2016證券從業(yè)資格考試模擬題及答案解析分享

1、文檔供參考，可復(fù)制、編制，期待您的好評與關(guān)注！ 2016證券從業(yè)資格考試證券交易模擬題及答案解析（7）多項(xiàng)選擇題1.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的含義，正確的有( )。A.自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行B.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)C.在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自有資金D.自營業(yè)務(wù)以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價(jià)差獲利2.投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)( )事務(wù)。A.具體投資項(xiàng)目的決策B.確定投資品種C.確定投資事項(xiàng)D.確定具體的資產(chǎn)配置策略3.下列屬于自營業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的有( )。A由于投資決策或規(guī)模失控而使自營業(yè)務(wù)受到損失B.由于管理不善或內(nèi)

2、部控制不嚴(yán)而使自營業(yè)務(wù)受到損失C.因不可預(yù)見因素導(dǎo)致市場波動(dòng)造成自營虧損D.因操縱市場行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失4.下列關(guān)于回購交易的說法，不正確的有( )。A.更多地具有長期融資的屬性B.更多地具有短期融資的屬性C.結(jié)合了期貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)D.結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)5.證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。A.書面報(bào)價(jià)B.電腦報(bào)價(jià)C.手勢報(bào)價(jià)D.口頭報(bào)價(jià)6.在訂單匹配原則方面，我國采用( )。A.價(jià)格優(yōu)先原則B.客戶優(yōu)先原則C.時(shí)間優(yōu)先原則D.經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則7.投資者證券賬戶由( )負(fù)責(zé)開立。A.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司B.中國證券登記結(jié)算

3、有限責(zé)任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)8.限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)有( )。A.成交價(jià)格有時(shí)會(huì)不盡如人意B.只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格C.成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交D.在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失9.在上海證券交易所大宗交易的意向申報(bào)中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在( )自行協(xié)商確定。A.前收盤價(jià)的上下30%B.前收盤價(jià)的上下20%C.當(dāng)日已成交的平均價(jià)D.當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間10.實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易的有( )。A.債券小宗交易B.權(quán)證C.債券大宗交易D.

4、專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易11.退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括( )。A.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%B.股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為10%C.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣D.在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣12.如果上市證券發(fā)生( )等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。A.增發(fā)新股B.權(quán)益分派C.公積金轉(zhuǎn)增股本D.配股13.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義，說法正確的有( )。A.證券公司不賺取買賣差價(jià)B.證券公司按照客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)C.證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托D.證券公司只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入14.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要環(huán)節(jié)包括( ).A.證券賬戶管理B.資金賬戶管理C

5、.證券委托買賣D.清算交割15.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，( )是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。A.目標(biāo)市場選擇B.營銷渠道選擇C.客戶關(guān)系建立D.客戶促成16.根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為( )。A.親屬關(guān)系型B.直接關(guān)系型C.陌生關(guān)系型D.間接關(guān)系型17.股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有( )。A.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行B.網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行C.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行D.網(wǎng)上定價(jià)市值配售18.下列關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則說法中，正確的有( )。A.每只新股發(fā)行，每一證券賬戶只能申購一次B.每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按價(jià)格高低順序連續(xù)配號C.上海證券交易所申購單位為500股，深圳

6、證券交易所申購單位為1000股D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金用于新股申購的資金交收19.開放式基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的( )。A.詢價(jià)時(shí)間B.集合競價(jià)交易時(shí)間C.撮合交易時(shí)間D.大宗交易時(shí)間20.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請條件有( )。A.最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元B.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運(yùn)營1年以上C.同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格D.最近1年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為21.下列關(guān)于證券交易的特征說法中，正確的有( )。

7、A.證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者之間沒有必然聯(lián)系B.證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力C.證券之所以能夠流動(dòng)，是因?yàn)樗転橥顿Y者帶來一定收益D.證券在流動(dòng)中存在因其價(jià)格變化給持有者帶來損失的風(fēng)險(xiǎn)22.按照交易對象的品種劃分，證券交易種類有( )。A.股票交易B.債券交易C.基金交易D.權(quán)證交易23.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券種類主要包括( )。A.私人債券B.政府債券C.金融債券D.公司債券24.下列屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止行為的有( )。A.委托他人代為買賣證券B.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣

8、證券25.證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有( )。A.證券公司與客戶必須是“一對一”B.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作C.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定26.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。A.凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行C.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理

9、或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人27.證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的( )推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。A.集合資產(chǎn)管理合同B.集合資產(chǎn)推廣計(jì)劃C.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)提示書D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書28.證券公司不得接受本公司( )成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。A.董事B.監(jiān)事C.從業(yè)人員D.從業(yè)人員配偶29.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告的當(dāng)月情況有( )。A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量B.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量C.全體客戶和前5名客戶的融資、融券余額D.強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交

10、易金額30.當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時(shí)，交易所可視情況采取的措施有( )。A.調(diào)整維持擔(dān)保比例B.調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍C.調(diào)整融資、融券保證金比例D.調(diào)整可充抵保證金有價(jià)證券的折算率31.開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。A.合法合規(guī)原則B.集中管理原則C.獨(dú)立運(yùn)行原則D.崗位分離原則32.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。A.融券專用證券賬戶B.融資專用資金賬戶C.信用交易資金交收賬戶D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶33.交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如( )等。A.證券公司B.政策性銀行C.保險(xiǎn)公司

