論區(qū)域創(chuàng)新體系中的創(chuàng)新層次與主體問題

1、論區(qū)域創(chuàng)新體系中的創(chuàng)新層次與主體問題摘要:建設(shè)區(qū)域創(chuàng)新體系成為近年來我國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要戰(zhàn)略。就目前的情況看，各地的區(qū)域創(chuàng)新體系無論在技術(shù)層次上還是在經(jīng)濟(jì)功能上都相差甚巨，異質(zhì)程度很高。要理解和分析這些發(fā)育程度很不相同的區(qū)域創(chuàng)新體系及其前景，顯然離不開適當(dāng)?shù)睦碚摴ぞ摺Ｍㄟ^時(shí)區(qū)域創(chuàng)新體系中的創(chuàng)新層次和創(chuàng)新主體的分析，丈章認(rèn)為，這兩個(gè)分析視角有助于建設(shè)者們了解自己所在區(qū)域創(chuàng)新體系的發(fā)展現(xiàn)狀和問題所在，從而重新確定工作重點(diǎn)。 關(guān)鍵詞:區(qū)域創(chuàng)新體系創(chuàng)新層次創(chuàng)新主體 伴隨著全球化的迅猛發(fā)展，區(qū)域創(chuàng)新體系引起越來越多的研究者的興趣。但絕大部分研究都過于關(guān)注世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的前沿區(qū)域，而忽視了那些與世界生產(chǎn)體

2、系的聯(lián)系并不那么密切的區(qū)域以及那些在全球化過程中被邊緣化的、數(shù)量上占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的區(qū)域，但這些區(qū)域在經(jīng)濟(jì)全球化過程中也有建設(shè)自己的區(qū)域創(chuàng)新體系的需要。如何構(gòu)建合適的區(qū)域創(chuàng)新體系理論，以分析和指導(dǎo)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)已經(jīng)成為理論界的當(dāng)務(wù)之急。 本文將從目前區(qū)域創(chuàng)新體系理論研究中都回進(jìn)的創(chuàng)新層次和創(chuàng)新主體兩個(gè)視角出發(fā)，通過對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系進(jìn)行區(qū)域化處理，嘗試性地為此類地區(qū)構(gòu)建理論分析工具，以期幫助這些區(qū)域創(chuàng)新體系的建設(shè)者尋找問題和明確定位。 一、經(jīng)濟(jì)全球化視角下的區(qū)域創(chuàng)新體系 在所有前現(xiàn)代的經(jīng)濟(jì)中，(以新產(chǎn)品數(shù)量衡量的)創(chuàng)新是緩慢的，也不是社會(huì)長(zhǎng)期鎖定的系統(tǒng)目標(biāo)。然而，在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體中創(chuàng)新卻被賦

3、予了明顯不同的功能和地位。受篇幅限制，我們無法準(zhǔn)確而全面地闡述創(chuàng)新體系功能這個(gè)跨學(xué)科的問題，只能盡可能簡(jiǎn)潔地提示我們認(rèn)為至少不應(yīng)該被忽略的幾點(diǎn): 首先，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)本質(zhì)上是競(jìng)爭(zhēng)經(jīng)濟(jì)，同時(shí)也是以利潤(rùn)為目的的經(jīng)濟(jì)。按照Luh-mann(1984)的體系理論(System Theory )，現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系的維持依賴于支付行為的接連發(fā)生，但每個(gè)生產(chǎn)者都面臨著兩方面的拒付可能，一是競(jìng)爭(zhēng)促使產(chǎn)品不斷老化(其結(jié)果是利潤(rùn)下降)，這促使新產(chǎn)品的出現(xiàn)，二是新產(chǎn)品引入過程中的不確定性。因此，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系必須不斷引入新產(chǎn)品，同時(shí)盡可能減少引入過程中的各種不確定性。這就是說，創(chuàng)新是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)體系維系的必要條件，這個(gè)經(jīng)濟(jì)

