認(rèn)證關(guān)鍵過程檢查控制點(diǎn)及處罰措施（初稿）

1、認(rèn)證關(guān)鍵過程檢查控制點(diǎn)及處罰措施（初稿）2013年4月1日起發(fā)布實(shí)施問題描述性質(zhì)檢查環(huán)節(jié)責(zé)任崗1、公正性公正性委員會(huì)各利益方代表不合理均衡，未能符合認(rèn)可規(guī)范要求；普通內(nèi)外審領(lǐng)導(dǎo)層公正性委員會(huì)每年未能對(duì)公司認(rèn)證審核和認(rèn)證決定過程的公正性進(jìn)行審查；普通內(nèi)外審維公會(huì)秘書公司最高管理層未對(duì)管理體系認(rèn)證活動(dòng)公正性做出承諾，并公開獲取普通內(nèi)外審領(lǐng)導(dǎo)層未能識(shí)別和分析由認(rèn)證活動(dòng)引起的利益沖突的可能性，并將其形成文件；普通內(nèi)外審領(lǐng)導(dǎo)層未能評(píng)估財(cái)務(wù)狀況和收入來源，未向公正性委員會(huì)證明其公正性符合要求；普通維公會(huì)總經(jīng)理實(shí)施審核的人員參與了認(rèn)證決定；嚴(yán)重內(nèi)外審技委會(huì)秘書在申請(qǐng)?jiān)u審前未對(duì)由認(rèn)證活動(dòng)引起的利益沖突（如咨詢

2、機(jī)構(gòu)推薦的項(xiàng)目）的可能性進(jìn)行充分分析，并產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；嚴(yán)重技委會(huì)市場(chǎng)部2、風(fēng)險(xiǎn)管理未能提供證據(jù)證明公司對(duì)可能引發(fā)的認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)和新出現(xiàn)的、變化的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了評(píng)估，并對(duì)由此引發(fā)的責(zé)任作出充分安排的；普通內(nèi)外審領(lǐng)導(dǎo)層未能定期收集利用分析獲證組織管理體系信息反饋單，了解獲證組織體系變更的情況和發(fā)生重大責(zé)任事故的申報(bào)情況；普通過程檢查內(nèi)外審合同評(píng)審員l 未及時(shí)在相關(guān)網(wǎng)站查詢獲證組織有無發(fā)生重大事故的情況，并導(dǎo)致上級(jí)主管部門通報(bào)批評(píng)的；嚴(yán)重內(nèi)外審項(xiàng)目經(jīng)理未與認(rèn)證申請(qǐng)方簽訂認(rèn)證合同，合同收費(fèi)低于最低限價(jià)要求也未采取補(bǔ)救措施的；嚴(yán)重內(nèi)審市場(chǎng)部在獲知獲證方發(fā)生了重大事故后，審核組/公司未及時(shí)采取措施的；嚴(yán)重內(nèi)審技

3、委會(huì)組長(zhǎng)審核部未能及時(shí)申請(qǐng)更換認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)書；嚴(yán)重內(nèi)外審管代未能及時(shí)進(jìn)行營(yíng)業(yè)執(zhí)照年檢和稅務(wù)年檢；嚴(yán)重內(nèi)外審會(huì)計(jì)未及時(shí)妥善處理上級(jí)主管單位的稽查、審查意見；嚴(yán)重內(nèi)審領(lǐng)導(dǎo)層公章管理失控嚴(yán)重過程檢查公章管理員 7 / 7問題描述性質(zhì)檢查環(huán)節(jié)責(zé)任崗3、改進(jìn)機(jī)制內(nèi)審覆蓋不全面，發(fā)現(xiàn)問題的描述不準(zhǔn)確，不符合報(bào)告糾正措施驗(yàn)證不及時(shí)、有效；普通外審內(nèi)審員、管代對(duì)認(rèn)可評(píng)審中發(fā)現(xiàn)的問題，不能合理分析原因，糾正措施不及時(shí)有效，未能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)對(duì)認(rèn)可評(píng)審中的不符合進(jìn)行有效整改；普通外審管代在前后兩次外部評(píng)審中，涉及相同類型活動(dòng)的一般不符合重復(fù)出現(xiàn)；普通外審有關(guān)人員管理評(píng)審制定的改進(jìn)方案不夠系統(tǒng)，管理評(píng)審報(bào)告內(nèi)容空洞，

