安全環(huán)保部內(nèi)部審核檢查內(nèi)容及記錄表

1、17 / 17下載文檔可編輯序號標(biāo)準(zhǔn)條款審核內(nèi)容審核方法審核記錄Y/N1GB/T19001a.本部門在管理體系中的主要管詢問部門負(fù)責(zé)人、對照公司職能分5.5.1理職責(zé)有哪些、相關(guān)管理職責(zé)有配表檢查；檢查部門內(nèi)部職能分配GB/T50430哪些；部門內(nèi)部職責(zé)是否分解、表及崗位職責(zé)資料、審批情況-2007落實4.1、4.2、4.3GB/T240014.4.1GB/T280014.4.1受審核單位:內(nèi)部審核檢查表安全環(huán)保部2GB/T190015.4.1GB/T50430-20073.2.3、3.2.4GB/T240014.3.3GB/T280014.3.3b.對本部門在管理體系中的主管職責(zé)和相關(guān)職責(zé)所

2、涉及的管理活動是否都建立了目標(biāo)和指標(biāo)；目標(biāo)和指標(biāo)是否細(xì)化、是否具啟可操作性和可評審性，是否達(dá)到精細(xì)化管理的要求檢查部門所定的目標(biāo)和指標(biāo)資料，并看吾B門目標(biāo)能否支持公司總體目標(biāo)的實現(xiàn)；檢查職能人員按精細(xì)化管埋要求所分解的目標(biāo)和指標(biāo)及考核標(biāo)準(zhǔn)的資料、并檢查是否具有可操作性、是否細(xì)化3GB/T280014.3.1是否已建立全公司危險源（包括職業(yè)病危害因素）、重大危險源（包括重大職業(yè)病危害因素）清單檢查按危險源辨識和風(fēng)險評價方法，識別全公司危險源的過程資料、評價重大危險源的過程資料；全公司危險源、重大危險源清單全公司管理活動和過程中危險源識別是否充分、重大危險源的確定是否合理根據(jù)公司在建項目施工內(nèi)容，

3、檢查全公司危險源是否充分識別出來，有無漏項、所確定的重大危險源是否合理是否定期評審全公司施工內(nèi)容有無變化，從而評審全公司危險源、重大危險源有無變化，全公司危險源、重大危險源清單是否需要更新，元香、補充檢查組織評審的記錄、需要更新時的更新清單全公司危險源、重大危險源清單是否發(fā)放到位；相關(guān)部門、各項目部都清楚了解嗎查發(fā)放記錄、宣傳和指導(dǎo)等相關(guān)資料在項目合同簽訂后，本部門是否對項目職業(yè)健康安全管理目標(biāo)進(jìn)行策劃查進(jìn)行策劃的相關(guān)記錄對項目危險源的識別、重大危險源的評價是否給予指導(dǎo)，是否進(jìn)行審批；項目因施工進(jìn)程、施工內(nèi)容的變化及其他環(huán)境變化，對項目危險源、重大危險源清單是否及時評審與更新，本部門進(jìn)行了監(jiān)控

4、嗎查對項目危險源、重大危險源清單的審批情況；對項目危險源、重大危險源清單及時更新的監(jiān)控記錄4國家、地方法律法規(guī)要求GB/T280014.3.2適用于公司安全管理方面有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求有哪些；通過什么渠道獲取這些方面的最新法律法規(guī)1.查本部門建立的適用于公司安全管理方面的法律法規(guī)清單；2.對適用性進(jìn)行評審的相關(guān)資料；3.定期了解和收集這些方面法律法規(guī)的相關(guān)記錄及提供給紀(jì)察審計部相關(guān)情況的記錄5GB/T280014.3.4公司安全管理方面的制度、辦法是否完善，能支持安全工作的順詢問和查安全管理方面的規(guī)章制度和管理辦法利開展是否圍繞所制定的公司安全管理控制目標(biāo)，針對重大危險源制定了控制措施/管