4、體系要么增長(zhǎng)，要么死亡。 其次，不斷的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)體系自身的“徹底合理化”( Durchrationalisierung)，其結(jié)果之一就是各種“標(biāo)準(zhǔn)”(主要包括統(tǒng)一的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、消費(fèi)傾向、教育內(nèi)容和游戲規(guī)則等)的確立，從而明確了競(jìng)爭(zhēng)的話語(yǔ)權(quán)。這一過程也可稱為市場(chǎng)一體化:它不僅僅指經(jīng)濟(jì)主體在某個(gè)市場(chǎng)內(nèi)的整合(integration )，還更多地意味著市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一(unification) 。 再次，現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)推動(dòng)著全球化，而全球化不僅僅意味著吉登斯所看到的時(shí)一空分割的經(jīng)濟(jì)含義正迅速消減，還意味著各種“全球標(biāo)準(zhǔn)”的確立。最終，世界上所有的經(jīng)濟(jì)實(shí)體將可能融合為“一個(gè)”而且是充分競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)濟(jì)體，在這

5、個(gè)經(jīng)濟(jì)體中，起決定作用的不再是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。 第四，技術(shù)變遷的系統(tǒng)化，用盧曼體系理論的語(yǔ)言講，就是科學(xué)體系的經(jīng)濟(jì)化和經(jīng)濟(jì)體系的科學(xué)化，即科學(xué)和經(jīng)濟(jì)體系之間強(qiáng)烈的互相滲透。這一點(diǎn)與19世紀(jì)科學(xué)以新知識(shí)生產(chǎn)為己任與經(jīng)濟(jì)負(fù)責(zé)技術(shù)運(yùn)用相對(duì)獨(dú)立的分工相比，是明顯不同的。技術(shù)變遷不再是主要由企業(yè)獨(dú)立完成的了，科研機(jī)構(gòu)和政府也日益深入地卷入到技術(shù)變遷的進(jìn)程中。三者之間的緊密合作使得知識(shí)創(chuàng)新呈現(xiàn)出所謂“三重螺旋”的格局(Etzkowitz and Leydes-dorff ,1998 )，也加深了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)其所在的整體(而且主要是區(qū)域整體)環(huán)境的依賴，從而導(dǎo)致7創(chuàng)新的“線性范式”向“網(wǎng)絡(luò)范式”的轉(zhuǎn)化(Isaks

6、en, 2001)。這一轉(zhuǎn)化過程可以了解為創(chuàng)新的區(qū)域化過程，亦即區(qū)域創(chuàng)新體系的形成過程。 在“一個(gè)”世界經(jīng)濟(jì)體形成的過程中，區(qū)域差異也在擴(kuò)大。Cooke and Morgen (1998 )認(rèn)為，目前只有在Silicon Valley, Emilia - Ro-nlagla和Baden一Wiirttemberg才存在嚴(yán)格意義上的創(chuàng)新區(qū)域體系，因?yàn)橹挥性谶@些地區(qū)科研和經(jīng)濟(jì)體系之間的相互滲透才發(fā)揮到了極至(Peter Franz,1999 )。這種站在全球高度審視區(qū)域創(chuàng)新體系盡管多少有些令人沮喪，但對(duì)總結(jié)理想的區(qū)域創(chuàng)新體系的要素特征是有益的。也有學(xué)者爭(zhēng)辮說，事實(shí)上，世界上所有地區(qū)都有某種類型的區(qū)域

7、創(chuàng)新體系(Toedtling and Kaufmann, 2001):不僅僅在那些先決條件較好的地區(qū)，而且在老工業(yè)區(qū)、邊緣地區(qū)，乃至農(nóng)村地區(qū)都存在一定的區(qū)域創(chuàng)新體系。因此，更為重要的研究工作應(yīng)該放在發(fā)現(xiàn)不同的創(chuàng)新類型和比較創(chuàng)新能力強(qiáng)弱的影響因素上，這將有利于我們找到合適的參照體系并認(rèn)清有關(guān)區(qū)域創(chuàng)新體系中的不足。 筆者無意繼續(xù)深入討論區(qū)域創(chuàng)新體系的定義，而是給出兩個(gè)限制性的條件:一是區(qū)域創(chuàng)新體系至少應(yīng)該能系統(tǒng)地支持區(qū)域內(nèi)新產(chǎn)品的出現(xiàn)，從而推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，二是在全球化的背景下，它必須有能力在一定時(shí)期內(nèi)維持這種趨勢(shì)。 二、市場(chǎng)分割與創(chuàng)新層次 除了上述對(duì)創(chuàng)新有著不同程度影響的普遍因素外，時(shí)具體創(chuàng)新

