2013年《工程咨詢概論》精講班講義3

1、第二節(jié)工程咨詢和投資建設(shè)一、投資的定義和分類（了解）（一）投資的定義在經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，一般是把建造廠房、住宅，購置機(jī)械設(shè)備，以及增加存貨等作為投資。工程咨 詢使用的投資概念，在無特別說明的情況下，一般是作為固定資產(chǎn)投資 的簡稱。（二）投資的分類1. 按形成資本的用途，將投資分為生產(chǎn)性（物質(zhì)領(lǐng)域）投資和非生產(chǎn)性（精神領(lǐng)域）投資。2. 按資產(chǎn)形態(tài)將投資分為固定資產(chǎn)投資和流動(dòng)資產(chǎn)投資。前者是指用于購建新的固定資產(chǎn)（房屋、設(shè)備、道路等）或更新改造原有固定資產(chǎn)的投資。后者則是指企業(yè)用于購買、存儲(chǔ)勞動(dòng)對象（原材料、燃料、動(dòng)力等）以及生產(chǎn)過程和流通過程中周轉(zhuǎn)使用 的資金。3. 按投資主體的經(jīng)濟(jì)類型投資可分為國

2、有經(jīng)濟(jì)投資、集體經(jīng)濟(jì)投資、個(gè)體經(jīng)濟(jì)投資、股份制經(jīng)濟(jì)投資、外商投資（指境外 投資，包括港澳臺(tái)投資等）。4. 按資金來源投資可分為國家預(yù)算內(nèi)投資、國內(nèi)貸款、利用外資、自籌投資、其他投資等。5. 按固定資產(chǎn)投資的使用構(gòu)成投資可分為建筑安裝工程費(fèi)、設(shè)備和工器具購置費(fèi)、其他費(fèi)用等。典型題目：對于投資按形成資本的用途劃分，可分為（）A. 生產(chǎn)性投資B. 建筑安裝工程費(fèi)C. 非生產(chǎn)性投資D. 設(shè)備和工器具購置費(fèi)E. 其他費(fèi)用答案AC真題在我國投資管理中，按（）不同，將投資劃分為生產(chǎn)性投資和非生產(chǎn)性投資。A. 資產(chǎn)形態(tài)B. 資金來源C. 固定資產(chǎn)投資的構(gòu)成D. 形成資本的用途答案D二、投資建設(shè)和工程咨詢的關(guān)系

3、（熟悉）投資建設(shè)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)擴(kuò)大再生產(chǎn)的根本途徑，是保持經(jīng)濟(jì)和社會(huì)長期穩(wěn)定發(fā)展的重要手段。工程 咨詢主要是為投資建設(shè)服務(wù)，兩者間的關(guān)系表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：（一）工程咨詢是投資建設(shè)發(fā)展的產(chǎn)物工程咨詢最早出現(xiàn)于歐洲建筑業(yè)，隨著工程建設(shè)的發(fā)展，分工越來越細(xì)，出現(xiàn)了以工程咨詢?yōu)槁?業(yè)的工程師。在我國，黨的 十一屆三中全會(huì) 確立的以經(jīng)濟(jì)建設(shè)為中心的政策，使工程咨詢業(yè)在我國出 現(xiàn)并發(fā)展。（二）工程咨詢業(yè)務(wù)主要來源于投資建設(shè)在國際上，工程咨詢是為投資建設(shè)全過程服務(wù)的行業(yè)，因此工程咨詢業(yè)務(wù)幾乎全部來源于投資建 設(shè)。在我國，大多數(shù)工程咨詢類的單位從事的都是工程項(xiàng)目咨詢。從一定意義上說，投資建設(shè)規(guī)模約 束和決定工程

4、咨詢的業(yè)務(wù)范圍。（三）工程咨詢內(nèi)容隨投資建設(shè)管理制度變化而變化由于工程咨詢主要是為投資建設(shè)服務(wù)，必須在投資建設(shè)管理制度框架內(nèi)開展工作。投資建設(shè)管理 制度的變化，使得工程咨詢服務(wù)的范圍、對象和成果形式隨之發(fā)展變化。例如國家推行工程監(jiān)理制-工程監(jiān)理；招投標(biāo)制度-招標(biāo)代理業(yè)務(wù)；試行“代建制”-項(xiàng)目代建 業(yè)務(wù)等。（四）工程咨詢難度取決于投資建設(shè)現(xiàn)代化程度和所涉及因素的復(fù)雜程度投資建設(shè)項(xiàng)目需要考慮國際、國內(nèi)兩個(gè)市場的資源供給和現(xiàn)實(shí)需求，考慮價(jià)格、利率、匯率乃至 政治、社會(huì)等各種復(fù)雜多變的因素，不經(jīng)過透徹分析，充分論證，就難以得出科學(xué)可靠的咨詢結(jié)論。（五）工程咨詢質(zhì)量直接影響投資建設(shè)的質(zhì)量和效益投資人或項(xiàng)

