風險和機遇應對措施評審表1

1、部門風險/機遇描述后 果風險級別應對措施評價結果備注非常嚴重嚴重一般輕微采購過程財務風險資源使用專人負責采購款項的審批及支付有效采購信息風險材料描述不正確造成物料與要求不符專人對采購信息描述進行審核有效采購信息風險物料行溝通變更未及時進建立內(nèi)部溝通系統(tǒng)，使信息暢通有效物料到貨不及時采購信息交貨期要求進行生產(chǎn)調(diào)整進行彌補有效物料到貨不合格質(zhì)量驗收標準采用特采或退貨處理有效采購物料價格波動市場物料波動水準根據(jù)價格波動采取延期購有效采購物料價格波動市場物料波動水準根據(jù)價格波動采批量采購有效使用未經(jīng)評價供應商進料不合格數(shù)量多采用審批制度控制有效使用未經(jīng)評價供應商交貨期不滿足要求采用審批制度控制有效使用

2、未經(jīng)評價供應商價格過高，不利于成本控制采用審批制度控制有效供應商評價制度不合理選擇供應商難以控制對評價制度進行評定有效供應商評價制度不合理價格、交期、質(zhì)量難以控制對評價制度進行評定有效在不合格供應商進行采購價格、交期、質(zhì)量難以控制采用審批制度控制有效在不合格供應商進行采購不良品過多采用審批制度控制有效與客戶有關過程財務風險客戶未按照要求付款造成資金周轉不足對應市場人員進行跟進有效財務風險客戶付款周期過長造成資金周轉不足進行先期墊付，對應市場人員對付款進行跟進有效部門風險/機遇描述后 果風險級別應對措施評價結果備注非常嚴重嚴重一般輕微與客戶有關的過程合同信息風險客戶產(chǎn)品要求不明確先期與客戶進行充

3、分溝通，理清產(chǎn)品要求有效合同信息風險客戶要求內(nèi)部傳達錯誤指定專人進行合同評審及組織，確保合同評審按要求進行有效合同更改風險合同更改內(nèi)容未及時進行內(nèi)部溝通要求合同有變更必須通知到相關部門及人員，并納入績效考核有效合同更改風險客戶進行產(chǎn)品要求更改或撤銷訂單每個業(yè)務員進行跟進，發(fā)現(xiàn)變動及時通知到公司內(nèi)部進行處理有效市場風險市場產(chǎn)品與公司產(chǎn)品重疊或抄襲采用法律手段進行維權有效市場風險市場產(chǎn)品與公司產(chǎn)品重疊或抄襲更新公司產(chǎn)品特點并進行專利申請有效客戶反饋/投訴質(zhì)量/交期要求不足造成客戶不滿進行公司內(nèi)部整理、采取相應的糾正措施有效客戶反饋/投訴質(zhì)量/交期要求不足造成客戶不滿改進公司內(nèi)部處理方法方式，提高效

4、率及客戶滿意程度有效物料存儲管理過程物料傾倒物料傾倒造成不合格做出規(guī)定明確堆放、搬運要求有效物料超期超期造成物料不能使用明確物料存儲時效要求有效生產(chǎn)發(fā)錯物料發(fā)錯物料造成生產(chǎn)中斷發(fā)放物料專人核對并做好交接要求有效出貨發(fā)錯物料發(fā)錯物料造成貨物發(fā)錯發(fā)放物料專人核對并做好交接要求有效臺賬輸入錯誤造成物料與實際不符規(guī)定做到帳卡物一致有效物料標示錯誤造成物料與實際不符規(guī)定做到帳卡物一致有效存儲環(huán)境不符合要求造成物料提前失效建立專門的存儲環(huán)境并按要求進行檢查有效人員能力不足物料發(fā)錯多次、臺賬輸入多次教育培訓或調(diào)崗有效部門風險/機遇描述后 果風險級別應對措施評價結果備注非常嚴重嚴重一般輕微資源管理過程崗位職責

5、權限不明確公司崗位實際需求做出規(guī)定明確職責權限有效招聘人員能力不足崗位能力要求通過文件查閱、面談及試用進行確認有效培訓安排不足崗位能力要求合理安排培訓計劃并報批，按批準版進行操作有效聘用童工法律法規(guī)要求嚴格查閱身份證明有效聘用人員部分能力不滿足要求崗位能力要求通過培訓進行彌補有效未按規(guī)定進行培訓安排培訓計劃定期進行檢查有效招聘人員超越崗位能力要求崗位能力要求調(diào)整到合適的崗位有效勞動防護配備標準不足崗位工作內(nèi)容需求規(guī)定配備標準并按要求配備有效人員流動量大人員配置標準采取激勵措施有效人員流動量大人員配置標準優(yōu)化人員配置標準或改進工藝有效產(chǎn)品實現(xiàn)策劃過程人員崗位能力不足未按要求進行工作輸出培訓或調(diào)崗

