈值等于除以基金當(dāng)前的總份額。 A基金資產(chǎn)總值 B基金資產(chǎn)凈值 C基金公允價值 D基金資產(chǎn)估值? 6. 根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為_。 A封閉式基金和開放式基金 B契約型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主動型基金和被動型基金 7. 以下金融產(chǎn)品中，信息披露程度最高的是_。 A銀行理財產(chǎn)品 B銀行儲蓄存款 C基金 D券商集合方案 8. 以下各項中，屬于基金面臨的外部風(fēng)險的是_。 A經(jīng)營風(fēng)險 B管理水平風(fēng)險 C職業(yè)道德風(fēng)險 D合規(guī)風(fēng)險 9. 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間是指_。 A債券持有期限 B債券發(fā)行期限 C利息轉(zhuǎn)讓

3、期限 D債券有效期限 10. 以下基金市場參與主體中，_在整個基金的運作中起著核心作用。 A基金投資人 B基金管理人 C基金托管人 D基金監(jiān)管機構(gòu) 11. 根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是_。 A證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品 B基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品 C發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券 D上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券 12. 根據(jù)(證券投資基金運作管理方法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在_以上；債券基金的債券投資比重必須在_以上。 A60%；80% B80%；60% C60%；60% D80%；80% 13. 以下關(guān)于基金管理公司的說法，正確的有_

4、。 A基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由基金托管人聘任，對基金托管人負(fù)責(zé)，對公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察和稽核 B基金管理公司建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運行高效的內(nèi)部監(jiān)控體系，制定科學(xué)完善的內(nèi)部監(jiān)控制度 C基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全由授權(quán)、研究、決策、執(zhí)行和評估等環(huán)節(jié)構(gòu)成的投資管理系統(tǒng)，公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn) D基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的基金財務(wù)核算與基金資產(chǎn)估值系統(tǒng) 14. 我國股票價格指數(shù)不包括_。 A滬深300指數(shù) B香港恒生指數(shù) C日經(jīng)指數(shù) D金融時報指數(shù) 15. 以下各項中，基金信息披露不包括_。 A登記信息披露 B募集信息披露 C運作信息披露 D臨時信息披

5、露 16. 小李有30萬元人民幣，根據(jù)(公司法)，他至多可以投資設(shè)立_個一人有限責(zé)任公司。 A1 B2 C3 D4 17. 為保證本金平安或?qū)崿F(xiàn)最低回報，保本型基金通常會將大局部資金投資于_。 A與基金到期日一致的債券 B股票 C衍生工具 D活期存款 18. 基金產(chǎn)品風(fēng)險等級應(yīng)當(dāng)至少包括_。 A低風(fēng)險等級 B中風(fēng)險等級 C無風(fēng)險等級 D高風(fēng)險等級 19. 首次公開發(fā)行股票的定價方式是_。 A詢價方式 B協(xié)商定價方式 C上網(wǎng)競價方式 D市價折扣方式 20. 公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，決定著股票的_。 A票面價值 B賬面價值 C清算價值 D內(nèi)在價值 21. 對基金營銷反響弱的客戶更加重視_。

6、 A基金產(chǎn)品的未來收益 B新產(chǎn)品、新效勞 C銷售機構(gòu)的營銷和效勞 D基金產(chǎn)品的外在表現(xiàn)形式 22. 我國目前只能由_擔(dān)任基金管理人。 A商業(yè)銀行 B基金管理公司 C基金注冊登記機構(gòu) D證券公司 23. 份額凈值保持在1元人民幣不變的是_。 A股票基金 B債券基金 C混合基金 D貨幣市場基金 24. 以下關(guān)于我國封閉式基金交易規(guī)那么的說法，正確的有_。 A封閉式基金的交易時間為每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公眾節(jié)假日除外 B封閉式基金的交易遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原那么 C買入與賣出封閉式基金份額，申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍 D滬、深證券交易所對封閉式基

7、金的交易不實行價格漲跌幅限制 25. 以下各項中，基金信息披露不包括_。 A登記信息披露 B募集信息披露 C運作信息披露 D臨時信息披露26.代銷機構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 27.某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為1.2億元，公司沒有內(nèi)部職工股，那么其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于萬股。 A1800 B2000 C3000 D4000 28.兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為_。 A金融股權(quán) B金融期貨 C金融互換 D結(jié)構(gòu)化金

8、融衍生工具 29.根據(jù)?證券投資基金法?，基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額到達(dá)核準(zhǔn)規(guī)模的_以上，并且基金份額持有人人數(shù)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自尊集期限后滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。 A60% B70% C80% D90% 30. 足額向_支付基金收益。 A基金自律組織 B基金監(jiān)管部門 C基金托管人 D基金份額持有人31. 連續(xù)兩個開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以采用的方法包括_。 A采用局部延期贖回，并立即向中國證監(jiān)會備案，在3個工作日內(nèi)，在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法 B接受全額贖回 C暫停接受贖回申請 D