4、對(duì)體系運(yùn)行缺乏指導(dǎo)意義；普通外審領(lǐng)導(dǎo)層公司的體系文件不能符合認(rèn)可規(guī)范要求、體系運(yùn)行失控，且未采取有效措施；嚴(yán)重內(nèi)外審管代公司內(nèi)審和管理評(píng)審未按年度計(jì)劃實(shí)施；嚴(yán)重外審領(lǐng)導(dǎo)層4、認(rèn)證機(jī)構(gòu)能力分析與評(píng)價(jià)系統(tǒng)各認(rèn)證領(lǐng)域配備的人力資源與認(rèn)證業(yè)務(wù)活動(dòng)的規(guī)模不相適應(yīng)；普通內(nèi)外審人力資源對(duì)已認(rèn)可和擬擴(kuò)大的業(yè)務(wù)范圍的專業(yè)特點(diǎn)和引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)未進(jìn)行分析與評(píng)估；普通內(nèi)外審管代/專家對(duì)法律法規(guī)、專業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的變化未進(jìn)行充分識(shí)別，且專業(yè)特點(diǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果不合理；普通內(nèi)外審管代/專家審核員的初始能力未能由有能力的評(píng)價(jià)者在對(duì)審核員審核的見證中確定；普通內(nèi)外審人力資源對(duì)認(rèn)證人員的管理能力、專業(yè)能力、審核能力未進(jìn)行全面評(píng)價(jià)、監(jiān)

5、視和考核；普通內(nèi)外審人力資源未能定期對(duì)每位審核員的表現(xiàn)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)見證，頻次和實(shí)施效果不佳；普通內(nèi)外審人力資源項(xiàng)目部未定期、合理安排審核員能力的現(xiàn)場(chǎng)見證，實(shí)施效果不佳；普通內(nèi)外審項(xiàng)目管理建立了培訓(xùn)需求分析機(jī)制，把人員監(jiān)視結(jié)果作為培訓(xùn)需求的輸入，但制定的培訓(xùn)的策劃和實(shí)施未依據(jù)需求分析，缺少針對(duì)性；普通內(nèi)外審人力資源能力分析評(píng)價(jià)系統(tǒng)的信息全面，但更新不及時(shí)；普通內(nèi)外審人力資源各認(rèn)證領(lǐng)域不具備符合規(guī)定的專職專業(yè)審核員；嚴(yán)重內(nèi)外審人力資源各領(lǐng)域各大類不具備一名專職審核員和認(rèn)證決定人員；嚴(yán)重內(nèi)外審人力資源未對(duì)已開展的認(rèn)證業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行初始能力分析；嚴(yán)重內(nèi)外審人力資源經(jīng)外審抽查三人次的人員檔案出現(xiàn)評(píng)價(jià)結(jié)果證據(jù)缺

6、乏，影響到評(píng)價(jià)結(jié)果可信度的；嚴(yán)重外審人力資源未建立培訓(xùn)需求分析機(jī)制，未指定培訓(xùn)策劃并實(shí)施的；嚴(yán)重內(nèi)外審人力資源對(duì)認(rèn)可業(yè)務(wù)范圍擴(kuò)大或縮小未能進(jìn)行有效管理嚴(yán)重內(nèi)外審管代/專家問題描述性質(zhì)檢查環(huán)節(jié)責(zé)任崗5、審核方案策劃無充分理由不進(jìn)行一階段現(xiàn)場(chǎng)審核；普通技委會(huì)組長(zhǎng)未關(guān)閉完一階段提出的問題即進(jìn)行二階段現(xiàn)場(chǎng)審核的； 普通技委會(huì)組長(zhǎng)審核項(xiàng)目的專業(yè)范圍、人日數(shù)界定不準(zhǔn)確，但未導(dǎo)致不良后果的；普通技委會(huì)合同評(píng)審證書、換版、擴(kuò)大、縮小、暫?；謴?fù)等信息未及時(shí)輸機(jī)，造成審核指令不準(zhǔn)確的；普通項(xiàng)目部市場(chǎng)部/證書管理未及時(shí)確認(rèn)再認(rèn)證信息,造成不能及時(shí)下達(dá)審核指令的普通項(xiàng)目部市場(chǎng)部審核組專業(yè)能力的配備不能和認(rèn)證項(xiàng)目相適應(yīng)

