董事,監(jiān)事,高管人員所持本公司股份及其變動管理制度

1、深圳市美盈森環(huán)?？萍脊煞萦邢薰径隆⒈O(jiān)事、高管人員所持本公司股份及其變動管理制度第一章 總 則第一條 為加強對深圳市美盈森環(huán)保科技股份有限公司(以下簡稱“公司”或“本公司”董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動的管理,進一步明確相關辦理程序,根據(jù)中華人民共和國公司法(以下簡稱“公司法”、中華人民共和國證券法(以下簡稱“證券法”、上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則、深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引等相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的有關規(guī)定,特制訂本制度。第二條 本制度適用于本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員(以

2、下簡稱“高管”。第三條 本制度所指高級管理人員指公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書、財務總監(jiān)和公司章程規(guī)定的其他人員。第四條 公司董事、監(jiān)事和高管在買賣本公司股票及其衍生品種前,應知悉公司法、證券法等法律法規(guī)關于內(nèi)幕交易、操縱市場等禁止行為的規(guī)定,不得進行違法違規(guī)交易。第二章 買賣本公司股票行為的申報第五條 公司董事、監(jiān)事和高管在買賣本公司股票及其衍生品種前,應當將其買賣計劃以書面方式(書面通知格式見附件1通知董事會秘書,董事會秘書應當核查公司信息披露及重大事項等進展情況,如該買賣行為可能存在不當情形,董事會秘書應當及時書面告知擬進行買賣的董事、監(jiān)事和高管,并提示相關風險。第六條 因公司公開或非

3、公開發(fā)行股票、實施股權激勵計劃等情形,對董事、監(jiān)事和高管轉讓其所持本公司股份做出附加轉讓價格、附加業(yè)績考核條件、設定限售期等限制性條件的,公司應當在辦理股份變更登記或行權等手續(xù)時,向深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司申請將相關人員所持有股份登記為有限售條件的股份。第七條 公司董事、監(jiān)事和高管應當在下列時間內(nèi)委托公司向深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司申報其個人身份信息,并通過深圳證券交易所指定網(wǎng)站及時申報或更新其個人信息(包括但不限于姓名、職務、身份證件號、A股證券賬戶、離任職時間等:(一公司新任董事、監(jiān)事在股東大會(或職工代表大會通過其任職事項后2個交

4、易日內(nèi);(二公司新任高管在董事會通過其任職事項后2個交易日內(nèi);(三公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高管在其已申報的個人信息發(fā)生變化后的2個交易日內(nèi);(四公司現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高管在離任后2個交易日內(nèi);(五深圳證券交易所要求的其他時間。第八條 公司及其董事、監(jiān)事和高管應當保證其向深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司申報的數(shù)據(jù)的真實、準確、及時、完整,同 意深圳證券交易所及時公布相關人員買賣本公司股份及其衍生品種的情況,并承 擔由此產(chǎn)生的法律責任。第九條 公司應當按照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的要求,對董事、監(jiān)事和高管股份管理相關信息進行確認,并及時反饋確認結果。第三章 所持本公司

5、股票可轉讓數(shù)量的計算 第十條 公司董事、監(jiān)事和高管擁有多個證券賬戶的,應當按照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的規(guī)定合并為一個賬戶。第十一條 公司董事、監(jiān)事和高管在任職期間,每年通過集中競價、大宗交易、 協(xié)議轉讓等方式轉讓的股票數(shù)量不得超過其所持本公司股票總數(shù)的25%,因司法強制執(zhí)行、繼承、遺贈、依法分割財產(chǎn)等導致股份變動的除外。董事、監(jiān)事和高 管所持股份不超過1000股的,可一次性全部轉讓,不受前款轉讓比例的限制。第十二條 公司董事、監(jiān)事和高管以上年末其所持有本公司股票為基數(shù),計算其可轉讓股票的數(shù)量。第十三條 因公司公開或非公開發(fā)行股份、實施股權激勵計劃,或因公司董 事、監(jiān)事和高管證券

6、賬戶內(nèi)通過二級市場購買、可轉債轉股、行權、協(xié)議受讓等 方式形成的各種年內(nèi)新增股份,新增無限售條件股份當年可轉讓25%,新增有限售條件的股份計入次年可轉讓股份的計算基數(shù)。因公司進行權益分派、減資縮股 等導致董事、監(jiān)事和高管所持本公司股票數(shù)量變化的,可相應變更當年可轉讓數(shù) 量。第十四條 公司董事、監(jiān)事和高管所持本公司有限售條件股票滿足解除限售條件后,可委托公司向深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司申請解除限售。第十五條 在股票鎖定期間,董事、監(jiān)事和高管所持本公司股份依法享有收益權、表決權、優(yōu)先配售權等相關權益。第十六條 公司董事、監(jiān)事和高管離任并委托公司申報個人信息后,中國證券登

7、記結算有限責任公司深圳分公司自其申報離任日起六個月內(nèi)將其持有及新增的本公司股票予以全部鎖定,到期后將其所持本公司無限售條件股票全部自動 解鎖。第四章 買賣本公司股票的禁止情況第十七條 公司董事、監(jiān)事、高管應當遵守證券法第四十七條規(guī)定,違反該規(guī)定將其所持本公司股票在買入后6個月內(nèi)賣出,或者在賣出后6個月內(nèi)又買 入的,由此所得收益歸公司所有,公司董事會應當收回其所得收益并及時披露相 關情況。上述“買入后6個月內(nèi)賣出”是指最后一筆買入時點起算6個月內(nèi)賣出的;“賣 出后6個月內(nèi)又買入”是指最后一筆賣出時點起算6個月內(nèi)又買入的。第十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份在下列情形下不得轉讓:(