6、有效產(chǎn)品輸入要求不明確生產(chǎn)難度加大、輸出錯誤或未按期輸出項目評估方式明確輸入要求有效產(chǎn)品要求臨時更改生產(chǎn)難度加大、輸出錯誤或未按期輸出建立內(nèi)部系統(tǒng)將更改及時通知到相關設計員或共享有效設計輸入要求錯誤未能輸出有效開發(fā)結果項目評估方式明確輸入要求有效產(chǎn)品資料錯誤預期結果錯誤或未按期輸出專人進行輸出資料審核有效部門風險/機遇描述后 果風險級別應對措施評價結果備注非常嚴重嚴重一般輕微產(chǎn)品實現(xiàn)策劃過程輸出延期未按期輸出建立階段式評價方式，逐步進行驗證操作有效樣品物料采購延期樣品與預期差異尋求替代性材料或改變樣機組裝工藝有效樣品物料采購延期樣品與預期差異尋求替代性材料或改變樣機組裝工藝有效樣品組裝工藝不符

7、合常規(guī)生產(chǎn)工藝生產(chǎn)難度大或不能生產(chǎn)改變工藝或設備狀態(tài)有效樣品檢測確認不到位樣品不符合要求嚴格按照輸入要求及及試用要求進行驗證確認有效生產(chǎn)工藝問題不斷不能生產(chǎn)或生產(chǎn)緩慢進行試生產(chǎn)確認工藝要求有效輸出樣品不符合要求產(chǎn)生新產(chǎn)品推薦客戶試用未出現(xiàn)檢驗控制過程人員崗位能力不足檢驗不到位或判定錯誤培訓或調(diào)崗有效檢測設備潛在失效或失效檢驗失效定期進行驗證或校準有效檢測設備配備不足部分項目不能實施檢驗申請配備或通過工藝控制有效檢測文件要求不明確檢驗失效定期評審檢驗文件的有效性有效檢測判定誤判/錯判生產(chǎn)或出貨不能順利進行指定專人進行檢測結果審核有效檢測記錄未按要求保存稽核不符合規(guī)定每日上交報表有效檢測記錄更改稽

8、核不符合或記錄追溯性失效指定專人進行審核確認有效外部法規(guī)變化可能造成檢測判定錯誤指定專人進行外部標準定期查閱，發(fā)現(xiàn)變化及時進行溝通有效部門風險/機遇描述后 果風險級別應對措施評價結果備注非常嚴重嚴重一般輕微客戶投訴退貨或賠償指定專人進行客戶質(zhì)量溝通，及時進行處理彌補有效客戶投訴退貨或賠償改變工藝或?qū)Ξa(chǎn)品進行改進有效產(chǎn)品實現(xiàn)過程人員崗位能力不足操作緩慢或錯誤頻發(fā)培訓或調(diào)崗有效生產(chǎn)設備潛在能力不足未按期交貨調(diào)整生茶計劃或配備設備有效生產(chǎn)設備潛在失效未按期交貨或批量不良品定期進行設備維護保養(yǎng)有效作業(yè)文件錯誤不能有效指導生產(chǎn)生產(chǎn)前對工藝文件進行確認有效未配備作業(yè)圖紙生產(chǎn)產(chǎn)品自檢失效生產(chǎn)前對工藝文件進行

9、確認有效治具使用錯誤產(chǎn)品不符合要求及未能按期交貨生產(chǎn)前對模具進行確認有效治具保養(yǎng)不到位部分產(chǎn)品不合格建立模具定期保養(yǎng)制度并進行保養(yǎng)有效物料領取錯誤產(chǎn)品不合格/未能按期交貨物料上線前進行核對后上線有效物料供應不足未能按期交貨調(diào)整生產(chǎn)計劃或內(nèi)部跟催有效人員自檢判定錯誤產(chǎn)品不合格按照規(guī)定進行首件及過程巡檢有效混料產(chǎn)品不合格/未能按期交貨現(xiàn)場進行明確標示有效生產(chǎn)環(huán)境溫濕度不符合產(chǎn)品不合格（生銹/氧化）按照環(huán)境要求進行控制有效產(chǎn)品包裝不符合要求產(chǎn)品不合格（外觀不良）按照包裝要求進行控制有效人員生病或精神不佳部分產(chǎn)品不良或工傷事故班前會進行確認，確保人員精神狀良好有效部門風險/機遇描述后 果風險級別應對措施評價結果備注非常嚴重嚴重一般輕微產(chǎn)品實現(xiàn)過程防護配備不足產(chǎn)品衛(wèi)生不符合要求按照要求進行配備有效未按要求佩戴防護設施產(chǎn)品衛(wèi)生不符合要求或工傷事故過程組裝進行巡檢確認有效工藝改進不良率過高/未能按期交貨改進過程與正常生產(chǎn)區(qū)分