5、目業(yè)主委托工程咨詢單位做項(xiàng)目前期階段咨詢工作，包括編項(xiàng)目建議書、編可研報(bào)告、評估項(xiàng)目，咨詢報(bào)告一般都作為投資人或業(yè)主決策的依據(jù)。所以如果咨詢質(zhì)量差甚至不可靠，極容易 導(dǎo)致決策失誤，造成嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)。在投資建設(shè)準(zhǔn)備階段、實(shí)施階段也是如此，設(shè)計(jì)出紕漏，監(jiān)理不到位，工程質(zhì)量很容易出問題。典型題目：真題工程咨詢作為一個(gè)獨(dú)立的行業(yè)，最先出現(xiàn)在（）中。A. 建筑業(yè)B. 制造業(yè)C. 服務(wù)業(yè)D. 米礦業(yè)答案A三、工程項(xiàng)目投資建設(shè)外部約束條件咨詢（新增內(nèi)容）工程項(xiàng)目的規(guī)劃、決策、實(shí)施過程受到項(xiàng)目內(nèi)外部諸多條件的約束。咨詢單位為業(yè)主提供咨詢服務(wù)，既要著眼于項(xiàng)目內(nèi)部因素、條件的研究，又要著眼于項(xiàng)目外部因素、宏觀條件

6、約束研究。外部因素，特別是宏觀條件約束 ，是確定工程項(xiàng)目投資建設(shè)的必要性和可行性，即“立項(xiàng)”的先 決條件。外部約束條件咨詢主要有9個(gè)方面：（1）發(fā)展規(guī)劃引導(dǎo)和約束咨詢；（2）產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)和約束咨詢；（3）技術(shù)政策引導(dǎo)和約束咨詢；（4）自然資源條件 約束咨詢；（5）生態(tài)環(huán)境 條件約束咨詢（國家對工程項(xiàng)目審批實(shí)行環(huán)?！耙黄狈?決制”）；（6）土地條件約束咨詢；（7）水資源條件約束咨詢（節(jié)水等）；（8）能源條件約束咨詢；（9） 社會(huì)條件約束咨詢。典型題目：外部因素，特別是宏觀條件約束，是工程項(xiàng)目“立項(xiàng)”的先決條件。外部約束條件咨詢主要包括（）。A. 發(fā)展規(guī)劃引導(dǎo)和約束咨詢B. 產(chǎn)業(yè)政策引導(dǎo)和約束咨詢

7、C. 自然資源條件約束咨詢D. 工程項(xiàng)目管理咨詢E. 社會(huì)條件約束咨詢答案ABCE第三節(jié)工程咨詢和工程項(xiàng)目管理一、工程項(xiàng)目（一）項(xiàng)目的定義項(xiàng)目是一種臨時(shí)性的、創(chuàng)造唯一的產(chǎn)品和服務(wù)的任務(wù)（努力）。（二）項(xiàng)目的性質(zhì)（掌握）1.相對性：項(xiàng)目是一項(xiàng)任務(wù)，任務(wù)是相對承擔(dān)者而言的， 不同的主體有不同的任務(wù)。明確項(xiàng)目的 相對性，有助于界定項(xiàng)目的范圍、目標(biāo)和利益群體。2臨時(shí)性：一般項(xiàng)目都是在一定時(shí)間內(nèi)存在。明確項(xiàng)目的臨時(shí)性，有利于項(xiàng)目管理機(jī)制、機(jī)構(gòu)、 模式和手段的選擇。3.目標(biāo)性：投資項(xiàng)目必須有明確的建設(shè)目標(biāo)，項(xiàng)目目標(biāo)往往是多層次的，但每個(gè)項(xiàng)目只能有一個(gè) | 統(tǒng)一的直接目的。明確項(xiàng)目的目標(biāo)性，有利于確定項(xiàng)目實(shí)

