建設(shè)工程施工合同簽訂與履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范

1、建設(shè)工程施工合同簽訂與履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范新形勢，建筑施工企業(yè)面臨新挑戰(zhàn)。 風(fēng)險(xiǎn)種類：一是自然風(fēng)險(xiǎn)；二是社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)；三是人為風(fēng)險(xiǎn)，主要是建設(shè)工程施工合同簽訂和履行中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。 圍繞建設(shè)施工合同風(fēng)險(xiǎn)，講以下四個(gè)方面的問題： 一、建設(shè)工程施工合同概述。 、建設(shè)工程施工合同的概念：建設(shè)工程施工合同，是指發(fā)包人(建設(shè)單位、業(yè)主或總包單位)與承包人(施工單位)之間為完成商定的建設(shè)工程項(xiàng)目，確定雙方權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。根據(jù)中華人民共和國合同法第二百六十九條的規(guī)定，建設(shè)工程合同包括工程勘察合同、工程設(shè)計(jì)合同、工程施工合同。為此，工程施工合同是建設(shè)工程合同的一種。

2、 、建設(shè)工程施工合同的特點(diǎn)合同標(biāo)的物的特殊性：首先，建筑產(chǎn)品的固定性和施工生產(chǎn)的流動(dòng)性是區(qū)別于其他商品的根本特點(diǎn)；其次，是建筑產(chǎn)品的單體性和生產(chǎn)的單件性；再次，是一次性投資大。要求對(duì)建筑物的各類指標(biāo)必須一一規(guī)定清楚。合同內(nèi)容的多樣性和復(fù)雜性：涉及主體復(fù)雜；項(xiàng)目復(fù)雜。要求合同條款必須具體、明確、完整。但基本內(nèi)容、實(shí)質(zhì)內(nèi)容僅三大塊：一是工期；二是質(zhì)量；三是價(jià)款。19990201示范文本的優(yōu)點(diǎn)：合法、公正、嚴(yán)密、可操作。 形式：四大部分。其中第一部分為協(xié)議書，對(duì)標(biāo)的工程的概況、范圍、工期、質(zhì)量、價(jià)款、雙方承諾等最基本的方面作出約定；第二部分為通用條款，是根據(jù)法律、行政法規(guī)及建設(shè)工

3、程施工的需要訂立的、通用于建設(shè)工程施工的條款。第三部分為專用條款，是發(fā)包人與承包人雙方根據(jù)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合具體工程實(shí)際，經(jīng)協(xié)商一致達(dá)成一致意見的條款，是對(duì)通用條款的具體化、補(bǔ)充或修改。第四部分是三個(gè)附件：承包人承攬工程項(xiàng)目一覽表、發(fā)包人供應(yīng)材料設(shè)備一覽表和工程質(zhì)量保修書，是雙方對(duì)這三個(gè)單項(xiàng)內(nèi)容的特別約定，也是整個(gè)施工合同的組成部分。 、簽訂好、履行好建設(shè)工程施工合同的重要意義：建設(shè)工程施工合同是建設(shè)工程的主要合同，是工程建設(shè)質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制的主要依據(jù)。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，建設(shè)市場主體之間相互的權(quán)利義務(wù)關(guān)系主要是通過合同確立的，因此，簽訂好、履行好建設(shè)工程施工合同并加強(qiáng)

4、對(duì)施工合同的管理，具有十分重要的意義。 二、建設(shè)工程施工合同簽訂中的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范。 （一）合同無效的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范： 、常見施工合同無效的五種情形 ： 承包人無資質(zhì)或超越資質(zhì)等級(jí)；無資質(zhì)的實(shí)際施工人掛靠；必須招標(biāo)項(xiàng)目未招標(biāo)或中標(biāo)無效；承包人非法轉(zhuǎn)包；違法分包。 、合同無效的法律后果： 案例：岳陽利德房地產(chǎn)開發(fā)公司與岳陽天龍建筑公司等工程款糾紛案。法律后果是： 驗(yàn)收合格的，參照合同約定支付價(jià)款，但要分擔(dān)損失；收繳非法所得；得不到對(duì)方“違約金”。 驗(yàn)收不合格的，修復(fù)；仍不合格的，得不到價(jià)款。 、無效施工