11、D.證券投資基金34.債券買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別是( )。A質(zhì)押式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方B.買斷式回購的初始交易中，債券持有人將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方C.買斷式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)D.質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)35.全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)，可在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的( )。A.金融債券B.企業(yè)債券C.政府債券D.中央銀行債券36.結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)開立( )，用于買斷式回購初始結(jié)算資金和證券交收。A.資金交收賬戶B

12、.證券交收賬戶C.證券集中交收賬戶D.資金集中交收賬戶37.我國內(nèi)地市場目前存在的滾動(dòng)交收周期為( )。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+438.少數(shù)通過托管機(jī)構(gòu)持有B股的境外投資者未取得直接的股東身份，只能通過其( )間接行使股東權(quán)利。A.管理公司B.托管機(jī)構(gòu)C.境內(nèi)代辦處D.名義持有人39.下列說法正確的有( )。A.貨銀對付即款券兩訖、錢貨兩清B.貨銀對付的主要目的是為了簡化操作手續(xù)C.貨銀對付的主要目的是有效規(guī)避結(jié)算參與人交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)D.貨銀對付就是在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金40.在清算過程中，除計(jì)算應(yīng)收和應(yīng)付價(jià)款外，還需將( )一并納入凈額

13、清算中。A.監(jiān)管規(guī)費(fèi)B.印花稅、經(jīng)手費(fèi)C.投資者應(yīng)收的現(xiàn)金分紅、利息D.轉(zhuǎn)讓限售股應(yīng)繳納的個(gè)人所得稅參考答案及解析：1.AD【解析】只有經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)，并不是說只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)，所以B說法有誤。在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司可以使用自有資金或依法籌集可用于自營的資金，所以C說法有誤。2.BCD【解析】投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。3.AB【解析】AB屬于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，C是市場風(fēng)險(xiǎn)，D是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。4.AC【解析】回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交

14、易和遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。5.ABD【解析】證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有三種：口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)。6.AC【解析】在訂單匹配原則方面，我國采用價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則。7.BCD【解析】投資者證券賬戶由中國結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立。8.CD【解析】限價(jià)委托方式的缺點(diǎn)：限價(jià)委托成交速度慢，有時(shí)甚至無法成交。在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，客戶采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失。9.AD【解析】無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。10.ABCD【解析

15、】四個(gè)選項(xiàng)都是正確答案。11.AD【解析】退市風(fēng)險(xiǎn)警示的處理措施包括：(1)在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票;(2)股票報(bào)價(jià)的日漲跌幅限制為5%。12.BCD【解析】如果上市證券發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本、配股等事項(xiàng)，就要進(jìn)行除息與除權(quán)。13.ABCD【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。14.ABCD【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。15.AB【解析】目標(biāo)市場選擇和營銷渠道選擇是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。16.BCD【解析】根據(jù)客戶與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員的關(guān)系來劃分，客戶可分為3種主要類型：直接關(guān)系型、間接關(guān)系型和陌生關(guān)系型。17.BC【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上

16、定價(jià)發(fā)行。18.AD【解析】每一有效申購單位配一個(gè)號，對所有有效申購單位按時(shí)間順序連續(xù)配號，所以B說法有誤。上海證券交易所申購單位為1000股，深圳證券交易所申購單位為500股，所以C說法有誤。19.CD【解析】基金募集期內(nèi)，上海證券交易所接收認(rèn)購申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日的撮合交易時(shí)問和大宗交易時(shí)間。20.ABC【解析】最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為，所以D說法有誤。21.BCD【解析】證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性三者是互相聯(lián)系的，所以A說法有誤。22.ABCD【解析】證券交易按交易對象的品種劃分為四種：股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易，權(quán)證交易屬于金融衍生工具的交易。2

17、3.BCD【解析】按發(fā)行主體來劃分，債券主要有三大類：政府債券、金融債券、公司債券。24.ACD【解析】證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分開管理和操作，這是合規(guī)的行為，所以不選。25.ABD【解析】證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：(1)證券公司與客戶必須是一對一的。(2)具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定。(3)必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作。26.ABC【解析】資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，其中，具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人，所以D說法有誤。27.AD【解析】證券公司、推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照經(jīng)核準(zhǔn)的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明

18、書、集合資產(chǎn)管理合同推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。28.ABCD【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。29.ABD【解析】C項(xiàng)應(yīng)該是：全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額。30.ABCD【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。31.ABCD【解析】四個(gè)選項(xiàng)都是正確的。32.BD【解析】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立：融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。33.ACD【解析】交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者，如證券公司、保險(xiǎn)公司、證券投資基金等。34.BD【解析】債券買斷式回購與質(zhì)押式回購的區(qū)別：買斷式回購的初始交易中，債券持有人是將債券“賣”給逆回購方，所有權(quán)轉(zhuǎn)移至逆回購方;而在質(zhì)押式回購的初始交易中，債券所有權(quán)并不轉(zhuǎn)移，逆回購方只享有質(zhì)權(quán)。35.ACD【解析】全國銀行問債券市場回購的債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)、可在全國銀行間債券市場交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。36.AB【