7、； 普通技委會(huì)項(xiàng)目部審核員在接到指令后，調(diào)換、增加、減少審核時(shí)間和組員未及時(shí)通報(bào)項(xiàng)目部，未造成不良后果的；普通項(xiàng)目部、檔案管理組長(zhǎng)在簽訂認(rèn)證合同之前，下達(dá)審核指令、委派審核組的；普通技委會(huì)項(xiàng)目部認(rèn)證證書的轉(zhuǎn)換未按認(rèn)可準(zhǔn)則要求進(jìn)行，未造成不良后果的；普通技委會(huì)市場(chǎng)部審核方案的系統(tǒng)管理不符合認(rèn)可規(guī)范要求；嚴(yán)重內(nèi)外審項(xiàng)目部未能建立初審、監(jiān)督、再認(rèn)證審核以及特殊審核的保障機(jī)制，發(fā)生漏項(xiàng)審核的；嚴(yán)重過程檢查項(xiàng)目部/網(wǎng)管受理評(píng)審時(shí)，受審核方的資質(zhì)證書/國(guó)家產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)報(bào)告/環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告不充分/不齊全/過期/無效；嚴(yán)重組長(zhǎng)/技委會(huì)市場(chǎng)部/組長(zhǎng)l 項(xiàng)目的專業(yè)范圍、小類代碼評(píng)定不準(zhǔn)確，影響審核有效性的；嚴(yán)重技委

8、會(huì)合同評(píng)審/專家l 認(rèn)證范圍帶標(biāo)和不帶標(biāo)情況未能準(zhǔn)確評(píng)審，導(dǎo)致認(rèn)證決定錯(cuò)誤的；嚴(yán)重內(nèi)外審/證書管理合同評(píng)審/專家內(nèi)外審中如發(fā)現(xiàn)2個(gè)以上的審核項(xiàng)目，人日數(shù)偏低且沒有書面證據(jù)說明減少人日數(shù)理由的；嚴(yán)重內(nèi)外審合同評(píng)審l 初審、二階段/再認(rèn)證時(shí)，審核組中所有成員未能覆蓋全部專業(yè)小類代碼，也無技術(shù)專家支持的；EC9000審核中未委派符合規(guī)定的專職專業(yè)審核員的；嚴(yán)重技委會(huì)/內(nèi)外審項(xiàng)目部l 審核員沒有合理理由，拒絕履行審核指令的；嚴(yán)重項(xiàng)目部組長(zhǎng)l 審核員增加和減少審核工日、調(diào)換組員，未提前通報(bào)項(xiàng)目部進(jìn)行網(wǎng)上申報(bào)，且造成不良影響的；嚴(yán)重項(xiàng)目部組長(zhǎng)問題描述性質(zhì)檢查環(huán)節(jié)責(zé)任崗6、認(rèn)證實(shí)施過程（包括現(xiàn)場(chǎng)檔案審查和見

9、證評(píng)審）文審不認(rèn)真沒有深度，不能指出明顯的問題； 普通技委會(huì)組長(zhǎng)在現(xiàn)場(chǎng)審核中，未再次核實(shí)受審核方的資質(zhì)證書原件和年檢證明，未核實(shí)審核范圍是否超出資質(zhì)證書范圍，未導(dǎo)致審核無效或補(bǔ)充審核的；普通技委會(huì)組長(zhǎng)不合格報(bào)告判標(biāo)明顯錯(cuò)誤；普通技委會(huì)審核員不合格報(bào)告/審核報(bào)告語句不通順、錯(cuò)字率高；普通技委會(huì)組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)未檢查組員檢查表記錄是否詳盡到位；普通技委會(huì)組長(zhǎng)關(guān)鍵過程的檢查表空洞沒有實(shí)際內(nèi)容；普通技委會(huì)審核員抽樣不合理，不具備代表性，且不能覆蓋企業(yè)產(chǎn)品周期；普通技委會(huì)組長(zhǎng)審核報(bào)告內(nèi)容空洞,未能針對(duì)不同組織的管理體系運(yùn)行情況進(jìn)行充分描述； 普通技委會(huì)組長(zhǎng)現(xiàn)場(chǎng)審核中，發(fā)現(xiàn)受審核方員工數(shù)與申請(qǐng)書上的數(shù)量嚴(yán)重不

