簽證及變更管理制度

1、備忘錄公司名稱：施工單位及監(jiān)理公司主 送： 施工單位及監(jiān)理公司抄 送：江西城開投資有限公司附 件：簽證及變更管理制度、流程及表格和工程管理處罰規(guī)定主 題：關(guān)于工程管理相關(guān)規(guī)定文件編號(hào)： WSCK-WXZBW-027發(fā)件部門：城開投資長(zhǎng)竣分公司發(fā)件人： 張麗磊文件級(jí)別：口普通 口急 口特急日 期：2005年9月20日為加強(qiáng)“城開國際學(xué)園”現(xiàn)場(chǎng)工程管理，特制訂簽證及變更管理制度和工程管理處罰規(guī)定，自2005年9月20日下發(fā)之日開始實(shí)施，望各單位嚴(yán) 格按此規(guī)定內(nèi)容執(zhí)行。分公司總經(jīng)理:2005年9月20日簽證及變更管理制度總則:1、在工程現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施全過程中，所有施工行為必須依照合同約定、補(bǔ)充協(xié)議、設(shè)計(jì)文

2、件 （施工圖、設(shè)計(jì)變更單）以及會(huì)議紀(jì)要、工作函等具有合同同等效力的文件進(jìn)行。2、會(huì)議紀(jì)要、工作函等文件必須依照其由于變更引起的投資額大?。ㄔ黾樱M(jìn)行判別,轉(zhuǎn)化成現(xiàn)場(chǎng)簽證單、設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單、設(shè)計(jì)修改單三種類型之一，作為施 工依據(jù)。根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)情況經(jīng)過城開投資分公司、施工單位、設(shè)計(jì)單位、監(jiān)理公司四方 共同認(rèn)可、定性后，可先行施工。3、現(xiàn)場(chǎng)簽證單、設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單、設(shè)計(jì)修改單決算單價(jià)合同有約定的按合同執(zhí)行 , 無約定的參照有關(guān)定額，監(jiān)理公司全過程監(jiān)督。4、 在 工程現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施全過程中，施工行為依照合同約定、補(bǔ)充協(xié)議、設(shè)計(jì)文件 （施工圖、設(shè)計(jì)變更單）進(jìn)行時(shí)，因工作量只能通過現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)的，投資額未增加的，不執(zhí)行

3、現(xiàn)場(chǎng)簽證、設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)、設(shè)計(jì)修改的流程，可采用表格一：工程量確認(rèn)單，作為可靠的決算依據(jù)。5、 簽 證及各類變更必須由施工單位第一時(shí)間通知監(jiān)理公司，監(jiān)理組織和監(jiān)督全過程。二、現(xiàn)場(chǎng)簽證管理制度：1、監(jiān)理公司、城開投資分公司成控部現(xiàn)場(chǎng)估算投資額小于10000 元（含 10000 元）的執(zhí)行現(xiàn)場(chǎng)簽證管理制度。2、現(xiàn)場(chǎng)簽證僅針對(duì)簽證量只能在現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)的以下情況：A設(shè)計(jì)文件中有文字說明依據(jù)，屬于設(shè)計(jì)已有考慮的增減范圍；R合同條款內(nèi)規(guī)定的允許增減的工程量或機(jī)械臺(tái)班或工時(shí)；屬正常的不可預(yù)見范疇，但合同中未計(jì)入不可預(yù)見費(fèi)之內(nèi)的；G合同包干范圍內(nèi)未包括的工程內(nèi)容；D標(biāo)說明書（文件）、會(huì)議紀(jì)要、工作函等一切與合同有同

