內(nèi)部審核--程序

1、精選pptISO/TS16949ISO/TS16949內(nèi)審員培訓內(nèi)審員培訓內(nèi)部審核內(nèi)部審核 - -精選ppt審核審核:為獲得證據(jù)并對其進行客觀地評價為獲得證據(jù)并對其進行客觀地評價,以確定滿足審核準則的程度所以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程 審核準則審核準則 -與收集的審核證據(jù)相比較的一組方針、程序或要求與收集的審核證據(jù)相比較的一組方針、程序或要求 審核證據(jù)審核證據(jù) -經(jīng)驗證的事實陳述或與審核有關的其他信息的記錄經(jīng)驗證的事實陳述或與審核有關的其他信息的記錄 審核發(fā)現(xiàn)審核發(fā)現(xiàn) -將收集的審核證據(jù)與審核準則相比較的評價結(jié)果將收集的審核

2、證據(jù)與審核準則相比較的評價結(jié)果 審核結(jié)論審核結(jié)論 -在考慮了所有審核發(fā)現(xiàn)以后，由審核組所決定的審核在考慮了所有審核發(fā)現(xiàn)以后，由審核組所決定的審核結(jié)結(jié) 果果內(nèi)部審核內(nèi)部審核定義與含義定義與含義精選ppt 質(zhì)量管理體系審核（8.2.2.1） 制造過程審核（8.2.2.2） 產(chǎn)品審核（8.2.2.3）內(nèi)部審核內(nèi)部審核分類分類精選pptISO/TS16949標準；標準；質(zhì)量手冊；質(zhì)量手冊；程序文件；程序文件；企業(yè)內(nèi)部編制的與體系有關的管理性文件、技術文件；企業(yè)內(nèi)部編制的與體系有關的管理性文件、技術文件；合同；合同；國家有關的法律、法規(guī)。國家有關的法律、法規(guī)。內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核準則審核準則精選ppt1

3、.審核員審核員:有資格實施審核并能勝任的人員 審核員須經(jīng)授權 主持某一質(zhì)量審核的審核員稱為審核組長 2.資格資格:審核員所具有的個人素質(zhì)、最低學歷、培訓、工作 和審核經(jīng)歷及能力的總和培訓培訓 a.了解、掌握進行質(zhì)量體系審核所依據(jù)的標準 b.檢查、提問、評價和報告的評審技巧 c. 管理審核所需的其他技能，如策劃、組織、交流和指導 內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核員的資格審核員的資格精選ppt 經(jīng)驗經(jīng)驗 具有從事質(zhì)量管理和企業(yè)管理的經(jīng)驗 具有審核經(jīng)驗 具有一定的工廠生產(chǎn)實際經(jīng)驗個人素質(zhì)個人素質(zhì) - 正直誠實 - 保密 - 尊重 - 獨立性精選ppt教育：至少應已完成中等教育教育：至少應已完成中等教育管理能力管

4、理能力 從事審核工作準備的能力 從事現(xiàn)場審核的能力 編寫審核報告的能力 交流與合作的能力 分析判斷的能力 獨立工作和應變的能力 學習的能力精選ppt 工作能力的保持工作能力的保持確保熟知現(xiàn)行的質(zhì)量體系標準和要求；（知識不過時）確保熟知現(xiàn)行的審核程序和方法；（現(xiàn)行的）必要時參加進修培訓；至少每三年一次對他們的業(yè)績進行評審。 審核組長的資格審核組長的資格有一定的組織能力和實際的工作經(jīng)驗；客觀、公正，在企業(yè)具有一定的權威性；具有參加內(nèi)部質(zhì)量審核的實踐經(jīng)驗；由管理者授權。精選ppt遵守相應的審核要求；遵守相應的審核要求；傳達和闡明審核的要求；傳達和闡明審核的要求；有效地策劃和履行被賦予的職責；有效地策

5、劃和履行被賦予的職責；將觀察結(jié)果形成文件；將觀察結(jié)果形成文件；報告審核結(jié)果；報告審核結(jié)果；驗證所采取的糾正措施的有效性；驗證所采取的糾正措施的有效性；收存和保護與審核有關的文件；收存和保護與審核有關的文件；內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核員的職責審核員的職責精選ppt規(guī)定對每一項審核任務的要求，包括所要求的審核員資格；遵守相應的審核要求和其他有關規(guī)定制定審核計劃，準備工作文件，給審核組成員布置工作評審有關現(xiàn)行質(zhì)量體系文件，以確定其適應性；及時向受審核方報告嚴重的不合格；向管理者代表報告在審核過程中遇到的重大障礙；清晰，明確地報告審核結(jié)論，不無故拖延。內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核組長的工作審核組長的工作精選ppt在

6、確定的范圍內(nèi)進行審核；保持客觀性；收集并分析與被審核的質(zhì)量體系有關的，足以對其下結(jié)論的證據(jù)；對于證據(jù)中能夠影響到審核結(jié)果和可能需要進行更廣泛的審核的跡象保持警覺；始終遵守道德規(guī)范。內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核員的工作審核員的工作精選ppt協(xié)助選擇審核組的其他成員；制定審核計劃；代表審核組向受審核部門介紹審核所采用的方法和程序；提交審核報告；有權對觀察結(jié)果作最后決定。內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核組長的職責審核組長的職責精選ppt 審核的提出審核的提出 審核的頻次審核的頻次 審核準備審核準備 審核實施審核實施 審核報告審核報告 跟蹤審核跟蹤審核內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核程序?qū)徍顺绦蚓xppt審核的提出第一方提出-據(jù)內(nèi)部