8、而言更為重要的還是它所面臨的現(xiàn)實(shí)環(huán)境因素，包括:(1)各個(gè)區(qū)域的發(fā)展不僅在層次上而且在結(jié)構(gòu)上存在著巨大的差異;(2)政治(包括區(qū)域政治)依然在很大程度決定(至少影響)著資源的流動(dòng);(3) 市場(chǎng)在很大程度上還是分割的;(4)資本、技術(shù)，尤其是人的流動(dòng)還是受著各種各樣的限制;(5)發(fā)明以及創(chuàng)新都帶有很大的偶然性和不確定性。受篇幅限制，這里主要說明市場(chǎng)分割對(duì)區(qū)域創(chuàng)新的影響。 盡管市場(chǎng)一體化的趨勢(shì)在全球、國(guó)家、跨區(qū)域以及區(qū)域的層次上隨時(shí)隨地都可以被感受到，但是總體而言，市場(chǎng)還是處于分割狀態(tài)，而且這種狀態(tài)還將在很大程度上長(zhǎng)久維持下去。這部分是因?yàn)橘Q(mào)易政策的差別，部分是因 為購(gòu)買力和消費(fèi)者偏好的差異，甚至

9、也受到地理和氣候因素的影響。因此，盡管產(chǎn)品的升級(jí)和替代長(zhǎng)期來看對(duì)生產(chǎn)者而言是不可進(jìn)免的，就幾十億人都處于消費(fèi)不足狀態(tài)的現(xiàn)實(shí)而言，幾乎所有類型和層次的產(chǎn)品都有潛在的消費(fèi)市場(chǎng)。 從生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的視角我們可以看到市場(chǎng)分割的另一層涵義。區(qū)域間的交流雖然一直存在，但在現(xiàn)代生產(chǎn)侵入以前，各個(gè)區(qū)域都有相對(duì)完整的獨(dú)立的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)?，F(xiàn)代化、市場(chǎng)一體化和全球化在改造區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的同時(shí)也不斷地侵蝕區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的完整性，但目前所有的區(qū)域還都有或強(qiáng)或弱的、完整程度不一樣的、現(xiàn)代化程度不同的、技術(shù)層次差異巨大的生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)。盡管，區(qū)域創(chuàng)新體系的隱含目標(biāo)顯然是要協(xié)助區(qū)域更好、更快地現(xiàn)代化這些生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，但無法否認(rèn)，即便是那些落后的生產(chǎn)

10、網(wǎng)絡(luò)對(duì)于它們的區(qū)域而言還是有存在意義，至少在短時(shí)間內(nèi)知此。條件是，它們還能夠滿足顧客的需要。需要指出的是，區(qū)域生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和區(qū)域市場(chǎng)只有部分重疊。這種不重疊性應(yīng)該是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的一個(gè)特征。指出市場(chǎng)分割，對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新定位具有一定的意義，尤其是中小企業(yè)，它們不一定要成為全球競(jìng)爭(zhēng)者(global player)，甚至不需要成為全國(guó)的供貨商;只要有合適的顧客群，它們也可以瞄準(zhǔn)本地市場(chǎng)、其它區(qū)域市場(chǎng)。也就是說，只要不涉及到知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題，所謂新產(chǎn)品可以有不同的層次:全球的、全國(guó)的、跨區(qū)域的、區(qū)域的、本地的、企業(yè)的。就某個(gè)時(shí)間點(diǎn)的同一種產(chǎn)品而言，全部市場(chǎng)規(guī)模顯然是依上列次序下降的，但對(duì)于具體企業(yè)而言，其產(chǎn)品的市

11、場(chǎng)或潛在市場(chǎng)并不一定會(huì)存在這樣的序列。 對(duì)發(fā)明進(jìn)行專利保護(hù)意味著承認(rèn)知識(shí)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。保護(hù)層次的區(qū)別體現(xiàn)了創(chuàng)新類別的差異。比知，國(guó)內(nèi)將合法的藥類創(chuàng)新分為六類:第一類是國(guó)內(nèi)外都沒有上市的，第二類是動(dòng)植物中提取有效成分制劑，第三類是國(guó)外已上市，國(guó)內(nèi)還沒有的，第四類是改進(jìn)型新藥，和片別到膠囊，第五類也是改進(jìn)型新藥，和飲片#到注射液，第六類是仿制，分為受權(quán)仿制及國(guó)家特許。此外，企業(yè)還可以合法引入專利保護(hù)已經(jīng)過斯或產(chǎn)品本身沒有申請(qǐng)專利保護(hù)的新產(chǎn)品。本文將這些創(chuàng)新類型的區(qū)別簡(jiǎn)單地理解為創(chuàng)新深度差異，這樣就可以看到，在其它情況不變的情況下，新產(chǎn)品的引入成本應(yīng)該與創(chuàng)新深度成正比，即創(chuàng)新深度越高，則創(chuàng)新成本越高，

