自主創(chuàng)新、技術(shù)模仿與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究資料

1、自主創(chuàng)新、技術(shù)模仿與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)研究    摘 要：基于MRW(1992)模型，將企業(yè)研發(fā)投資分解為自主創(chuàng)新、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)模仿和國(guó)內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移，利用中國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)19972005年的面板數(shù)據(jù)，實(shí)證分析了自主創(chuàng)新和技術(shù)模仿對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。關(guān)鍵詞：自主創(chuàng)新，技術(shù)模仿，地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)技術(shù)進(jìn)步對(duì)一國(guó)(地區(qū))經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)至關(guān)重要。技術(shù)引進(jìn)與模仿、自主創(chuàng)新是技術(shù)進(jìn)步模式的動(dòng)態(tài)演進(jìn)。2006年中國(guó)政府提出了“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”雖然國(guó)內(nèi)外學(xué)者就R&D對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)分別進(jìn)行了研究。但至今卻鮮有關(guān)于不同技術(shù)進(jìn)步模式對(duì)中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的研究。本文的主要目的

2、是基于MRW(1992)模型運(yùn)用中國(guó)31個(gè)省市自治區(qū)1997-2005年的面板統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，研究技術(shù)引進(jìn)模仿和自主創(chuàng)新對(duì)中國(guó)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)差距的影響。一、文獻(xiàn)綜述大量文獻(xiàn)就不同技術(shù)進(jìn)步模式對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用進(jìn)行了深入的探討，概括為三個(gè)方向：一是通過(guò)技術(shù)引進(jìn)，即通過(guò)對(duì)國(guó)外技術(shù)的引進(jìn)和模仿，欠發(fā)達(dá)國(guó)家可實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收斂和趕超。Coe、Helpman和Hoffmaister(1995)采用1971-1990年77個(gè)發(fā)展中國(guó)家的數(shù)據(jù)實(shí)證，發(fā)現(xiàn)發(fā)展中國(guó)家通過(guò)引進(jìn)和模仿提高了全要素生產(chǎn)率；Keller(2001)認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)對(duì)于不發(fā)達(dá)國(guó)家的生產(chǎn)增長(zhǎng)率作用為90%；國(guó)內(nèi)林毅夫(2005)建立了通過(guò)后發(fā)優(yōu)勢(shì)實(shí)現(xiàn)技術(shù)追趕的

3、內(nèi)生增長(zhǎng)模型，發(fā)現(xiàn)通過(guò)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)引進(jìn)，欠發(fā)達(dá)國(guó)家可實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)收斂；易先忠(2007)基于中國(guó) 19872004年的數(shù)據(jù)通過(guò)協(xié)整等實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)國(guó)外技術(shù)模仿對(duì)中國(guó)技術(shù)進(jìn)步影響顯著為正，而自主創(chuàng)新對(duì)技術(shù)進(jìn)步影響不顯著。二是認(rèn)為自主創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期增長(zhǎng)的源泉，一國(guó)要實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超必須立足于自主創(chuàng)新，如Brezis E，Krugman P和Tsiddion D(1993)基于簡(jiǎn)單的兩國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)模型，分析了技術(shù)進(jìn)步的動(dòng)態(tài)路徑，認(rèn)為技術(shù)引進(jìn)會(huì)讓后發(fā)國(guó)產(chǎn)生鎖定效應(yīng)，只有進(jìn)行自主創(chuàng)新，后發(fā)國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)才能實(shí)現(xiàn)“蛙跳”；Barro R，Sala-i-Martin X(1997)發(fā)現(xiàn)技術(shù)模仿只能使技術(shù)跟隨國(guó)實(shí)現(xiàn)條件收

4、斂，長(zhǎng)期而言自主創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。三是認(rèn)為同時(shí)國(guó)外模仿和技術(shù)創(chuàng)新，如Fi- idel Perz-Sebastian(1999)建立了解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡的研發(fā)的非規(guī)模增長(zhǎng)動(dòng)態(tài)演進(jìn)模型，并使用多國(guó)的數(shù)據(jù)實(shí)證了同時(shí)技術(shù)模仿和技術(shù)創(chuàng)新可實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)的預(yù)言。中國(guó)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的國(guó)家，各地區(qū)資源稟賦、技術(shù)等差距較大，需要就技術(shù)進(jìn)步模式對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)進(jìn)行深入分析，以選擇最佳技術(shù)進(jìn)步模式最大限度推動(dòng)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，實(shí)現(xiàn)后發(fā)大國(guó)的成功趕超。二、數(shù)理模型以Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)為分析起點(diǎn)，建立如下模型：其中Y、K、R、H和L分別表示實(shí)際產(chǎn)出、物資資本存量、研發(fā)存量和人力資本存量；K、H和R