4、等效力的文件所規(guī) 定的內(nèi)容。3、需簽證的工程經(jīng)城開投資分公司、施工單位、監(jiān)理公司三方同時(shí)踏勘現(xiàn)場(chǎng)，共同認(rèn)可、定性后，即可執(zhí)行。完成后當(dāng)即簽證，不得寫回憶錄或多個(gè)項(xiàng)目合簽一證。對(duì)事后補(bǔ)簽者一律無效。4、屬需現(xiàn)場(chǎng)簽證的，由施工單位第一時(shí)間通知監(jiān)理公司，由監(jiān)理公司組織，即刻通知城開投資分公司工程部、成控部同時(shí)勘踏現(xiàn)場(chǎng)，判別是否屬于現(xiàn)場(chǎng)簽證范疇，當(dāng)日半天內(nèi)決定是否按本制度執(zhí)行。5、具體執(zhí)行詳見現(xiàn)場(chǎng)簽證流程圖。6、使用表格二：現(xiàn)場(chǎng)簽證單三、設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)管理制度：1、監(jiān)理公司、城開投資分公司成控部現(xiàn)場(chǎng)估算投資額大于1000 元，小于10000元（含10000元）的執(zhí)行設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)管理制度。2、設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)

5、僅針對(duì)工程建設(shè)中發(fā)生的大大超出設(shè)計(jì)范圍的不可預(yù)見工作量，適應(yīng)于在執(zhí)行變更過程中由施工單位提出申請(qǐng)，表達(dá)更清晰，執(zhí)行更快捷的情況。3、監(jiān)理公司第一時(shí)間內(nèi)通知城開投資分公司工程部和成控部、設(shè)計(jì)單位到現(xiàn)場(chǎng)同時(shí)勘踏現(xiàn)場(chǎng)，當(dāng)日決定是否按本制度執(zhí)行。4、一旦經(jīng)四方認(rèn)可、定性，施工單位采取逐級(jí)簽署的同時(shí)按照中報(bào)的設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)執(zhí)行，城開投資分公司成控部在1天內(nèi)完成成本核算報(bào)城開投資總公司總工室。5、具體執(zhí)行詳見設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)流程圖。6、使用表格三：設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單四、設(shè)計(jì)修改管理制度：1、監(jiān)理公司、城開投資分公司成控部現(xiàn)場(chǎng)估算投資額大于 10000元的執(zhí)行設(shè)計(jì)修改管 理制度。2、設(shè)計(jì)修改分二種情況1） 情況一：屬

6、設(shè)計(jì)院主動(dòng)變更并下發(fā)，其原因?yàn)樵O(shè)計(jì)本身造成，如原設(shè)計(jì)文件考慮 不周全、深度不足，存在錯(cuò)誤和漏項(xiàng)，該情況作為合同和施工依據(jù)的一部分，收文 后直接下發(fā)執(zhí)行。造成損失的按設(shè)計(jì)合同規(guī)定條款追究（成控部1天內(nèi)完成損失額預(yù)算報(bào)總公司）。2） 情況二：屬設(shè)計(jì)被動(dòng)變更并下發(fā)，其原因?yàn)榧追皆斐桑缭淹ㄟ^、認(rèn)可且設(shè)計(jì) 已經(jīng)完成的，但須作全面調(diào)整或作局部設(shè)計(jì)修改。該情況必須進(jìn)行評(píng)估后方可執(zhí)行 評(píng)估主要是已完成施工部分所造成的投資增加大小以及對(duì)項(xiàng)目的總體影響是否在可 接受的范圍內(nèi)。3、對(duì)于被動(dòng)設(shè)計(jì)變更，城開投資分公司成控部依照會(huì)議紀(jì)要、有關(guān)指令性文件及設(shè) 計(jì)修改評(píng)估表進(jìn)行投資估算，2日內(nèi)完成，報(bào)告城開投資總公司；同

