川省基金從業(yè)資格期貨合約的概念模擬試題

1、2015 年四川省基金從業(yè)資格：期貨合約的概念模擬試題本卷共分為1 大題 50 小題，作答時間為180 分鐘，總分100 分， 60 分及格。一、單項選擇題（共50 題，每題2 分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）1. 制定和執(zhí)行交易計劃。A.研究部B.投資部C.交易部D.法律部2.在基金營銷組合的四大要素中，_的主要任務是使投資者在需要的時間和地點以便捷的方式購買基金產(chǎn)品，提供持續(xù)服務。A.產(chǎn)品B.費率C.渠道D.促銷3.目前，我國可以辦理開放式基金認購業(yè)務的機構(gòu)類型包括_。A.商業(yè)銀行B.證券公司C.證券投資咨詢機構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機構(gòu)4.在我國，基金行業(yè)自律性組織是_。A.中國證券業(yè)

2、協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.中國銀監(jiān)會D.中國登記結(jié)算公司5. 證券投資基金運作管理辦法規(guī)定，開放式基金發(fā)生巨額贖回時，基金管理人當日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的_。A 10%B 30%C 50%D 60%6. 基金宣傳推介材料可以_。A.違規(guī)承諾收益或者承擔損失B.夸大或者片面宣傳基金C.登載基金的過往業(yè)績D.登載單位或者個人的推薦性文字7. 基金銷售業(yè)務的風險主要包括_。A.合規(guī)風險B.操作風險C.技術(shù)風險D.不可抗力風險8. 某股票基金期初份額凈值為元，期末份額凈值為元，期間分紅元/份，則該基金這一期間不考慮分紅再投資的凈值增長率為_。A %B %C %D %9. 從事基金銷售的人員參加

3、由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為_，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A 證券市場基礎(chǔ)知識B 證券投資基金C 證券發(fā)行與承銷D 證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識10. 下列_屬于機構(gòu)從事基金評價業(yè)務并以公開形式發(fā)布時的禁止行為。A.對基金、基金管理人評級的更新間隔少于3個月B.對基金、基金管理人評獎的評獎期間少于12個月C.對基金、基金管理人單一指標排名的排名期間少于3個月D.對基金（貨幣市場基金除外卜基金管理人評級的評級期間少于36個月11. 基金份額凈值等于（）除以基金當前的總份額。A.基金資產(chǎn)總值B.基金資產(chǎn)凈值C.基金公允價值D.基金資產(chǎn)估值？12. 下列選項中，不

4、屬于基金托管人職責的是_。A.防止基金財產(chǎn)挪作他用，有效保障資產(chǎn)安全B.促使基金管理人按有關(guān)要求運作基金財產(chǎn)，保護份額持有人利益C.計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格D.防范、減少基金會計核算中的差錯13. 某投資人投資1 萬元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5 元， 其對應的認購費率為%，基金份額面值為1 元 /份，則其認購份額為（）。ABCD14. 劃分基金評價等級時，目前常用的等級評價主要根據(jù)指標的排序范圍設(shè)置為（） 個等級。A 3B 5C 6D 1015. 如果基金名稱顯示投資方向，應當有_以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A 50%8 60%C 70%

5、D 80%16. 行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司價值分析的是_。A.投資部B.研究部C.交易部D.監(jiān)察稽核部17. 下列金融產(chǎn)品中，具有較好流動性的是_。A.證券投資基金B(yǎng).銀行理財產(chǎn)品C.券商集合計劃D.銀行定期存款18. 根據(jù)我國的相關(guān)規(guī)定，以下不屬于私募證券的是_。A.證券公司的資產(chǎn)管理產(chǎn)品B.基金管理公司的專戶理財產(chǎn)品C.發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券D.上市公司采取定向增發(fā)方式發(fā)行的有價證券19. 基金年度報告應該在會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。A 15B 45C 60D 9020. 下列各項，不屬于基金托管人應當具備的條件的是_。A.總資本和資本充

6、足率符合有關(guān)規(guī)定B.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)C.有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務有關(guān)的其他設(shè)施D.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風險控制制度21. 下列基金市場參與主體中，_在整個基金的運作中起著核心作用。A.基金投資人B.基金管理人C.基金托管人D.基金監(jiān)管機構(gòu)22. 關(guān)于證券市場發(fā)行市場與流通市場之間的關(guān)系，下列敘述正確的有_。A.流通市場是發(fā)行市場的前提B.發(fā)行價格受交易價格影響C.發(fā)行市場是流通市場的延續(xù)D.發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)23. 某股份公司擬向社會公眾公開發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊資本為億元，公司沒有內(nèi)部職工股，則其首