8、一 董事、監(jiān)事和高級管理人員離職后半年內(nèi);(二 董事、監(jiān)事和高級管理人員承諾一定期限內(nèi)不轉讓并在該期限內(nèi)的;(三 法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和證券交易所規(guī)定的其他情形。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在申報離任六個月后的十二個月內(nèi)通過證券交易所掛牌交易出售本公司股票數(shù)量占其所持有本公司股票總數(shù)的比例不得超過50%。第十九條 公司董事、監(jiān)事和高管在下列期間不得買賣本公司股票:(一公司定期報告公告前30日內(nèi),或因特殊原因推遲公告日期時,自原定公告日前30日起至最終公告日;(二公司業(yè)績預告、業(yè)績快報公告前10日內(nèi);(三自可能對公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項發(fā)生之日或在決策過程中,至依法披露后2個交易

9、日內(nèi);(四法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會和深圳證券交易所規(guī)定的其他期間。第二十條 公司董事、監(jiān)事和高管應當確保下列自然人、法人或其他組織不發(fā)生因獲知內(nèi)幕信息而買賣本公司股票及其衍生品種的行為:(一上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹;(二上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員控制的法人或其他組織;(三上市公司的證券事務代表及其配偶、父母、子女、兄弟姐妹;(四中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或上市公司根據(jù)實質重于形式的原則認定的其他與上市公司或上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員有特殊關系,可能獲知內(nèi)幕信息的自然人、法人或其他組織。第五章 持有及買賣本公司股票行為的披露第二十一條 公司董事、監(jiān)事

10、和高管所持公司股份發(fā)生變動的,應在買賣本公司股票及其衍生品種的2個交易日內(nèi),向公司董事會書面報告(書面并由公司董事會向深圳證券交易所申報,及在深圳證券交易所指定網(wǎng)站進行公告。公告內(nèi)容包括:(一上年末所持本公司股票數(shù)量;(二上年末至本次變動前每次股份變動的日期、數(shù)量、價格;(三本次變動前持股數(shù)量;(四本次股份變動的日期、數(shù)量、價格;(五變動后的持股數(shù)量;(六深圳證券交易所要求披露的其他事項。第二十二條 公司董事、監(jiān)事和高管出現(xiàn)本制度第十七條的情況,公司董事會應及時披露以下內(nèi)容:(一相關人員違規(guī)買賣本公司股票的情況;(二公司采取的補救措施;(三收益的計算方法和董事會收回收益的具體情況;(四深圳證券

11、交易所要求披露的其他事項。第二十三條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份,是指登記在其名下的所有本公司股份。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易時, 還包括記載在其信用賬戶內(nèi)的本公司股份。第二十四條 本制度第二十條規(guī)定的自然人、法人或其他組織買賣本公司股票及其衍生品種時,參照本制度第二十一條的規(guī)定執(zhí)行。第二十五條 公司董事會秘書負責管理公司董事、監(jiān)事、高管及本制度第二十條規(guī)定的自然人、法人或其他組織的身份信息及所持本公司股票的數(shù)據(jù)和信息,統(tǒng)一為以上人員辦理個人信息的網(wǎng)上申報,并定期檢查其買賣本公司股票的披露情況。第二十六條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份及其變動比例

12、達到上市公司收購管理辦法規(guī)定的,還應當按照上市公司收購管理辦法等相關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和業(yè)務規(guī)則的規(guī)定履行報告和披露等義務。第二十七條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員從事融資融券交易的,應當遵守相關規(guī)定并向深圳證券交易所申報。第六章 責任與處罰第二十八條 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員違反本制度規(guī)定的,除非有關當事人向公司提供充分證據(jù),使得公司確信,有關違反本制度規(guī)定的交易行為并非當事人真實意思的表示(如證券賬戶被他人非法冒用等情形,公司可以通過以下方式(包括但不限于追究當事人的責任:(一視情節(jié)輕重給予責任人警告、通報批評、建議董事會、股東大會或者職工代表大會予以撤換等形式的處分;(二對于董

13、事、監(jiān)事或高級管理人員違反本制度第十七條規(guī)定,將其所持本公司股票買入后六個月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個月內(nèi)又買入的,公司知悉該等事項后,按照證券法第四十七條規(guī)定,董事會收回其所得收益并及時披露相關事項;(三給公司造成重大影響或損失的,公司可要求其承擔民事賠償責任;(四觸犯國家有關法律法規(guī)的,可依法移送司法機關,追究其刑事責任。第二十九條 無論是否當事人真實意思的表示,公司對違反本制度的行為及處理情況均應當予以完整的記錄;按照規(guī)定需要向證券監(jiān)管機構報告或者公開披露的,應當及時向證券監(jiān)管機構報告或者公開披露。第七章 附 則第三十條 本制度自公司股東大會批準之日起實施。第三十一條 因法律、法規(guī)進行修訂本制度