5、理方案/作業(yè)指導(dǎo)書及專項安全技術(shù)方案1.查針對每種可能發(fā)生的重大危險源所制定的控制措施/方案/作業(yè)指導(dǎo)書；2.各項目針對項目可能發(fā)生的每種重大危險源所制定的控制措施/方案、專項安全技術(shù)方案對項目制定的重大危險源控制措方恒/管理方案/作業(yè)指導(dǎo)書是否進(jìn)行審批；是否提出了指導(dǎo)性意見查對項目重大危險源控制措施/管理方案/作業(yè)指導(dǎo)書的審批情況6GB/T280014.4.2對公司安全管理方面的教育、培訓(xùn)需求是否統(tǒng)一規(guī)劃，是否收集項目在安全管理方面的培訓(xùn)需求信息查培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)需求信息各項目與重大危險源有關(guān)的崗位都有哪些；都是哪些人員；這些1.查全公司與重大危險源有關(guān)的崗位臺帳；2.查全公司在與重大危險人員

6、是否都經(jīng)過了培訓(xùn)和教育，是否具備上崗資格公司項目都有哪些特種設(shè)備，是否制定了特種設(shè)備管理辦法或操作規(guī)程源有關(guān)崗位上工作的人員臺帳；3.抽查4-5名特種作業(yè)人員的上崗證書;4.查對項目在重大危險源場所工作的職工進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)、教育情況進(jìn)行監(jiān)控的記錄5.查公司特種設(shè)備臺帳及相關(guān)的管理辦法等7GB/T280014.4.3本部門涉及安全管理方面的信息交流由哪些；職工在安全管理方面反饋的信息如何處理1.查有無規(guī)定安全管理方面信息交流的渠道、責(zé)任人、處理方法；2.查收集的職工在安全管理方面反饋的信息的記錄、處理記錄8GB/T280014.4.6對項目安全管理控制措施/管理方案/作業(yè)指導(dǎo)書的實施情況是否實施

7、了監(jiān)控；項目安全技術(shù)交底做得如何；如何督促項目對分包單位和操作層控制危險源和重查檢查、監(jiān)控的相關(guān)資料大危險源項目在有重大危險源的工作場所是否配備了防護設(shè)施；是否設(shè)置了醒目的警示標(biāo)志；項目安全員對防護設(shè)施是否進(jìn)行驗收，并定期進(jìn)行檢查和組織維護查對項目檢查情況的記錄對安全事故的才艮告和處理是否制定了制度；如何處理1.詢問主管人員，對安全事故處理的程序，有無發(fā)生安全事故；2.查看相應(yīng)的制度；3.抽查安全事故報表、處理艮告、處理記錄9GB/T280014.5.24.5.4在部門定期和不定期檢查和內(nèi)部審核檢查時有無發(fā)現(xiàn)安全管理方面的不符合項；對不符合項的糾正措施是否組織評審；對糾正結(jié)果是否進(jìn)行驗證1.查

8、定期組織安全生產(chǎn)大檢查的計劃、實施檢查的記錄、檢查情況的記錄、檢查報告等；2.查開具的不符合整改通知、制定的糾正措施、對糾正情況的驗證檢查記錄10GB/T280014.5.2a)b)有無發(fā)生職業(yè)健康安全方面的事故、事件，如何處理1.詢問及通過查看安全月報，了解職業(yè)健康和安全事故、事件情況；2.查看糾正和處理的記錄在安全管理方面是否收集有關(guān)不符合信息、分析潛在不合格原因、評審采取預(yù)防措施的必要性，制定并下發(fā)預(yù)防措施；并檢查預(yù)防措施實施情況及效果查收集的不符合信息登記臺帳、制定和卜發(fā)的安全管理方面的預(yù)防措施、對實施情況和效果的檢查記錄本部門對項目安全管理的效果是否進(jìn)行考核和評價，對安全生產(chǎn)情況是否