7、次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（）萬股。A 1800B 2000C 3000D 400024. 債券和其他證券三大類。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌交易C.募集方式D.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)25. 如果基金名稱顯示投資方向，應當有_以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。A 50%B 60%C 70%D 80%26. 下列各項中，_不是基金營銷特殊性的主要體現(xiàn)。A.服務性B.專業(yè)性C.持續(xù)性D.廣泛性27. 當前我國QDII 基金的募集程序主要包括_等步驟。A.合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格的申請及審核B QDII 基金產(chǎn)品的申請及核準C.經(jīng)營外匯業(yè)務資格申請，D.基金份額發(fā)售28. 下

8、列各要素中，基金促銷手段不包括_。A.人員推銷B.廣告促銷C.內(nèi)部公告D.營業(yè)推廣29. 基金托管人在基金運作中的作用主要有_。A.作為獨立于基金管理人的當事人保管基金資產(chǎn)B.對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督C.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料D.對基金資產(chǎn)進行會計復核和審查30. 在基金募集期間，最主要的信息披露文件有_。A.基金合同B.基金招募說明書C.基金托管協(xié)議D.基金年度審計報告31. 下列債券基金中信用風險及利率風險最高的是_。A.高久期高信用債券基金B(yǎng).高久期低信用債券基金C.低久期高信用債券基金D .低久期低信用債券基金32. 公司的資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)

9、益，決定著股票的_。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內(nèi)在價值33. 我國基金管理人進行封閉式基金的募集，必須依據(jù)證券投資基金法的有關(guān)規(guī)定，向中國證監(jiān)會提交相關(guān)文件，其中包括_。A.基金申請報告B.基金合同草案C.基金托管協(xié)議草案D.招募說明書草案34. _不屬于基金凈值公告中需要披露的信息。A.基金資產(chǎn)凈值B.投資組合報告C.份額凈值D.份額累計凈值35. 下列關(guān)于基金分類的說法，正確的有_。A.根據(jù)運作方式的不同，可以將基金分為封閉式基金與開放式基金B(yǎng).依據(jù)投資目標的不同，可以將基金分為主動型基金與被動型基金C.特殊類型基金包括交易型開放式指數(shù)基金（ETF河上市開放式基金（10F）等

10、D.根據(jù)組織形式的不同，可以將基金分為契約型基金與公司型基金36. 投資者投資10000 元申購某開放式基金，當日該基金單位凈值為元，申購費率為%，則最后申購到的份額約為_份。A 9900B 9901C 9990D 1000037. 債券和其他證券三大類，是按照_來分類的。A.證券發(fā)行主體的不同B.是否在證券交易所掛牌上市交易C.募集方式的不同D.證券所代表權(quán)利性質(zhì)的不同38. 根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為_。A.封閉式基金和開放式基金B(yǎng).契約型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主動型基金和被動型基金39. 基金銷售機構(gòu)進行市場細分的直接細分依據(jù)包括_。A.地理因素B.人口因素C.

11、投資者心理因素D.投資者行為因素40. 國家法律對基金信息披露的規(guī)范主要體現(xiàn)在_中。A 證券法B 證券投資基金法C 證券投資基金運作管理辦法D 證券投資基金信息披露管理辦法41. 根據(jù)基金_的不同，可以將基金分為主動型基金和被動型基金。A.運作方式B.投資對象C.投資目標D.投資理念42. 投資者參與認購開放式基金，投資者T 日提交認購申請后，一般可于_日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。A T+1B T+2C T+3D T+443. 按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為稱為_。A.清算B.結(jié)算C.交收D.結(jié)賬44. 基金產(chǎn)品風險評價可通過基金產(chǎn)品的風險等級來反映，至

12、少包括_。A.無風險等級B.低風險等級C.中風險等級D.高風險等級45. 國際證券市場的發(fā)行制度主要有注冊制和核準制，其中，注冊制實行_。A.公開管理原則B.實質(zhì)管理原則C.成本控制原則D.質(zhì)量控制原則46. 目前我國各家商業(yè)銀行推廣的_是結(jié)構(gòu)化金融衍生工具的典型代表之一。A.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品B.利率結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品C.股權(quán)結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品D.掛鉤不同標的資產(chǎn)的理財產(chǎn)品47. 下列關(guān)于基金份額申購和贖回的說法，不正確的是_。A.開放式基金份額凈值，應當按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額 的余額數(shù)量計算B 基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換C 投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或者轉(zhuǎn)換申請的，其基金份額申購、贖回價格為提出基金份額申購、贖回申請當天的價格D.基金管理人應當自收到投資人申購、贖回申請之日起3個工作日內(nèi)，對該申購、贖回的有效性進行確認48. 通過報備制度，由基金銷售機構(gòu)向基金監(jiān)管部定期或不定期報