5、合同的防范措施： 對(duì)發(fā)包方主體資格的審查： 審查該工程是否必須依法招標(biāo)： 審查工程項(xiàng)目是否在本企業(yè)的資質(zhì)范圍之內(nèi)： 不得轉(zhuǎn)包： 工程分包須經(jīng)過發(fā)包方書面同意，且應(yīng)分包給有相應(yīng)資質(zhì)的施工單位。 （二）黑白合同風(fēng)險(xiǎn)及其防范： 、概念：建筑市場由于受供求關(guān)系的影響，施工企業(yè)往往處于劣勢地位。在現(xiàn)實(shí)中，建設(shè)單位往往憑借其自身的優(yōu)勢，要求施工單位與其簽定比中標(biāo)合同還優(yōu)惠的協(xié)議，來壓縮施工企業(yè)的利潤空間。而施工企業(yè)為了得到該項(xiàng)目，也往往被迫接受建設(shè)單位的要求，在中標(biāo)后與建設(shè)單位私下簽定不同于中標(biāo)合同的協(xié)議。這時(shí)就出現(xiàn)了兩個(gè)合同，其中經(jīng)中

6、標(biāo)并備案的合同，稱為白合同，私下簽定的合同，稱為黑合同。 、相關(guān)司法解釋：最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同適用法律若干問題的解釋第二十一條規(guī)定：“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)”。 案例： 乙公司某酒店項(xiàng)目施工補(bǔ)充協(xié)議墊資糾紛案。 、防范：簽訂了有利于己方的補(bǔ)充協(xié)議后，一定要履行備案手續(xù)。 （三）合同內(nèi)容約定不清導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)及其防范 案例：乙公司金山大廈承包合同工程范圍約定不明案。 、常見的約定不明的情況：發(fā)包方故意設(shè)置有歧義或語句模糊

7、的條款；為施工單位行使權(quán)利設(shè)置苛刻條件； 舉證責(zé)任條款。 、防范：簽訂合同填寫專用條款時(shí)，一定要做到：用詞準(zhǔn)確；條理清晰；字跡清楚；權(quán)利義務(wù)對(duì)等。（四）約定合同價(jià)款及調(diào)整的風(fēng)險(xiǎn)及其防范 、示范文本列出的確定合同價(jià)款的三種方式：固定價(jià)格合同；可調(diào)價(jià)格合同；成本加酬金合同。各自的風(fēng)險(xiǎn)大小。 、防范：固定價(jià)格的約定應(yīng)注意：一定要約定風(fēng)險(xiǎn)范圍；明確超出風(fēng)險(xiǎn)范圍外的價(jià)款計(jì)價(jià)方法；總價(jià)包干合同，要明確施工范圍和工程量增減部分的計(jì)價(jià)方法。可調(diào)價(jià)格的約定，要在專用條款內(nèi)約定合同價(jià)款的調(diào)整方法。成本加酬金價(jià)格的約定，要在專用條款內(nèi)明確約定成本的構(gòu)成和酬金的計(jì)算方法。 案例

8、： （五）簽訂合同失誤有可能造成的其他風(fēng)險(xiǎn)及其防范： 如：工期不能順延；質(zhì)量不符合約定；工程價(jià)款不合理或不能按時(shí)到位等。 防范的方法主要是圍繞這三個(gè)核心內(nèi)容，根據(jù)工程的實(shí)際情況，除了熟悉通用條款的約定外，特別注意在專用條款中作出約定。  三、建設(shè)工程施工合同履行中的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范。 （一）因施工單位違約給己方帶來的風(fēng)險(xiǎn)及其防范： 、全面、適當(dāng)?shù)芈男泻贤?#160;、當(dāng)不能履行部分合同條款時(shí)及時(shí)與建設(shè)單位協(xié)商變更合同內(nèi)容 （二）因建設(shè)單位違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)及其防范： 、一般違約給施工單位造成損失的，應(yīng)及時(shí)簽證