9、對已經(jīng)接受的贖回延緩支付贖回款項，在正常支付時間后20個工作日內(nèi)支付，并在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告32. 關(guān)于上市開放式基金(LOF)的上市交易，以下說法錯誤的選項是_。 A基金管理人向深圳證券交易所提交上市申請 B基金上市首日的開盤參考價為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C買入上市開放式基金申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報價格最小變動單位為0.001元人民幣 D上市開放式基金交易價格漲跌幅限制比例為10%，自上市日第二個交易日起執(zhí)行33. 以下關(guān)于基金銷售流程的說法，不正確的選項是_。 A基金銷售根本流程包括投資者風(fēng)險測試、產(chǎn)品適用性分析及風(fēng)險提示、提供投資咨詢建議、

10、受理基金業(yè)務(wù)申請和提供售后跟蹤效勞 B基金銷售機構(gòu)需要在投資者認(rèn)購超過其風(fēng)險承受能力的基金產(chǎn)品時予以提示并要求投資者確認(rèn) C基金銷售機構(gòu)在介紹基金產(chǎn)品時應(yīng)盡量使用專業(yè)術(shù)語以保證權(quán)威性和準(zhǔn)確性 D基金銷售的售后效勞包括提供賬戶及交易查詢、提供市場資訊和了解資產(chǎn)狀況并調(diào)整投資建議 34. 企業(yè)補充流動資金的重要手段是_。 A發(fā)行股票 B發(fā)行短期債券 C發(fā)行長期債券 D購置政府債券 35. 基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級一般不包括_。 A高風(fēng)險等級 B中風(fēng)險等級 C低風(fēng)險等級 D無風(fēng)險等級 36. 如果基金名稱顯示投資方向，應(yīng)當(dāng)有_以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。 A50% B60% C70% D8

11、0%37. 以下關(guān)于開立基金賬戶買賣封閉式基金的說法，不正確的選項是_。 A投資者買賣封閉式基金必須開立資金賬戶 B已開設(shè)證券賬戶的投資者不能再重復(fù)開設(shè)基金賬戶 C基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易 D每個投資者憑個人身份證可以開設(shè)2個基金賬戶38. 關(guān)于債券的根本性質(zhì)，以下描述錯誤的選項是_。 A債券本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn) B債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移 C債券的流動意味著它所代表的實際資本也同樣流動 D債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是一種債權(quán)39. 有“宏觀經(jīng)濟晴雨表之稱的是。 A主板市場 B創(chuàng)業(yè)板市場

12、 C現(xiàn)貨交易市場 D中小企業(yè)板市場40. 甲公司與乙公司簽訂建設(shè)工程合同，由乙公司承建甲公司辦公大樓的建設(shè)工程；合同簽訂后不久，甲公司所在地發(fā)生特大地震，原擬建辦公大樓的土地已經(jīng)洼陷，甲公司損失沉重，擬取消辦公大樓建設(shè)方案。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定，以下說法正確的選項是_。 A乙公司有權(quán)要求甲公司重新選定建設(shè)地點，繼續(xù)履行建設(shè)工程合同 B甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，但應(yīng)當(dāng)向乙公司承當(dāng)違約責(zé)任 C只有經(jīng)乙公司同意，甲公司才能解除合同 D甲公司有權(quán)通知乙公司解除合同，且無須承當(dāng)任何違約責(zé)任41. 基金銷售機構(gòu)系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存_年。 A3 B

13、5 C10 D1542. ?證券投資基金銷售管理方法?規(guī)定，證券公司申請基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)在最近_年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為。 A1 B2 C3 D543. 基金管理公司的股東均應(yīng)具備的條件有_。 A具有良好的社會信譽，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機關(guān)以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良記錄 B注冊資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于3億元人民幣 C持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善 D最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處分或者刑事處分44. 投資者投資10000元申購某開放式基金，當(dāng)日該基金單位凈值為1.0000元，申購費率為1.00%，那么最后申購到的份額

14、約為_份。 A9900 B9901 C9990 D1000045. 根據(jù)_不同，可將基金分為封閉式基金與開放式基金。 A法律形式 B運作方式 C投資目標(biāo) D投資對象46. 基金交易費中，由證券公司向基金收取的是_。 A傭金 B過戶費 C經(jīng)手費 D證管費47. 基金托管人需要對_出具意見。 A基金公司財務(wù)報告 B基金財務(wù)會計報告 C中期基金報告 D年度基金報告48. 目前，我國可以辦理開放式基金認(rèn)購業(yè)務(wù)的機構(gòu)類型包括_。 A商業(yè)銀行 B證券公司 C證券投資咨詢機構(gòu) D專業(yè)基金銷售機構(gòu)49. 基金信息披露義務(wù)人的信息披露活動存在_的現(xiàn)象時，將被責(zé)令改正，警告，并處分款。 A信息披露文件不符合中國證監(jiān)會