區(qū)域規(guī)劃評(píng)估理論與方法

1、區(qū)域規(guī)劃評(píng)估理論與方法一、區(qū)域規(guī)劃評(píng)估理論1、區(qū)域規(guī)劃評(píng)估理論的來源顧名思義，區(qū)域規(guī)劃評(píng)估理論是針對(duì)區(qū)域規(guī)劃而進(jìn)行評(píng)估的理論。廣義的區(qū)域規(guī)劃指對(duì)地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和建設(shè)進(jìn)行總體部署；包括區(qū)際規(guī)劃和區(qū)內(nèi)規(guī)劃，前者主要解決區(qū)域之間的發(fā)展不平衡或區(qū)際分工協(xié)作問題，后者系對(duì)一定區(qū)域內(nèi)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和建設(shè)布局進(jìn)行全面規(guī)劃。狹義的區(qū)域規(guī)劃則主要指一定區(qū)域內(nèi)與國(guó)土開發(fā)整治有關(guān)的建設(shè)布局總體規(guī)劃。從層次上來講，區(qū)域規(guī)劃高于城市規(guī)劃，而低于全國(guó)性規(guī)劃。區(qū)域規(guī)劃評(píng)估理論與其他規(guī)劃評(píng)估理論不同的地方就是評(píng)估的對(duì)象不同，但是其理論框架均來源于城市規(guī)劃評(píng)估理論。W.C.Baer(1997)以規(guī)劃方案（plan）為核心，總

2、結(jié)了5種規(guī)劃方案評(píng)估的類型：規(guī)劃方案評(píng)估(plan critique)、規(guī)劃方案分析評(píng)估(plan testing and evaluation)、規(guī)劃方案比較評(píng)估(comparative research and professional evaluation)、規(guī)劃影響后期評(píng)估(evaluating post hoc plan outcomes)和規(guī)劃過程動(dòng)態(tài)評(píng)估(plan assessment)。他認(rèn)為評(píng)估的內(nèi)容大致有以下3個(gè)方面：1）各種規(guī)劃選擇方案的主要內(nèi)容；2）規(guī)劃作為一攬子計(jì)劃在文件中表達(dá)的內(nèi)容，其中包括目標(biāo)、需求、問題假設(shè)和推理方法、具體建議和實(shí)施措施（法規(guī)、條例、預(yù)算等）；3

3、）規(guī)劃實(shí)施后的影響。上述關(guān)于規(guī)劃評(píng)估的不同分類結(jié)果，都是基于一種“分析思想”將規(guī)劃評(píng)估依據(jù)不同階段（規(guī)劃編制、審批、實(shí)施、反饋、調(diào)整等）和不同層次（規(guī)劃前評(píng)估、規(guī)劃過程評(píng)估、規(guī)劃結(jié)果評(píng)估）進(jìn)行。本世紀(jì)初，國(guó)內(nèi)有學(xué)者在借鑒西方的政策評(píng)估框架，并將城市規(guī)劃評(píng)估的時(shí)間緯度納入其中，形成網(wǎng)狀的城市規(guī)劃評(píng)估矩陣。在上述理論框架基礎(chǔ)上如果再增加一塊內(nèi)容規(guī)劃主體價(jià)值評(píng)估，就成為四維度城市規(guī)劃評(píng)估理論框架了。換句話說，四維度城市規(guī)劃評(píng)估理論框架包括規(guī)劃方案的技術(shù)評(píng)估、規(guī)劃主體的價(jià)值評(píng)估、規(guī)劃實(shí)施過程的效能評(píng)估和規(guī)劃結(jié)果的績(jī)效評(píng)估。這四個(gè)緯度以城市規(guī)劃的目標(biāo)評(píng)估為核心環(huán)環(huán)相扣，在相互交織的聯(lián)絡(luò)關(guān)系中實(shí)現(xiàn)了規(guī)劃手