12、反之亦然;而潛在的競(jìng)爭(zhēng)激烈程度則與創(chuàng)新深度成反比。但是，在復(fù)雜、動(dòng)態(tài)的現(xiàn)實(shí)中，創(chuàng)新深度與創(chuàng)新成本及競(jìng)爭(zhēng)程度之間 的關(guān)系要復(fù)雜得多，而且，潛在的市場(chǎng)規(guī)模卻不一定與創(chuàng)新深度有線性關(guān)系，加上企業(yè)的營(yíng)利情況受許多其它因素(管理、人力成本、利率等)制約，因此，創(chuàng)新深度與企業(yè)業(yè)績(jī)不一定正相關(guān)關(guān)系。需要補(bǔ)充說明的是，即便是創(chuàng)新深度一樣，不同類型的產(chǎn)品對(duì)于知識(shí)及其它投入的要求也存在很大的區(qū)別。這些無疑都會(huì)影響企業(yè)創(chuàng)新的選擇空間。 三、企業(yè)創(chuàng)新能力及區(qū)域創(chuàng)新類型 從知識(shí)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來看，企業(yè)創(chuàng)新能力 可以分解為支付創(chuàng)新成本的能力、運(yùn)用知識(shí)的能力以及市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)的能力。創(chuàng)新成本可以源于創(chuàng)新知識(shí)的購(gòu)買，也可以是自己研發(fā)

13、和參與研發(fā)所產(chǎn)生的費(fèi)用;運(yùn)用知識(shí)的能力可以是源于自身的技術(shù)積累(包括人員培訓(xùn)、人才引進(jìn)、設(shè)備投資等)，也可以直接(但只能是部分)從市場(chǎng)上購(gòu)買;市場(chǎng)營(yíng)運(yùn)既可以通過自己的營(yíng)銷體系，也可以委托其它企業(yè)。也就是說，企業(yè)創(chuàng)新能力可以是內(nèi)生的，也可以是外源的。由于技術(shù)層次差異、知識(shí)等級(jí)不同，由內(nèi)生資源轉(zhuǎn)化而來的企業(yè)內(nèi)在創(chuàng)新能力也應(yīng)該是有層次差異的。但是，一方面內(nèi)生資源最初也來源于外部環(huán)境，而且對(duì)于初創(chuàng)的企業(yè)來說，合理地利用外在資源往往是最好的選擇，另一方面，成熟的企業(yè)也必需不斷從外部環(huán)境獲得補(bǔ)充、更新、升級(jí)。企業(yè)創(chuàng)新中運(yùn)用的外來資源 (知識(shí)、設(shè)備、資金、市場(chǎng))從地域?qū)哟谓嵌?，可以分為區(qū)域內(nèi)的、跨區(qū)域的、國(guó)

14、內(nèi)的及國(guó)際的;從主體的角度，可以分為企業(yè)的、科研機(jī)構(gòu)的、政治的;從支付的角度，可以分為市場(chǎng)的、半市場(chǎng)的、非市場(chǎng)的。正是通過在不同層次上同不同的主體產(chǎn)生不同形式的交換，企業(yè)創(chuàng)新與外在環(huán)境發(fā)生了不同的關(guān)系，而這些不同的關(guān)系又使我們可以從技術(shù)層次，從產(chǎn)業(yè)分類，從行業(yè)分類等角度區(qū)分區(qū)域創(chuàng)新體系的類型。 在成都市的中小企業(yè)調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)，根據(jù)企業(yè)創(chuàng)新運(yùn)用外在資源的程度和特征可以更好地理解企業(yè)創(chuàng)新與區(qū)域創(chuàng)新體系的交換關(guān)系。抽去成都創(chuàng)新的區(qū)域特征，筆者可以得到更為一般的六個(gè)主要?jiǎng)?chuàng)新類型:完全市場(chǎng)創(chuàng)新、其它企業(yè)及研發(fā)機(jī)構(gòu)的衍生創(chuàng)新、完全自主創(chuàng)新、企業(yè)間合作創(chuàng)新、與研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新、在政府創(chuàng)新服務(wù)體系幫助下的