8、施和管理工作的方向。4. 約束性：任何任務(wù)都有其限定條件，限定條件就是約束性。明確項(xiàng)目的約束性，有利于分析項(xiàng)目的條件，更好地實(shí)施項(xiàng)目。5. 周期性：任何項(xiàng)目都有一個(gè)確定的開始和終結(jié)的周期性的過程。明確項(xiàng)目的周期以及各個(gè)階段 的任務(wù)，有利于統(tǒng)籌安排，建立科學(xué)的項(xiàng)目管理體系。典型題目：真題“項(xiàng)目”是一項(xiàng)任務(wù)，具有（）等特征。A. 約束性B. 相對性C. 持久性D. 目標(biāo)性E. 連續(xù)性答案ABD（三）項(xiàng)目的稱謂（了解）在我國投資建設(shè)活動(dòng)中，不同管理部門和項(xiàng)目管理階段，對項(xiàng)目有不同的稱謂。他們之間既有相 同的含義，又有一些區(qū)別。投資項(xiàng)目：即固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的簡稱，是指為實(shí)現(xiàn)某種特定目的，投入資金和資源

9、，在規(guī)定的 期限內(nèi)建造或購置固定資產(chǎn)的一整套活動(dòng)。建設(shè)項(xiàng)目：是指按照一個(gè)主體設(shè)計(jì)進(jìn)行建設(shè)并能獨(dú)立發(fā)揮作用的工程實(shí)體。建設(shè)項(xiàng)目依次級劃分 為單項(xiàng)工程、單位工程、分部分項(xiàng)工程。工程項(xiàng)目：在實(shí)際工作中，工程項(xiàng)目有時(shí)等同于建設(shè)項(xiàng)目，是勘察設(shè)計(jì)、施工和竣工時(shí)常用的項(xiàng)目稱謂。本書所講投資項(xiàng)目主要是指為某特定目的而進(jìn)行投資建設(shè)并含有一定建筑安裝工程，形成固定資產(chǎn)的項(xiàng)目，等同于“固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目”。（四）工程項(xiàng)目類型（了解）投資活動(dòng)的復(fù)雜性，決定了工程項(xiàng)目類型的多樣性。例如：按項(xiàng)目的性質(zhì)，分為新建項(xiàng)目、擴(kuò)建 項(xiàng)目、改建項(xiàng)目等；按用途分，分為生產(chǎn)性和非生產(chǎn)性項(xiàng)目等。工程項(xiàng)目類型不同，其管理服務(wù)的內(nèi)容和側(cè)重點(diǎn)也不

10、盡相同。（五）國際上一般的項(xiàng)目分類及關(guān)注點(diǎn)（熟悉）國際上項(xiàng)目的分類主要以項(xiàng)目的產(chǎn)出物性質(zhì)、服務(wù)對象、效益特點(diǎn)、對社會(huì)的貢獻(xiàn)、資金來源等 方面，將項(xiàng)目分為三大類：生產(chǎn)類項(xiàng)目；基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目；社會(huì)發(fā)展和人力資源開發(fā)類項(xiàng)目。具體分 類如表1-1所示。表1-1國際項(xiàng)目類型及關(guān)注點(diǎn)（重要）項(xiàng)目類型范圍特點(diǎn)生產(chǎn)類項(xiàng)目工業(yè)、農(nóng)業(yè)1 為社會(huì)提供物質(zhì)產(chǎn)品；2 為社會(huì)提供財(cái)政稅收和直接積累；3 可以完全市場化運(yùn)作；4項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益明顯；5主要依靠資本市場融資。但農(nóng)業(yè)大多國家采取特殊資助政策。基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目交通、通訊、郵電、給排水設(shè)施等行業(yè)1 一般沒有直接的物質(zhì)產(chǎn)品產(chǎn)出；2.壟斷性較強(qiáng)，只能在特定條件下參照市場模式運(yùn)作；3這類項(xiàng)目財(cái)務(wù)效益不明顯，但社會(huì)效益和國民經(jīng)濟(jì)效益顯著 ；4項(xiàng)目的資金來源主要是預(yù)算和政策允許的其他資金。社會(huì)發(fā)展和人力資源開發(fā)類項(xiàng)目公共設(shè)施、環(huán)境 保護(hù)、文化體育、 教育培訓(xùn)、醫(yī)療 衛(wèi)生、社會(huì)福利 等行業(yè)1 項(xiàng)目直接為改善和提高 民生的公共事業(yè)服務(wù)；2一般無財(cái)務(wù)效益，不能提供財(cái)政稅收和社會(huì)積累；3 此類項(xiàng)目運(yùn)營在 政府直接監(jiān)管 下運(yùn)作，不能完全市場化；4 項(xiàng)目主要是社會(huì)效益；5項(xiàng)目資金來源一般全部來自 預(yù)算資金和公共資金。其中：社會(huì)發(fā)展和人力資源開發(fā)類項(xiàng)目是政府關(guān)注、投入和監(jiān)管的重中之重。典型題目：真題對于公益性建設(shè)項(xiàng)目，工程咨詢應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目的（）。A. 財(cái)務(wù)效益B. 社