天津渤海商品交易所商品市場(chǎng)服務(wù)人員管理辦法（暫行）

1、 天津渤海商品交易所商品市場(chǎng)服務(wù)人員管理辦法（暫行）（二一六年八月修訂版）（征求意見稿）第一章 總則第一條 為了加強(qiáng)對(duì)天津渤海商品交易所商品市場(chǎng)服務(wù)人員的管理，規(guī)范從事渤海商品交易所商品業(yè)務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱服務(wù)機(jī)構(gòu)）的運(yùn)作，促進(jìn)渤海商品交易所商品市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和實(shí)體企業(yè)，根據(jù)天津渤海商品交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理辦法，制定本辦法。第二條 渤海商品交易所（下簡(jiǎn)稱交易所）市場(chǎng)服務(wù)人員包括從事交易所市場(chǎng)服務(wù)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員和從事交易所市場(chǎng)服務(wù)業(yè)務(wù)的高管人員。第三條 本辦法所稱服務(wù)機(jī)構(gòu)是指交易所各授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其下屬營(yíng)業(yè)部，和交易所規(guī)定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)。第四條 本辦法所稱從事交易所市場(chǎng)服

2、務(wù)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指各授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)及下屬營(yíng)業(yè)部中的管理人員（不包含高管人員）、市場(chǎng)開發(fā)業(yè)務(wù)人員、交易商服務(wù)人員、貿(mào)易風(fēng)險(xiǎn)管理人員等。第五條 本辦法所稱從事交易所市場(chǎng)服務(wù)業(yè)務(wù)的高管人員是指各授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理及各營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。第六條 在依法從事交易所市場(chǎng)服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)中從事交易所市場(chǎng)服務(wù)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得業(yè)務(wù)資格證書和上崗證書。第七條 在依法開展交易所市場(chǎng)服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)機(jī)構(gòu)中從事交易所市場(chǎng)服務(wù)業(yè)務(wù)的高管人員，應(yīng)當(dāng)按照本辦法規(guī)定，取得高管資格證書和上崗證書。第八條 交易所負(fù)責(zé)服務(wù)機(jī)構(gòu)專業(yè)人員業(yè)務(wù)資格證書和上崗證書、服務(wù)機(jī)構(gòu)高管人員高管資格證書和上崗證書的授予、

3、管理及注銷。第二章 資格證書和上崗證書第九條 在申請(qǐng)獲得上崗證書之前，須取得業(yè)務(wù)資格證書或高管資格證書。 第十條 業(yè)務(wù)資格考試由交易所統(tǒng)一組織。考試合格者，可以取得業(yè)務(wù)資格證書。 第十一條 參加業(yè)務(wù)資格培訓(xùn)和業(yè)務(wù)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力，年滿18周歲、65周歲以下（不含65周歲），具有高中以上文化程度。第十二條 服務(wù)機(jī)構(gòu)高管人員須參加交易所組織的高管資格培訓(xùn)和考試（含面試），合格后取得高管資格，由交易所頒發(fā)高管資格證書。第十三條 交易所建立業(yè)務(wù)人員信息庫(kù)，獲得業(yè)務(wù)資格證書或高管資格證書的人員信息將錄入信息庫(kù)歸檔管理。第十四條取得業(yè)務(wù)資格證書或高管資格證書的人員，符合下列條件的，

4、可以通過服務(wù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)上崗證書： （一）已被服務(wù)機(jī)構(gòu)聘用； （二）最近三年未受過刑事處罰； （三）未被交易所認(rèn)定為交易所商品市場(chǎng)禁入者； （四）品行端正，具有良好的職業(yè)道德； (五) 最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被注銷交易所商品市場(chǎng)上崗資格； （六）法律法規(guī)和交易所規(guī)定的其他條件。第十五條申請(qǐng)人符合本辦法規(guī)定條件的，交易所審查合格后，頒發(fā)上崗證書。第十六條 交易所對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)上崗人員進(jìn)行上崗注冊(cè)登記管理。 第十七條 交易所負(fù)責(zé)組織業(yè)務(wù)資格培訓(xùn)和業(yè)務(wù)資格考試，各授權(quán)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和各授權(quán)考試機(jī)構(gòu)配合實(shí)施。業(yè)務(wù)資格培訓(xùn)課程和業(yè)務(wù)資格考試大綱由交易所統(tǒng)一制定。第三章上崗行為規(guī)范第十八條服務(wù)機(jī)構(gòu)上崗人員須遵守國(guó)家

5、有關(guān)法律和行政法規(guī)，遵守交易所的各項(xiàng)規(guī)則和規(guī)章制度。第十九條服務(wù)機(jī)構(gòu)上崗人員應(yīng)當(dāng)遵守下列上崗行為規(guī)范：（一）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為交易商提供服務(wù)，保守交易商的商業(yè)秘密，維護(hù)交易商的合法權(quán)益；（二）向交易商提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，不得做出不當(dāng)承諾或者保證；（三）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與交易商的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向交易商進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持交易商合法利益優(yōu)先的原則；（四）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，不得進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；（五）不得為迎合交易商的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（六）交易所規(guī)定的其他業(yè)務(wù)行為規(guī)范。第四章 監(jiān)督管

6、理第二十條 取得上崗證書的人員，連續(xù)三年不在服務(wù)機(jī)構(gòu)就業(yè)的，由交易所注銷其上崗證書；重新上崗的，須重新獲得業(yè)務(wù)資格證書，并重新申請(qǐng)上崗證書。第二十一條取得上崗證書的人員，辭職或者不再為原服務(wù)機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用服務(wù)機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向交易所報(bào)告，由交易所變更該人員上崗注冊(cè)登記。 取得上崗證書的人員變更所就職服務(wù)機(jī)構(gòu)的，新聘用服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后十日內(nèi)向交易所申請(qǐng)，由交易所重新核發(fā)該人員上崗證書。 第二十二條 同一人員在同一時(shí)期只能受聘于一家服務(wù)機(jī)構(gòu)。第二十三條 交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)需配置不低于10名取得業(yè)務(wù)資格的專業(yè)人員和1名取得高

7、管資格的高管人員。新批準(zhǔn)設(shè)立的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)，需在批準(zhǔn)設(shè)立后三個(gè)月內(nèi)完成相關(guān)人員上崗資格的辦理。交易所授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)部，需配置至少不低于5名取得業(yè)務(wù)資格的專業(yè)人員和1名取得高管資格的高管人員。已經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)和營(yíng)業(yè)部，人員配置未達(dá)到要求的，交易所將做出書面提示、警告，責(zé)令其在6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行整改。整改期滿后仍未達(dá)到要求的，將暫停其服務(wù)資格并進(jìn)行停業(yè)整頓。第二十四條 交易所對(duì)上崗人員的上崗資格實(shí)施檢查。檢查具體辦法由交易所另行規(guī)定。第二十五條 上崗人員不參加檢查或者不符合檢查規(guī)定條件的，不予通過檢查，由交易所注銷其上崗資格，并向社會(huì)公布。第二十六條參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在兩年內(nèi)不得參加資格考試。 第二十七條上崗人員在上崗過程中違反法律、法規(guī)或交易所有關(guān)規(guī)定，交易所將視情節(jié)給