7、時(shí)提交一份 書面文件到監(jiān)理公司，以便與施工單位對(duì)接，提出各項(xiàng)遇警（明確暫緩、或停止等 工作內(nèi)容）4、總公司批復(fù)后，即按批復(fù)原則，對(duì)設(shè)計(jì)公司下達(dá)外部工作聯(lián)系函，請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)單位按要 求進(jìn)行設(shè)計(jì)變更（有關(guān)設(shè)計(jì)變更費(fèi)用按原設(shè)計(jì)合同執(zhí)行），設(shè)計(jì)修改時(shí)間為2天。5、收到設(shè)計(jì)修改單后，工程部配合成控部 1天內(nèi)完成預(yù)算，報(bào)總公司再次備案，同時(shí) 下發(fā)監(jiān)理公司，施工單位執(zhí)行。6、施工單位執(zhí)行同時(shí)1天內(nèi)向分公司報(bào)預(yù)算。工程部、行政部等按分公司規(guī)定收、發(fā) 文存檔。7、具體執(zhí)行詳見設(shè)計(jì)修改流程圖8、使用表格四：設(shè)計(jì)修改評(píng)估表、表格五：設(shè)計(jì)修改單現(xiàn)場(chǎng)簽證流程圖監(jiān)理公司1、根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)簽證管理制度判斷是否簽 證。2、 是則通知相關(guān)

8、單位現(xiàn)場(chǎng)踏勘；否則 退回施工單位且不予簽收。城開投資分公司：1、根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)簽證管理制 度判斷是否簽證。2、確定計(jì)價(jià)方式計(jì)或總 價(jià)，確定簽證工作量。3、工程師及經(jīng)理簽 字認(rèn)可。監(jiān)理公司：總監(jiān)或授權(quán)代表簽字認(rèn)可。施工單位：施工單位可根據(jù)城開投資分公 司所提意見提出異議，交涉后可再次提交 簽證申請(qǐng)城開投資分公司工程總監(jiān)審 城開投資分公司思經(jīng)理助理簽城開投資分公司1、工程總監(jiān)當(dāng)日半天內(nèi)簽字審核。眼例癖"瀉*%更申請(qǐng)管 鯉制W惟蒯施存份現(xiàn)場(chǎng)簽香郵沒建血簽宣跳罪投資總公司現(xiàn)場(chǎng)副總工甘軍。城開投資分公司1、工程總監(jiān)當(dāng)日1天內(nèi)簽字審核。城開投資分公司理當(dāng)日1天內(nèi)簽字筠幽城開投資分公司總經(jīng)司時(shí)輸部門同京

9、提出設(shè)計(jì)修改并x施工單位執(zhí)行設(shè)計(jì)變更申城開投資分公司行政部文2、注明變更部地軀臀理由;2從刨信D箱樊柿我場(chǎng)楣物沛加段侏和行物第高命遒楣造價(jià)最低原則。施工單位：施工單位可根據(jù)以上意見提出 異議，交涉后可再次提交設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)1、總經(jīng)理助1、施工單位1、從監(jiān)理公1、書面明確修改原囚及部位;監(jiān)理公司1、明白變更范圍，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況對(duì) 施施單位為進(jìn)行袈前執(zhí)行設(shè)確法舞用椒金里制度判斷是否執(zhí)行。2、填寫設(shè)計(jì)修改評(píng)估表，專業(yè)工程師 及各部門負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。3.分公司總經(jīng)理助理簽字認(rèn)可。修改內(nèi)容。司資料員處接受設(shè)計(jì)變更申玨斗 皿小L 4、小常讓里僅根據(jù)襄花進(jìn)行設(shè)計(jì)修改 請(qǐng)單兩份取件，編導(dǎo)并存檔一俗愈碎。1、2

10、、當(dāng)日一天內(nèi)發(fā)一份設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單原件到城開投資總公司現(xiàn)場(chǎng)副總工甘軍。分公司3、當(dāng)日一天內(nèi)傳真一份 設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單復(fù)印件到廣少1.分公司成控部完成 I維森以公言<10000元監(jiān)理公司、施工單位執(zhí)行修改工程量確認(rèn)單文件編號(hào)日工程名稱確認(rèn)樓城開投資總公司1、總公司對(duì)設(shè)計(jì)修改及預(yù)算備案。2、 2天內(nèi)完成合同補(bǔ)充協(xié)議。城開投資分公司1、將有關(guān)單位提交的書面設(shè)計(jì)修改專題會(huì)議 紀(jì)要、設(shè)計(jì)修改評(píng)估表、設(shè)計(jì)院下發(fā)的修 改通知單合并成一份文件，編號(hào)存檔。2、將合并后的設(shè)計(jì)修改文件原梅到城開相 資總公司總工辦公室。3、將合并后的設(shè)計(jì)修改文件復(fù)印件傳真到廣 州維森總公司并發(fā)放給各個(gè)相關(guān)工程師。單位工專程業(yè)致：（