4、段與目的、技術(shù)與價(jià)值的融合。四維度城市規(guī)劃評(píng)估理論框架2、區(qū)域規(guī)劃評(píng)估理論的構(gòu)成區(qū)域規(guī)劃的評(píng)估始于區(qū)域規(guī)劃誕生之初。任何區(qū)域規(guī)劃在編制時(shí)，都會(huì)面臨著在多種方案中進(jìn)行選擇的問題，此時(shí)便是區(qū)域規(guī)劃的最初評(píng)估。而規(guī)劃的特性在于其是一個(gè)從決策到實(shí)施的連續(xù)統(tǒng)一體，是一個(gè)多因素共同作用的過程。因此，規(guī)劃評(píng)估的內(nèi)容也經(jīng)歷從“當(dāng)作終極藍(lán)圖的規(guī)劃編制成果”到“整個(gè)決策到實(shí)施的過程”的轉(zhuǎn)向，其重點(diǎn)分別是規(guī)劃編制評(píng)估、規(guī)劃實(shí)施過程評(píng)估與規(guī)劃實(shí)施結(jié)果，相應(yīng)的區(qū)域規(guī)劃評(píng)估理論也經(jīng)歷了“基于一致性”至“基于表現(xiàn)”的轉(zhuǎn)向。（1）編制評(píng)估對(duì)規(guī)劃編制的評(píng)估是指在規(guī)劃編制過程中以及將規(guī)劃方案付諸實(shí)施之前，針對(duì)規(guī)劃編制的成果所做出

5、的評(píng)估，這種評(píng)估主要為規(guī)劃方案的選擇以及為其付諸實(shí)施提供政策依據(jù)。其中可分為：第一，備選方案評(píng)估在編制規(guī)劃過程中，研究人員需要從多方位、多層面去設(shè)計(jì)規(guī)劃方案，為了尋找出最佳的方案往往需要從不同的側(cè)重點(diǎn)出發(fā)去編制不同方案，以供比較和篩選。另外，由于規(guī)劃是一種指導(dǎo)未來發(fā)展的計(jì)劃，必須建立在對(duì)未來發(fā)展環(huán)境與特點(diǎn)的預(yù)測(cè)基礎(chǔ)上，根據(jù)不同的預(yù)測(cè)情景也需要不同的規(guī)劃方案。對(duì)于備選方案的評(píng)估研究伴隨著區(qū)域規(guī)劃發(fā)展的整個(gè)過程，是規(guī)劃評(píng)估研究領(lǐng)域的關(guān)注重點(diǎn)之一。許多學(xué)者對(duì)如何將備選方案進(jìn)行量化分析從而準(zhǔn)確的評(píng)估其價(jià)值進(jìn)行了探討。對(duì)備選方案的評(píng)估主要通過建構(gòu)各類數(shù)學(xué)模型來解釋和預(yù)測(cè)規(guī)劃的合理性和科學(xué)性，或推導(dǎo)出備選

6、方案的多種效用，同時(shí)方案的可操作性和經(jīng)濟(jì)性也是評(píng)估的重要內(nèi)容。由于評(píng)估過程中涉及到多個(gè)利益相關(guān)集團(tuán)，規(guī)劃人員通常還需要使用多屬性評(píng)估法來檢測(cè)各備選方案并判斷其對(duì)區(qū)域的最終價(jià)值。第二，規(guī)劃文本評(píng)估當(dāng)規(guī)劃方案確定之后，在其被付諸實(shí)施之前就應(yīng)當(dāng)進(jìn)行規(guī)劃文本評(píng)估，基本上要從內(nèi)在有效性評(píng)估和外在有效性評(píng)估兩方面進(jìn)行。內(nèi)在有效性評(píng)估的內(nèi)容是規(guī)劃文本自身的合理性與邏輯性、文本內(nèi)容的完整性和承接性，比如，思路、戰(zhàn)略與主要任務(wù)之間是否有順承關(guān)系，規(guī)劃行動(dòng)是否能促進(jìn)規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)等等。外在有效性評(píng)估有以下三個(gè)層面的含義：一是“垂直級(jí)”(即上下層級(jí))相關(guān)規(guī)劃的協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)，如國(guó)家、區(qū)域、城市各級(jí)規(guī)劃之間是否能夠很好的承