15、創(chuàng)新。這些創(chuàng)新類型顯示在完全內(nèi)生和完全外源的創(chuàng)新之間存在不同程度的混合類型。單就這些類型而言，我們無法判斷一個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新能力，而且在調(diào)查中我們發(fā)現(xiàn)，同一企業(yè)的創(chuàng)新中在不同時(shí)期可能采取不同的創(chuàng)新類型。事實(shí)上，除了創(chuàng)新深度、創(chuàng)新頻率外，整合不同創(chuàng)新形式的能力也是某個(gè)企業(yè)創(chuàng)新能力的一個(gè)重要表現(xiàn)。因?yàn)閯?chuàng)新事件是非常復(fù)雜的，有些還經(jīng)歷了很長(zhǎng)的時(shí)間，因此，在企業(yè)的一些創(chuàng)新事件中，創(chuàng)新類型的交替出現(xiàn)是可以理解的。 和果能夠確定這些類型出現(xiàn)的頻率，并具體區(qū)分這些類型中創(chuàng)新的區(qū)域內(nèi)因素的參與程度，那么就可以找出區(qū)域創(chuàng)新的主體類型;參照創(chuàng)新深度，可以區(qū)別區(qū)域創(chuàng)新的層次;參考參與企業(yè)的多寡、創(chuàng)新出現(xiàn)的頻率，可以發(fā)現(xiàn)

16、區(qū)域創(chuàng)新的活躍程度。將這些變量結(jié)合起來發(fā)現(xiàn)，我們就可以從企業(yè)創(chuàng)新的角度區(qū)分區(qū)域創(chuàng)新體系的能力和類型。 四、區(qū)域創(chuàng)新體系的區(qū)域化:我們的建議 在區(qū)域創(chuàng)新體系的研究中，絕大多數(shù)學(xué)者都給出了三種創(chuàng)新行動(dòng)主體，即經(jīng)濟(jì)主體(企業(yè))、政治主體(政府及其服務(wù)機(jī)構(gòu))和知識(shí)機(jī)構(gòu)主體(高等教育及研究機(jī)構(gòu))，并認(rèn)為主體間的相互聯(lián)系將產(chǎn)生一種促使知識(shí)迅速擴(kuò)散和最優(yōu)方法形成及運(yùn)用的合力效益，即“集體學(xué)習(xí)”(collective learning)效應(yīng)、區(qū)域創(chuàng)新丈化、產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)等。但學(xué)者們通常都省略了他們認(rèn)為是不言自明的環(huán)境條件，知一個(gè)相對(duì)發(fā)育成熟、運(yùn)行良好釣地區(qū)教育系統(tǒng)，捉供基礎(chǔ)知識(shí)、職業(yè)教育和各種短期培訓(xùn);一個(gè)基本

17、完善、迅捷的信息流通網(wǎng)絡(luò)，捉供各種市場(chǎng)需求信息、產(chǎn)品供給信息、科技信息;一個(gè)成熟而有活力的融資市場(chǎng);一個(gè)產(chǎn)、學(xué)、研相對(duì)緊密聯(lián)系的科研網(wǎng)絡(luò)體系等。在擁有這些基拙設(shè)施的區(qū)域創(chuàng)新體系中，我們可以期待創(chuàng)新主體形成集體學(xué)習(xí)的機(jī)制和氛圍將有利于改善區(qū)域的整體創(chuàng)新表現(xiàn)。但是，這樣的區(qū)域創(chuàng)新基拙環(huán)境還不存在于大多數(shù)地區(qū)。對(duì)于缺乏這些基礎(chǔ)環(huán)境的地區(qū)而言，區(qū)域創(chuàng)新體系應(yīng)該將重點(diǎn)放在教育、交通等基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)上。由于外來開發(fā)項(xiàng)目在這里大多不成功(吳國(guó)寶，2001),因此，對(duì)本地企業(yè)家的幫助應(yīng)該是產(chǎn)業(yè)政策的重點(diǎn)，而不要過多追求高層次的創(chuàng)新。對(duì)于基礎(chǔ)設(shè)施比較成熟的地區(qū)，應(yīng)該在鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研互助創(chuàng)新的同時(shí)，重點(diǎn)支持企業(yè)創(chuàng)新所需求的人才和設(shè)備，儲(chǔ)備競(jìng)爭(zhēng)潛力。像成都這樣的研發(fā)能力相對(duì)較強(qiáng)但中小企業(yè)不多的地區(qū)，