9、固定證據(jù) 、重大違約使工程施工不能進(jìn)行時(shí)可果斷停工 、建設(shè)單位根本違約可解除合同，防止損失的擴(kuò)大 （三）工程變更及意外事件帶來的風(fēng)險(xiǎn)及其防范： 、工程設(shè)計(jì)變更 、其他變更 、意外事件 （四）認(rèn)真推行和堅(jiān)持索賠制度,向國際工程慣例接軌: 、工程索賠的概念及種類： 工程索賠是指在合同履行過程中，對(duì)于并非自己的過錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失，向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）工期順延的要求。 以索賠的主體劃分，索賠分為承包商索賠和業(yè)主反索賠。 以索賠的內(nèi)容劃分，索賠分為費(fèi)用索賠和工期

10、索賠。 、工程索賠的法律特征： （1）索賠是單方向另一方主張權(quán)利的過程；（2）索賠涉及的利益尚待確定，是一種期待權(quán)益；（3）索賠必須依賴于證據(jù)予以證實(shí)，這些證據(jù)不僅包括實(shí)體證據(jù)，還包括程序證據(jù)；（4）索賠可能出現(xiàn)的兩種結(jié)果：一種為予以確認(rèn)，可以作為結(jié)算的依據(jù)；另一種為不予確認(rèn)，可以后來通過訴訟由鑒定單位或由法院來確認(rèn)。 、索賠證據(jù)的種類：（1）投標(biāo)文件。（2）會(huì)議紀(jì)要。（3）來往信函。（4）指令或通知。（5）施工組織設(shè)計(jì)。（6）施工現(xiàn)場的各種記錄。（7）工程照片。（8）氣象資料。（9）各種驗(yàn)收?qǐng)?bào)告。 （10）有關(guān)原始憑證。（11）國家發(fā)布的相關(guān)規(guī)定及有效

11、信息。  3、按現(xiàn)行示范文本的索賠機(jī)會(huì)： 19項(xiàng)。涉及的條款：4； 6.2； 7.3； 8.3；12； 12.2； 13； 15；16.1； 16.2； 16.3； 18； 19.5； 23.3； 27.4； 29.1； 39.3；43.2； 44.6。 、施工單位如何進(jìn)行索賠： （1）掌握索賠的一般途徑：索賠條款的查找索賠程序的歸納索賠證據(jù)的制作與收集請(qǐng)求協(xié)商確認(rèn)。 （2）落實(shí)專門的部門、專門的人員進(jìn)行索賠管理。 （3）培養(yǎng)出既懂工程又懂法律的索賠人員。 (五)工程簽證及其在施工合同履行中的重要意義： 

12、、工程簽證的概念：工程承發(fā)包雙方的法定代表人及其授權(quán)代表等在施工過程及結(jié)算過程中，對(duì)確認(rèn)工程量、增加合同價(jià)款、支付各種費(fèi)用、順延竣工日期、承擔(dān)違約責(zé)任、賠償損失等內(nèi)容所達(dá)成一致意見的補(bǔ)充協(xié)議。 、工程簽證的法律特征：雙方法律行為，具有補(bǔ)充協(xié)議的性質(zhì)；工程簽證的法律后果是基于雙方意思表示的內(nèi)容而發(fā)生的。如順延工期、增加費(fèi)用、承擔(dān)違約責(zé)任、賠償損失等。簽證所涉及的利益已經(jīng)確定或者在履行后確定，可直接或者與簽證對(duì)應(yīng)的履行資料一起作為確定工程價(jià)款的依據(jù)。、工程簽證的構(gòu)成要件：簽證主體必須是施工單位與建設(shè)單位雙方，只有一方簽字不是簽證；雙方必須對(duì)行使簽證權(quán)力的人員進(jìn)行授權(quán)，缺乏授權(quán)的人員簽署不

13、能發(fā)生簽證的效力；簽證的內(nèi)容必須涉及工期、質(zhì)量或費(fèi)用的變化；雙方必須協(xié)商一致，通常表述為雙方一致同意、發(fā)包人同意、發(fā)包人批準(zhǔn)等。如果發(fā)包人簽署意見為“情況屬實(shí)”，則只能作為索賠的證據(jù)材料，而非真正意義上的簽證。 、施工單位如何進(jìn)行工程簽證：必須注意勤簽證；簽證的時(shí)候需要根據(jù)合同的約定進(jìn)行；簽證必須符合工程簽證的四個(gè)構(gòu)成要件。 案例：某施工單位與房產(chǎn)公司工期違約金糾紛案。 四、工程款結(jié)算階段的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范。 （一）工程結(jié)算概述： 、工程結(jié)算的依據(jù) （1）經(jīng)審核定案的施工圖預(yù)算文件；（2）編制施工圖預(yù)算所使用的定額、單位估價(jià)表、材料預(yù)