10、一致，未報(bào)告未處置的；普通技委會(huì)組長(zhǎng)未對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所、關(guān)鍵過程實(shí)施審核；嚴(yán)重技委會(huì)組長(zhǎng)l 審核組內(nèi)部分工和日程策劃不合理，無專業(yè)審核人員參加專業(yè)過程的審核，實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專家獨(dú)立成組審核的嚴(yán)重技委會(huì)組長(zhǎng)l 審核組成員未能全部到達(dá)審核現(xiàn)場(chǎng)、遲到早退、冒名頂替、偽造審核記錄的；嚴(yán)重技委會(huì)組長(zhǎng)l 在現(xiàn)場(chǎng)審核中，未再次核實(shí)受審核方的資質(zhì)證書原件和年檢證明、審核抽樣不合理，產(chǎn)品覆蓋不全，且導(dǎo)致審核無效或補(bǔ)充審核的；嚴(yán)重技委會(huì)組長(zhǎng)/審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核中，未審核查證受審核方的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)，或發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)已失效未提出不合格報(bào)告的；嚴(yán)重技委會(huì)審核員如組織在法律法規(guī)符合性方面存在嚴(yán)重問題，但審核組未發(fā)現(xiàn)或已發(fā)現(xiàn)但未予以合理處

11、理的；嚴(yán)重技委會(huì)組長(zhǎng)未依據(jù)審核結(jié)論和相關(guān)信息作出認(rèn)證決定；嚴(yán)重內(nèi)外審技委會(huì)l 再認(rèn)證項(xiàng)目未能在原證書有效期內(nèi)提交專家審定、換發(fā)認(rèn)證證書嚴(yán)重技委會(huì)組長(zhǎng)l 認(rèn)證范圍超出了審核范圍的；嚴(yán)重內(nèi)外審技委會(huì)l 認(rèn)證決定未能將帶標(biāo)志和不帶標(biāo)志的情況進(jìn)行準(zhǔn)確說明的；嚴(yán)重證書管理技委會(huì)問題描述性質(zhì)檢查環(huán)節(jié)責(zé)任崗7、審核員職業(yè)道德審核現(xiàn)場(chǎng)著裝不得體；普通回訪等審核員在審核現(xiàn)場(chǎng)只顧自己埋頭苦記，不詢問不查證的；普通回訪等審核員l 在現(xiàn)場(chǎng)審核中，向受審核方要求其在審核期間安排旅游和購物等；普通回訪等審核員明示或暗示的要求受審核方邀請(qǐng)自己的；普通回訪等審核員為自己方便，要求受審核方調(diào)整時(shí)間的；普通回訪等審核員對(duì)受審核方

12、提出過高的食、宿、行的條件；普通回訪等審核員l 變相向受審核方明示或暗示的索要與審核無關(guān)的禮品、物品、禮金等；普通回訪等審核員向受審核方報(bào)銷超出規(guī)定以外的票據(jù)的、拿、要賓館需付費(fèi)的物品的； 普通回訪等審核員在審核過程中醉酒、失態(tài)且導(dǎo)致不良影響的；普通回訪等審核員l 在審核過程中貶低同事，鼓吹自己的，對(duì)公司形象造成不良影響的；普通回訪等審核員不認(rèn)真召開審核組內(nèi)部會(huì)議，不聽取其他組員的意見和審核情況的；普通回訪等組長(zhǎng)與領(lǐng)導(dǎo)層的交換意見準(zhǔn)備不充分，態(tài)度不誠(chéng)懇，內(nèi)容未歸檔的；普通回訪等組長(zhǎng)審核組長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)組員有不合理要求和不規(guī)范行為，未能及時(shí)約束、管理和匯報(bào)的；普通回訪等組長(zhǎng)l 在審核現(xiàn)場(chǎng)，與審核組成員/