7、接與協(xié)調(diào)；二是“平行級(jí)”規(guī)劃的協(xié)調(diào)和配合程度的評(píng)價(jià)，如檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和環(huán)保規(guī)劃之間是否存在矛盾等；三是職能部門的各自職責(zé)是否能在規(guī)劃文本中體現(xiàn)并協(xié)調(diào)一致的評(píng)價(jià)等。（2）規(guī)劃實(shí)施進(jìn)程評(píng)估規(guī)劃是對(duì)未來的控制，未來大量不確定性因素的存在使得規(guī)劃方案再科學(xué)與完美也難以得到完全的實(shí)施，因而對(duì)規(guī)劃進(jìn)程評(píng)估就成為規(guī)劃評(píng)估的一個(gè)基本內(nèi)容。規(guī)劃評(píng)估內(nèi)容的核心要素主要包括兩點(diǎn)：一是可以量化的評(píng)估要素，也即將評(píng)估對(duì)象通過建立指標(biāo)體系、采集數(shù)據(jù)來量化，并將其結(jié)果作為評(píng)判規(guī)劃預(yù)期或?qū)嶋H效果的依據(jù)，堅(jiān)持這種觀點(diǎn)的主要是預(yù)期或?qū)嶋H效果的依據(jù)；二是那些不能通過指標(biāo)量化的評(píng)估對(duì)象，通常使用定性描述的方式來判斷其實(shí)際效果。在進(jìn)程評(píng)

8、估需要區(qū)分定量評(píng)估和定性評(píng)估兩大類。當(dāng)進(jìn)行定量評(píng)估時(shí)，評(píng)估者通常需要做三方面的工作：一是將定量指標(biāo)的當(dāng)前數(shù)值分別與規(guī)劃起點(diǎn)的數(shù)據(jù)和終點(diǎn)的規(guī)劃數(shù)據(jù)相比較；二是將規(guī)劃實(shí)施以來的時(shí)間長(zhǎng)度與整個(gè)規(guī)劃的時(shí)期長(zhǎng)度相比較；三是分析被評(píng)估指標(biāo)的變化規(guī)律，有些是相對(duì)平穩(wěn)變化，有些是前快后慢變化，有些則是前慢后快變化。最后，結(jié)合上述三方面的結(jié)果給出對(duì)該指標(biāo)的評(píng)估結(jié)果。在進(jìn)行定性評(píng)估時(shí)，經(jīng)常是利用實(shí)踐調(diào)查與理論分析相結(jié)合的方式進(jìn)行評(píng)估，有時(shí)需要通過專家打分、人為分檔的方式轉(zhuǎn)化為定量評(píng)估。（3）規(guī)劃實(shí)施效果評(píng)估關(guān)于區(qū)域規(guī)劃實(shí)施結(jié)果的績(jī)效和影響評(píng)估，可以細(xì)分為目標(biāo)達(dá)成度評(píng)估、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境影響評(píng)估等幾個(gè)方面，