14、算價(jià)格、日工資標(biāo)準(zhǔn)及施工機(jī)械班單價(jià)等基礎(chǔ)資料；（3）中標(biāo)合同、招標(biāo)文件等資料；（4）國家有關(guān)部門的調(diào)價(jià)文件；（5）國家規(guī)定的施工驗(yàn)收規(guī)范以及質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。 、工程結(jié)算的方式第一、按月結(jié)算，又稱（定期結(jié)算）。第二，竣工后一次結(jié)算。第三，分段結(jié)算。第四，目標(biāo)結(jié)款方式。第五，結(jié)算雙方約定的其他結(jié)算方式。 、建設(shè)工期及竣工日期的確定問題工程實(shí)際竣工日期的確認(rèn)，如經(jīng)雙方簽字確認(rèn)竣工日期的，應(yīng)以雙方確認(rèn)的日期為竣工日期，當(dāng)事人對(duì)竣工日期有爭議的，則視情況分別處理： （1）工程經(jīng)竣工驗(yàn)收合格的，以承包人送交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的日期為實(shí)際竣工日期（通用條款第32.4條）。 （2）

15、工程按發(fā)包人要求修整后通過竣工驗(yàn)收的，以承包人修整后提請(qǐng)發(fā)包人驗(yàn)收的日期為實(shí)際竣工日期（同上）。（3）承包人已經(jīng)提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，發(fā)包人拖延驗(yàn)收的，以承包人提交驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之日為竣工日期。 （4）建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。 （5）甩項(xiàng)竣工的，雙方應(yīng)另行簽訂甩項(xiàng)竣工協(xié)議，對(duì)雙方責(zé)任和工程價(jià)款的支付方法做約定。 、竣工結(jié)算與工程審計(jì)的關(guān)系 最高法院批復(fù)：以當(dāng)事人的約定作為法院判決的依據(jù)。在約定不明或合同約定無效的情況下，才能將審計(jì)結(jié)論作為判決的依據(jù)。（二）價(jià)款結(jié)算中的法律風(fēng)險(xiǎn)及防范 、 建設(shè)工程造價(jià)鑒定中

16、的法律風(fēng)險(xiǎn)及其防范 （）工程造價(jià)審計(jì)中存在的問題：主體不規(guī)范；程序不規(guī)范；結(jié)論依據(jù)不足；鑒定時(shí)間長、成本高。 （2）最高法院解釋內(nèi)容：按照固定價(jià)結(jié)算工程價(jià)款的，不予鑒定；僅就有爭議的事實(shí)進(jìn)行鑒定。 、關(guān)于提交結(jié)算資料的風(fēng)險(xiǎn)防范 （1）發(fā)包人故意拖延審核或不予結(jié)算的問題： （2）司法解釋第二十條規(guī)定：當(dāng)事人約定，在約定期限不予答復(fù)的，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件。通用條款的約定體現(xiàn)了這一規(guī)定。 、工程價(jià)款優(yōu)先受償權(quán)的行使： （1）法律依據(jù)：中華人民共和國合同法第二百八十六條；最高法院2002.6.20批復(fù)。 （2）行使優(yōu)先受償權(quán)經(jīng)常遇到的問題及解決辦法： 結(jié)算過程延誤了優(yōu)先權(quán)的行使。辦法：快到六個(gè)月時(shí)，及時(shí)提起訴訟； 起訴時(shí)未請(qǐng)求確認(rèn)優(yōu)先受償權(quán)而超過六個(gè)月。辦法：起訴時(shí)請(qǐng)求；訴訟中增加請(qǐng)求；直接向法院申請(qǐng)拍賣并就拍賣價(jià)款優(yōu)先受償。