5、分別表示物資資本、人力資本和研發(fā)資本的折舊率；IK、IH和IR分別表示物資資本、人力資本和研發(fā)資本的增量。MRW(1992)將生產(chǎn)函數(shù)定義為：Y(t)=K（t）(B(t)L(t)1-，其中，k=KBL=單位有效勞動(dòng)資本；y=YBL=單位有效勞動(dòng)產(chǎn)出；r=R/BL=單位有效勞動(dòng)研發(fā)。穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)途徑時(shí)，(1)式可變?yōu)椋河捎诓煌?lèi)型的R&D投入在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中發(fā)揮不同的作用(Jan Bentzen等，1999)，將R&D分解為企業(yè)研發(fā)和公共研發(fā)，而企業(yè)的R&D支出又分解為自主創(chuàng)新(CR&D，即技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品經(jīng)費(fèi))、國(guó)外技術(shù)引進(jìn)模仿(YR&D，包括技術(shù)引進(jìn)經(jīng)

6、費(fèi)和消化吸收經(jīng)費(fèi))和國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)實(shí)(GR&D，即購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)經(jīng)費(fèi))，式(3)可表達(dá)為：三、數(shù)據(jù)來(lái)源1.數(shù)據(jù)來(lái)源本文選取19972005年31個(gè)省市自治區(qū)數(shù)據(jù)為樣本，各省的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)(y)使用消除了通貨膨脹影響的各省市自治區(qū)實(shí)際就業(yè)人均GDP指標(biāo)來(lái)度量，單位為按1995年為基期價(jià)格計(jì)算的元人；固定資產(chǎn)投資(SK)為各省的全社會(huì)固定資產(chǎn)額占各省GDP總額的比重測(cè)度；人力資本(SH)使用各省具有中等學(xué)歷(含高中、中專(zhuān)及以上學(xué)歷人數(shù))占從業(yè)人數(shù)的比重衡量；公共研發(fā)投資(PR&D)使用各省高校和研發(fā)機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出占各省GDP的比重測(cè)度；企業(yè)自主創(chuàng)新(CR&D)、國(guó)外技

7、術(shù)引進(jìn) (YR&D)和國(guó)內(nèi)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)(GR&D)均使用與地區(qū) GDP的比重來(lái)度量；n為就業(yè)人口增長(zhǎng)率；=0.096 (張軍，2004)；g=0.018郭慶旺(2005)。文中所有變量均由歷年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)整理、計(jì)算而得。2.各變量的統(tǒng)計(jì)描述為了研究區(qū)域不同的技術(shù)進(jìn)步模式，在空間上按照東部(11省市)、中部(8省)和西部(12省)的劃分進(jìn)行研究?？傮w來(lái)說(shuō)，各地區(qū)物質(zhì)資本投資的比重較大，均值為40%，其中東部最大達(dá)到了44%，西部最小為26%；公共研發(fā)投資比重較小，均值僅為0.2%，東部為0.2%，中、西部?jī)H為0.1%；企業(yè)研發(fā)投資中，以自主創(chuàng)新為主，占企業(yè)研發(fā)投資的 86%，盡管自主創(chuàng)新投資的絕對(duì)額地區(qū)差距較大，但投資比重地區(qū)差距較小，其中東部最大為1.7%，中部最小為1.3%；其次為國(guó)外技術(shù)模仿，占企業(yè)研發(fā)投資的11%，購(gòu)買(mǎi)國(guó)內(nèi)技術(shù)的比重最小僅為3%；人力資本全國(guó)地區(qū)差距較大，東部地區(qū)達(dá)到了44%，而西部?jī)H為26%。四、實(shí)證分析 五、小結(jié)本文運(yùn)用31個(gè)省市自治區(qū)19972005年的面板數(shù)據(jù)，就自主創(chuàng)新和技術(shù)模仿對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響進(jìn)行了分析，得出以下結(jié)論：(1)總體上自主創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響為負(fù)值，自主創(chuàng)新負(fù)面影響在東部地區(qū)表現(xiàn)更為突出，而西部地區(qū)的自主創(chuàng)新促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增