9、當(dāng)然對(duì)不同的規(guī)劃而言，即使同為經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益其評(píng)估的指標(biāo)也可能不同。這部分評(píng)估工作具有技術(shù)性特征，可以通過綜合運(yùn)用前后對(duì)比法、有無對(duì)比法、層次分析法、邏輯框架法、成功度綜合評(píng)估法等典型后評(píng)估方法進(jìn)行反饋和總結(jié)。通常情況下，一個(gè)好的規(guī)劃往往都是在其目標(biāo)基本完成之后就會(huì)有一個(gè)好的實(shí)施效果。然而，有時(shí)情況會(huì)有例外。比如說，在規(guī)劃實(shí)施過程中由于環(huán)境出現(xiàn)了重大的變化，一個(gè)規(guī)劃是否按既定安排得以順利實(shí)施將并非是其效果的一個(gè)參考重要依據(jù)，規(guī)劃實(shí)施的結(jié)果與規(guī)劃方案之間的偏差并不必然地表示規(guī)劃是失敗的。通常的做法是根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、各類利益相關(guān)者偏好、價(jià)值觀的改變以及現(xiàn)實(shí)環(huán)境中的其他因素變化，重新調(diào)整

10、規(guī)劃的意義與目標(biāo)，然后根據(jù)調(diào)整之后的意義與目標(biāo)來評(píng)估實(shí)施效果。（4）相關(guān)主體參與度評(píng)估區(qū)域規(guī)劃是一項(xiàng)涉及地區(qū)全局發(fā)展建設(shè)的公共政策，其編制過程也是政策的制定過程。政府作為該區(qū)域的法定代表機(jī)構(gòu)，自然成為政策制定和執(zhí)行的主體。政府可以自己負(fù)責(zé)組織人員編制規(guī)劃，也可以委托第三方編制規(guī)劃，不管那種方式都必須體現(xiàn)出政府對(duì)未來區(qū)域發(fā)展預(yù)設(shè)的意圖。在政府的主導(dǎo)下，規(guī)劃研究人員通過對(duì)區(qū)域發(fā)展外部環(huán)境的機(jī)遇與挑戰(zhàn)分析，以及內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)與劣勢(shì)診斷，找出區(qū)域發(fā)展的主要問題和關(guān)鍵因素，從指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略定位、發(fā)展方向、重要任務(wù)、時(shí)序安排等方面，設(shè)計(jì)出區(qū)域未來的發(fā)展藍(lán)圖，然后經(jīng)過專家評(píng)審、政府審批，以法定的形式告知社會(huì)大眾。

11、當(dāng)然，規(guī)劃做到這一步并未結(jié)束，這還只是一個(gè)中間過程。下一步的工作就是，建立多種渠道，廣泛征求社會(huì)各界意見，建立申訴制度，回復(fù)市民及其他利益代表團(tuán)體的問詢和投訴，制定規(guī)劃修訂程序，以客觀公正的形式將各社會(huì)團(tuán)體切身利益和需求在規(guī)劃中給予適度體現(xiàn)。相關(guān)主體參與度評(píng)估就是根據(jù)上述情況，對(duì)規(guī)劃過程中社會(huì)各界參與的廣度與深度進(jìn)行評(píng)估，給予優(yōu)秀、良好、一般和較差等評(píng)判結(jié)論。二、區(qū)域規(guī)劃評(píng)估方法各類規(guī)劃的性質(zhì)具有明顯差異性，而且規(guī)劃的目的和理念差別也較大，難以建立統(tǒng)一的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。通常地，規(guī)劃人員在制定規(guī)劃時(shí)，就應(yīng)當(dāng)同時(shí)建立具有前瞻性的、獨(dú)立的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，后者與制定規(guī)劃目標(biāo)的能力一樣重要。對(duì)應(yīng)于區(qū)域規(guī)劃評(píng)估理論的