11、監(jiān)理單位）工程量確認(rèn)內(nèi)容：附件：1、原始測(cè)量數(shù)據(jù)2、工程量計(jì)算式3、不意圖施工單位（章）：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/日期：監(jiān) 理 單 位 審 批監(jiān)理單位（章）：總監(jiān)理工程師（或授權(quán)代表）/日期：城 開 投 資 分 公 司 審 批工程部意見：專業(yè)工程師/工程部經(jīng)理/日期： 工程總監(jiān)意見：工程總監(jiān)/日期：總經(jīng)理助理意見：建設(shè)單位（章）：總經(jīng)理助理/日期：現(xiàn)場(chǎng)簽證單文件編號(hào)年 月 日工程名稱合同編號(hào)簽證原因簽證依據(jù)簽證部位致：（監(jiān)理單位）簽證內(nèi)容：施工單位（章）：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/日期：監(jiān) 理單 位 審 批監(jiān)理單位（章）：總監(jiān)理工程師（或授權(quán)代表）/日期： 城 開 投資 分 公 司 審 批工程部意見：專業(yè)工程師/工程部

12、經(jīng)理/日期： 成控部意見：預(yù)算工程師/日期：工程總監(jiān)意見：工程總監(jiān)/日期：總經(jīng)理助理意見：建設(shè)單位（章）：總經(jīng)理助理/日期：設(shè)計(jì)變更申請(qǐng)單文件編號(hào)工程名稱專業(yè)變更原因設(shè)計(jì)圖紙?zhí)栕兏罁?jù)變更部位致：（建設(shè)單位）設(shè)計(jì)變更內(nèi)容：附件：平面示意圖施工單位（章）：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/日期：監(jiān)理單位審批監(jiān)理單位（章）：總監(jiān)理工程師（或授權(quán)代表）/日期： 設(shè)計(jì)單位審批專業(yè)負(fù)責(zé)人息見：設(shè)計(jì)單位（章）：項(xiàng)目負(fù)責(zé)人/日期：城開投資公司分公司工程部意見：專業(yè)工程師/工程部經(jīng)理/分公司總工/日期： 分公司成控部意見：審批預(yù)算工程師/日期:分公司工程總監(jiān)意見：工程總監(jiān)/日期：總公司總工室意見：總工/日期：分公司總經(jīng)理助理意見：

13、建設(shè)單位（章）：總經(jīng)理助理/日期：設(shè)計(jì)修改評(píng)估表文件編號(hào)年 月 日工程名稱專 業(yè)申請(qǐng)單位或部門設(shè)計(jì)圖紙?zhí)栃薷脑蛐薷牟课恢拢海ńㄔO(shè)單位）設(shè)計(jì)修改內(nèi)容：附件：平面示意圖申請(qǐng)單位或部門（章）：申請(qǐng)人/日期:監(jiān)理單位評(píng)估意見監(jiān)理單位（章）：總監(jiān)理工程師（或授權(quán)代表） /日期： 城開 投資 分公 司評(píng) 仙息 見總工評(píng)估（技術(shù)可行性）：總工程師/日期：工程部評(píng)估（對(duì)進(jìn)度的影響）：專業(yè)工程師/工程部經(jīng)理/日期： 成控部評(píng)估（造價(jià)變化產(chǎn)生的影響）：成控部主管/日期：工程總監(jiān)意見：工程總監(jiān)/日期：總經(jīng)理助理意見：總經(jīng)理助理/日期：城開投資總公司評(píng)仙息見總工辦公室意見：建設(shè)單位（章）：總工（或副總工）意見/日期