13、受審核方發(fā)生正面沖突、爭(zhēng)吵，造成不良影響的；嚴(yán)重回訪等審核員8、認(rèn)證后服務(wù)審核組未能在一個(gè)月內(nèi)對(duì)不符合糾正措施進(jìn)行有效驗(yàn)證，且未采取有效措施的；普通檔案管理組長(zhǎng)/項(xiàng)目經(jīng)理專家審定意見兩周內(nèi)未能進(jìn)行檔案整改的；普通技委會(huì)組長(zhǎng)/項(xiàng)目經(jīng)理l 認(rèn)證決定做出后一周內(nèi)未向受審核方發(fā)放認(rèn)證證書（企業(yè)要求特殊情況除外）；普通技委會(huì)檔案管理l 監(jiān)督審核未能在專家審定后兩周內(nèi)，向受審核方發(fā)放審核報(bào)告和監(jiān)督結(jié)論的；普通辦公室檔案管理/組長(zhǎng)未能及時(shí)全面的安排進(jìn)行電話回訪；普通辦公會(huì)市場(chǎng)部/項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)電話回訪的重要問題未能及時(shí)傳達(dá)有關(guān)部門嚴(yán)重辦公會(huì)市場(chǎng)部私自把審核案卷帶出公司；普通檔案管理審核員技委會(huì)在收到檔案后未及時(shí)

14、安排專家審定，作出認(rèn)證決定的，導(dǎo)致客戶不滿的；嚴(yán)重檔案管理技委會(huì)l 審核檔案內(nèi)容丟失；嚴(yán)重辦公室檔案管理l 認(rèn)證證書發(fā)放后發(fā)現(xiàn)內(nèi)容錯(cuò)誤，造成不良影響的嚴(yán)重回訪等證書管理問題描述性質(zhì)檢查環(huán)節(jié)責(zé)任崗9、對(duì)關(guān)鍵場(chǎng)所和一般場(chǎng)所的管理工作站管理規(guī)定不符合認(rèn)可規(guī)范要求； 普通內(nèi)外審市場(chǎng)部?jī)?nèi)審未定期實(shí)施并覆蓋所有工作站；嚴(yán)重外審內(nèi)審組長(zhǎng)公司對(duì)工作站人員和業(yè)務(wù)范圍授權(quán)不明確、管理不符合要求嚴(yán)重內(nèi)外審市場(chǎng)部辦事處、工作站未經(jīng)批準(zhǔn)擅自開展活動(dòng)，或擅自超出宣傳、推廣活動(dòng)范圍的認(rèn)證活動(dòng)（如簽訂認(rèn)證合同、進(jìn)行咨詢活動(dòng)等）嚴(yán)重內(nèi)外審等工作站10、認(rèn)可標(biāo)識(shí)和國(guó)際互認(rèn)標(biāo)志的使用網(wǎng)站、公開文件等對(duì)外宣傳不符合要求普通內(nèi)外審等市

15、場(chǎng)部使用互認(rèn)標(biāo)識(shí)前未與CNAS 簽訂相關(guān)協(xié)議普通內(nèi)外審管代/證書管理認(rèn)證證書信息不完整，使用的認(rèn)可標(biāo)識(shí)和國(guó)際互認(rèn)標(biāo)識(shí)不符合要求，誤導(dǎo)或錯(cuò)誤使用認(rèn)可標(biāo)識(shí)和國(guó)際互認(rèn)標(biāo)識(shí)嚴(yán)重內(nèi)外審證書管理11、申投訴的處理職責(zé)明確，能保證按程序及時(shí)有效處理申訴、投訴，處理結(jié)果反饋及時(shí)，但對(duì)處理結(jié)果未能分析和持續(xù)改進(jìn)的措施普通內(nèi)外審領(lǐng)導(dǎo)層向認(rèn)可評(píng)審組隱瞞相關(guān)申訴、投訴信息；嚴(yán)重外審領(lǐng)導(dǎo)層l 因?qū)徍藛T個(gè)人行為導(dǎo)致顧客投訴造成嚴(yán)重后果的嚴(yán)重回訪等審核員12、認(rèn)可評(píng)審超出認(rèn)可收費(fèi)通知書中規(guī)定時(shí)間2 個(gè)月仍未支付認(rèn)可評(píng)審費(fèi)用的嚴(yán)重認(rèn)可委財(cái)務(wù)認(rèn)證機(jī)構(gòu)未能按照規(guī)定要求提供認(rèn)可委見證項(xiàng)目清單及見證項(xiàng)目普通外審管代/項(xiàng)目部13、認(rèn)證信息月報(bào)信息報(bào)送及時(shí)但信息不夠準(zhǔn)確和全面，未造成不良影響的；普通認(rèn)監(jiān)