9、進(jìn)行總結(jié)；并將安全管理績效、守法情況、改進(jìn)意見等提交管理評審1.查考核評價資料；2.查提交給管理評審會議的關(guān)于安全生產(chǎn)情況及建議的才盼11GB/T280014.4.7是否組織機關(guān)和各項目建立應(yīng)急準(zhǔn)備機制、配備的針對應(yīng)急事件1.查公司應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組的組成、項目應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組的組成情況；2.機做出應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)所需的設(shè)施關(guān)和項目配備的針對應(yīng)急事件所需的設(shè)施的臺帳是否督促基地管理處針對基地辦公和生活區(qū)的可能發(fā)生的突發(fā)環(huán)境、職業(yè)健康、安全事件制定應(yīng)急措施并組織演習(xí)和培訓(xùn)，如火災(zāi)、觸電、食物中毒等突發(fā)事件查相應(yīng)的督促與檢查記錄是否督促黨群工作部指導(dǎo)項目對潛在的環(huán)境污染事故或緊急情況制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施并組

10、織培訓(xùn)和演習(xí)查相應(yīng)的督促與檢查記錄是否督促人力資源管理部指導(dǎo)項目對可能發(fā)生的職業(yè)病事故或緊急情況制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施并組織培訓(xùn)和演習(xí)查相應(yīng)的督促與檢查記錄是否督促和指導(dǎo)、檢查項目對可能發(fā)生的（潛在的）安全事故或緊急情況制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施并組織培訓(xùn)和演習(xí)查指導(dǎo)性資料、通知或備份的項目應(yīng)急措施資料及審批情況12GB/T240014.3.3本部門制定環(huán)境管理目標(biāo)時是否考慮了重大環(huán)境因素、法律和其他要求對照重大環(huán)境因素，檢查制定的目標(biāo)有無考慮對重大環(huán)境因素的控制和滿足法律及其他要求13GB/T240014.3.3與環(huán)境有關(guān)的其他部門和項目是否圍繞總體目標(biāo)制MJ自己的環(huán)境管理目標(biāo)和指標(biāo)，本部門由無

11、監(jiān)控檢查監(jiān)控的相關(guān)記錄，如其他部門和項目的環(huán)境目標(biāo)指標(biāo)資料、其目標(biāo)指標(biāo)完成情況的相應(yīng)資料14GB/T240014.3.1是否已建立全公司環(huán)境因素、重要環(huán)境因素清單檢查按環(huán)境因素識別方法，分析和識別環(huán)境因素的過程資料、評價重要環(huán)境因素的過程資料；環(huán)境因素、重要劃、境因素清單環(huán)境因素識別是否充分、重大環(huán)境因素的確定是否合理根據(jù)全公司在建項目施工內(nèi)容，檢查環(huán)境因素是否充分識別出來，有無漏項、所確定的重要環(huán)境因素是否合理是否定期評審全公司施工內(nèi)容有無變化，從而評審環(huán)境因素、重要劃、境因素有無變化，環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單是否需要更新，完善、補充檢查組織評審的記錄、需要更新時的更新清單全公司環(huán)境因素、

12、重要環(huán)境因素清單是否發(fā)放到位；相關(guān)部門、各項目部都清楚了解嗎查發(fā)放記錄、宣傳和指導(dǎo)的相關(guān)資料對項目環(huán)境因素的識別、重要環(huán)境因素的評價是否給予指導(dǎo)，是查對項目環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單的審批情況；對項目環(huán)境因素否進(jìn)行審批；項目因施工進(jìn)程、施工內(nèi)容的變化及其他環(huán)境變化，對環(huán)境因素和重要環(huán)境因素清單是否及時評審與更新，本部門進(jìn)行了監(jiān)控嗎和重要環(huán)境因素清單及時更新的監(jiān)控記錄15GB/T240014.4.3本部門涉及環(huán)境方面的信息交流有哪些；通過什么渠道獲取環(huán)境信息查環(huán)境信息交流記錄16GB/T240014.4.2本部門對全公司環(huán)境方面的培訓(xùn)需求是否統(tǒng)一規(guī)劃，是否上報到人力資源管理部；是否收集項目在環(huán)境