14、： 設(shè)計(jì)修改通知單文件編號(hào)：建設(shè)單位設(shè)計(jì)階段工程名稱修改圖紙?zhí)柟こ檀?hào)有關(guān)圖紙?zhí)柲?月日設(shè)計(jì)修改內(nèi)容:附件：修改圖專業(yè)負(fù)責(zé)人審核修改人注：本通知單與原設(shè)計(jì)文件一并歸檔。城開-國際學(xué)園項(xiàng)目工程管理處罰規(guī)定為確保工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量、造價(jià)、進(jìn)度得到全面控制， 同時(shí)確?，F(xiàn)場(chǎng)安全、文明施 工得到落實(shí)。城開投資長(zhǎng)竣分公司建立如下制度，自頒發(fā)之日起執(zhí)行。、關(guān)于施工單位1）施工單位未按合同約定、國家施工規(guī)范及城開投資長(zhǎng)竣分公司現(xiàn)場(chǎng)工程管理要求執(zhí) 行，城開投資長(zhǎng)竣分公司有權(quán)視情況處以 500元/次的罰款。2）因承包方的原因?qū)е鹿こ陶摹?返工、停工，打亂總體進(jìn)度計(jì)劃，不能按合同工期（或 約定）完成某項(xiàng)任務(wù)，拖延工

15、期按合同規(guī)定照罰；如拖延15天以上仍未設(shè)法挽回，對(duì) 城開投資長(zhǎng)竣分公司造成巨大損失者，城開投資長(zhǎng)竣分公司有權(quán)撤換承包方，視為其 違約，一切責(zé)任由承包方負(fù)責(zé)，承包方必須無條件接受。3）施工單位必須派項(xiàng)目經(jīng)理按時(shí)參加每天晚會(huì)及其它專題會(huì)議，對(duì)遲到者每次罰款100元，對(duì)無故不參加者每次罰款 200元。4）城開投資長(zhǎng)竣分公司要求承包方完成的事宜（含承包方口頭或書面承諾），承包方必 須按期完成，如未按城開投資長(zhǎng) 竣分公司要求實(shí)施，城開投資長(zhǎng) 竣分公司有權(quán)通知 后備施工單位完成此事項(xiàng)，因此發(fā)生的所有費(fèi)用及損失由延誤一方承擔(dān)。5）未按城開投資長(zhǎng)竣分公司書面要求完成相應(yīng)工作，予以每項(xiàng)工作200元處罰。、關(guān)于監(jiān)

16、理公司1）監(jiān)理公司必須按照城開投資長(zhǎng)竣分公司要求配置現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理人員，如未達(dá)到合同規(guī)定 和城開投資長(zhǎng)竣分公司要求，則處以 300元/天的罰款。2）在監(jiān)理過程中，如對(duì)監(jiān)理公司有投訴，經(jīng)城開投資長(zhǎng)竣分公司核實(shí)后，視情節(jié)輕重 處以500元以上罰款。3）監(jiān)理公司為工地現(xiàn)場(chǎng)質(zhì)量、進(jìn)度、成本控制、安全、文明施工管理第一責(zé)任人，城開投資長(zhǎng)竣分公司一旦發(fā)現(xiàn)監(jiān)理公司失職，按以下條例處罰：未按規(guī)定主持每周一次的工程例會(huì)，每次罰款 200元。會(huì)議紀(jì)要于會(huì)后第二天 上午12: 00前發(fā)出，每延遲一天罰款100元。對(duì)上一次例會(huì)所作決議未督促或 督促不力，城開投資長(zhǎng)竣分公司視情況對(duì)監(jiān)理公司處以 200元以上罰款。未按合同要求提交監(jiān)理月報(bào)或未按城開投資長(zhǎng)堎分公司要求及時(shí)提交其它有關(guān)監(jiān)理文件（包含施工單位的工作聯(lián)系單），每延期一天處以100 元罰款。進(jìn)度計(jì)劃嚴(yán)重滯后，關(guān)鍵路線時(shí)間節(jié)點(diǎn)失控，未分析原因，未采取措施加以糾編