7、審核計劃第二方提出-顧客要求的審核第三方提出-認證或復查審核頻次外審一般為半年或一年(通常為一年）內(nèi)審每半年一次,有特殊情況可隨時進行 -組織機構(gòu)改革 -發(fā)生質(zhì)量問題 -領導認為必要時內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核的提出和頻次審核的提出和頻次精選ppt3.審核的準備編制審核計劃，確定審核的目的和范圍；準備審核用檢查表；確定審核組成員；通知受審核部門。內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核的準備審核的準備精選ppt3.1 審核計劃審核的目的和范圍；所依據(jù)的文件；審核組成員名單；受審核的各個部門名稱；開展審核的日期和地點；每一主要審核活動預定日期和持續(xù)時間；審核的內(nèi)容；審核報告的分發(fā)范圍及預計發(fā)布日期 內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核的

8、準備審核的準備精選ppt3.2 確定審核員，分配任務確定審核員，分配任務由最高管理者任命，管理者代表批準；由最高管理者任命，管理者代表批準；確保獨立性；確保獨立性；審核組長分配任務；審核組長分配任務；3.3 收集審閱文件收集審閱文件收集制定文件所依據(jù)的標準收集制定文件所依據(jù)的標準收集其所使用的程序文件收集其所使用的程序文件指導書指導書審閱其是否符合標準審閱其是否符合標準合同合同法規(guī)法規(guī)內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核的準備審核的準備精選ppt3.4 檢查表檢查表計劃審核的項目計劃審核的項目打算尋找的證據(jù)打算尋找的證據(jù)依據(jù)的文件依據(jù)的文件計劃完成時間計劃完成時間內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核的準備審核的準備精選ppt

9、內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核的準備審核的準備檢查表（續(xù)）檢查表（續(xù)） 每類審核應當使用特定的檢查表：每類審核應當使用特定的檢查表： 體系審核體系審核-過程模式審核表過程模式審核表 制造過程審核制造過程審核- VDA6.3- VDA6.3 產(chǎn)品審核產(chǎn)品審核-VDA6.5-VDA6.5精選ppt首次會議首次會議介紹審核組長及審核員介紹審核組長及審核員重申審核目的和范圍重申審核目的和范圍介紹審核采用的方法和程序介紹審核采用的方法和程序確立審核路線及接待部門人員確立審核路線及接待部門人員明確審核紀律明確審核紀律確認末次會議時間及內(nèi)審報告時間確認末次會議時間及內(nèi)審報告時間澄清審核計劃中不明確的內(nèi)容澄清審核計劃中

10、不明確的內(nèi)容內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核的實施審核的實施精選ppt檢查檢查 收集證據(jù)，收集證據(jù)，“問、聽、察問、聽、察” 不符合項報告不符合項報告不符合事項的描述及結(jié)論不符合事項的描述及結(jié)論不符合的類型不符合的類型被審核部門負責人確認被審核部門負責人確認糾正措施計劃及完成期限糾正措施計劃及完成期限采取的糾正措施及驗證記錄采取的糾正措施及驗證記錄內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核的實施審核的實施精選ppt 末次會議末次會議 重申審核目的和范圍重申審核目的和范圍 宣讀不符合項報告宣讀不符合項報告 提出糾正措施要求提出糾正措施要求 宣讀審核意見宣讀審核意見 受審核方領導表態(tài)，并糾正作出承諾受審核方領導表態(tài)，并糾正作出承諾

11、 會議結(jié)束，審核方表示謝意會議結(jié)束，審核方表示謝意內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核的實施審核的實施精選ppt掌握時間掌握時間掌握談話內(nèi)容掌握談話內(nèi)容尋找問題：少講、多看、多聽尋找問題：少講、多看、多聽封閉式與開啟式提問封閉式與開啟式提問創(chuàng)造良好的審核氣氛創(chuàng)造良好的審核氣氛不要做裁判不要做裁判不要使自己處于解決問題的角色不要使自己處于解決問題的角色內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核技巧審核技巧精選ppt不符合事項的分類 a 嚴重不符合項 質(zhì)量體系與約定的質(zhì)量體系標準不符 造成系統(tǒng)性或區(qū)域性嚴重失效的不符合 可能造成嚴重后果的不符合事項 b 一般不符合項 孤立的人為錯誤 文件偶爾未被遵守，造成后果不太嚴重 對系統(tǒng)不會造成重要影響內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核的實施審核的實施精選pptc 觀察項或建議項 證據(jù)稍不足，估計存在問題，需提醒注意 已經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題，尚不構(gòu)成不符合，但發(fā)展 下去有可能成為不符合 其他需要提醒被審核方注意的事項內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核的實施審核的實施精選ppt審核的目的和范圍審核組成員審核日期及受審核部門審核所依據(jù)的文件不合格項的觀察結(jié)果審核組對質(zhì)量體系運行有效性的結(jié)論審核報告的分發(fā)清單審核統(tǒng)計內(nèi)部審核內(nèi)部審核審核報告審核報告精選ppt批準后分發(fā) 總經(jīng)理管理者代表受審核部門記錄保存 審核文件和審核記錄由文件管理中