13、方面的培訓(xùn)需求信息查環(huán)境培訓(xùn)計劃、培訓(xùn)需求信息對項目可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位的職工是否全部進(jìn)行了適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)、教育進(jìn)行監(jiān)控嗎查對項目檢查、調(diào)查的記錄或項目環(huán)境培訓(xùn)記錄本部門有什么培訓(xùn)需求看部門培訓(xùn)計劃公司可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位有哪些；重要崗位人員有哪些；分別進(jìn)行了哪些培訓(xùn)查重大環(huán)境影響崗位臺帳、重要崗位人員臺帳、重要崗位人員培訓(xùn)記錄17GB/T240014.3.2適用于公司與環(huán)境有關(guān)的法律法規(guī)及其他要求有哪些；通過什么渠道獲取環(huán)境方面的最新法律法規(guī)查適用于公司的環(huán)境法律法規(guī)清單;對適用性進(jìn)行評審的相關(guān)資料；定期了解和收集環(huán)境方面法律法規(guī)的相關(guān)記錄18GB/T240014.4.6公司項目與重

14、大環(huán)境因素有關(guān)的管理活動有哪些，是否制打J環(huán)境管理方案、重點部位環(huán)保作業(yè)指導(dǎo)書檢查項目報備公司的環(huán)境管理方案及其他作業(yè)指導(dǎo)書對項目環(huán)境管理方案是否進(jìn)行審批；是否提出了指導(dǎo)性意見查對項目環(huán)境管理方案的審批情況對項目環(huán)境管理方案或措施的實查檢查、監(jiān)控的相關(guān)資料施情況是否實施了監(jiān)控；如何督促項目對分包單位和操作層進(jìn)行環(huán)境管理19GB/T240014.5本部門對項目對重大環(huán)境因素的控制效果是否進(jìn)行考核和評價查考核評價資料20GB/T240014.5.1公司在環(huán)境管理方面配備了哪些監(jiān)測儀器；項目對哪些環(huán)境指標(biāo)進(jìn)行了監(jiān)測查是否有監(jiān)測儀器臺帳和監(jiān)測數(shù)據(jù)資料項目對需監(jiān)控的廢弁物、廢水、噪聲、揚塵等是否按程序要

15、求的標(biāo)準(zhǔn)、時間進(jìn)行了測量，測量數(shù)據(jù)資料是否完善、齊全，本部門對項目是否進(jìn)行了監(jiān)控查檢查，己錄對項目在環(huán)境方面的守法性是否查評價資料或項目守法證明進(jìn)行定期評價21GB/T240014.4.7是否督促和指導(dǎo)項目對潛在的環(huán)境污染事故或緊急情況制定應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)措施并組織培訓(xùn)和演習(xí)查指導(dǎo)性資料、通知或備份的項目應(yīng)急措施22GB/T240014.5.24.5.4在部門定期和不定期檢查和參與內(nèi)部審核檢查時有否發(fā)現(xiàn)不符合項；對不符合項的糾正措施是否組織評審；對糾正結(jié)果是否進(jìn)行驗證查開具的不符合整改通知、制定的糾正措施、對糾正情況的驗證檢查記錄在環(huán)境管理方面是否收集環(huán)境不符合信息、分析潛在不合格原因、評審采取預(yù)防措施的必要性，制定并下發(fā)預(yù)防措施；并檢查預(yù)防措施實施情況及效果查收集的不符合信息登記臺帳、制定和卜發(fā)的環(huán)境管理預(yù)防措施、對實施情況和效果的檢查記錄23GB/T240014.6是否規(guī)定了收集環(huán)境管理體系評審信息的責(zé)任人、收集信息的時機、收集哪些信息；是否給管理評審會議提供了有利環(huán)境管理體系改進(jìn)方面的信息查收集的信息臺帳、提供信息的報告24GB/T280014.3.1對本部門工作場所、常規(guī)活動和非常規(guī)活動的所涉及的危險因素和職業(yè)健康有害因素是否進(jìn)行了識別，并制定了注意事項查部門危險