12、四個(gè)構(gòu)成部分，區(qū)域規(guī)劃評(píng)估方法也分四個(gè)領(lǐng)域，其中相關(guān)主體參與度評(píng)估主要是通過走訪、調(diào)查與專家評(píng)估的方式來完成。其他三方面的評(píng)估方法則要復(fù)雜得多。1、規(guī)劃方案的評(píng)估方法在進(jìn)行備選方案選擇時(shí)，規(guī)劃的原則與目標(biāo)往往不會(huì)出現(xiàn)太大的差異，主要是實(shí)施規(guī)劃的路徑和主要措施會(huì)有較大不同。作為規(guī)劃比較的一個(gè)重要依據(jù)就是針對(duì)不同方案中所涉及到的土地使用、各類公共設(shè)施的配置的合理性所進(jìn)行的評(píng)估。這些評(píng)估往往是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度進(jìn)行的，主要通過計(jì)算成本和效益，然后進(jìn)行比較得出結(jié)論。（1）投資收益分析對(duì)規(guī)劃評(píng)估時(shí)，成本收益分析的主要內(nèi)容就是直接成本和間接成本、直接收益和間接收益。直接成本是指可直接計(jì)算的要素（人力、資金、土

13、地、水等）成本，間接成本包括無法直接計(jì)算的外部成本（比如環(huán)境污染）和機(jī)會(huì)成本（比如治理污染占用了本該用于發(fā)展經(jīng)濟(jì)的資金）。類似地，直接收益是指可直接計(jì)算的經(jīng)濟(jì)收益（比如，增多了的產(chǎn)品和增長(zhǎng)了的財(cái)富等），間接收益包括無法直接計(jì)算的外部收益（比如環(huán)境美化和其他資源利用效率的提高。投資收益分析的主要優(yōu)點(diǎn)：一是其理念容易被廣泛承認(rèn)并接受，二是它反映了群體的價(jià)值觀，三是它的理論與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)易于理解；四是對(duì)這一方法的研究成果非常豐富。與此同時(shí)，投資收益分析存在著本身的局限：一是成本與收益（尤其是間接成本與間接收益）的界定比較困難；二是許多成本與收益的大小難以精確，比如環(huán)境變化對(duì)人體健康的影響等；三是規(guī)劃的收

14、益多指未來的收益，計(jì)算未來收益，必然涉及到折算率的問題，如何確定折算率仍然存在爭(zhēng)議；四是高收益的規(guī)劃往往也意味著高風(fēng)險(xiǎn)，如何將風(fēng)險(xiǎn)與不確定性納入成本收益的計(jì)算中仍是一個(gè)問題。正因?yàn)槿绱?，越是大的區(qū)域規(guī)劃其間接成本和間接收益的計(jì)算越是難以精確，這就使得人們使用成本收益方法時(shí)通常只計(jì)算直接的成本和收益。（2）規(guī)劃平衡表規(guī)劃平衡表是一種改進(jìn)的投資收益分析。相比投資收益分析，它有兩個(gè)特點(diǎn)：一是它強(qiáng)調(diào)全方位計(jì)算成本與收益，將通常難以量化的因素的影響，如噪音、環(huán)境等，進(jìn)行貨幣化計(jì)算，并與其他因素做比較；二是它強(qiáng)調(diào)各利益群體之間的利益協(xié)調(diào)，記錄各個(gè)不同利益群體的訴求，分析他們各自的成本與收益。考慮范圍較全是

15、規(guī)劃平衡表的明顯優(yōu)點(diǎn)，但是因其缺乏廣泛認(rèn)可的理論依據(jù)，在評(píng)估中使用了大量帶有主觀價(jià)值的概念單位，也到了一些學(xué)者的批評(píng)。（3）目標(biāo)達(dá)成矩陣區(qū)域規(guī)劃通常具有多重目標(biāo)，目標(biāo)達(dá)成矩陣通過對(duì)不同目標(biāo)進(jìn)行重要性甄別，建立它們之間的先后順序以及重要性程度，以此來對(duì)各個(gè)方案符合目標(biāo)的程度進(jìn)行進(jìn)一步的定量評(píng)價(jià)。與規(guī)劃平衡表類似的是，目標(biāo)達(dá)成矩陣也將包括政府、民眾、當(dāng)?shù)鼐用?、?guī)劃人員等在內(nèi)的各個(gè)群體不同的價(jià)值體系和利益訴求考慮在內(nèi)。與規(guī)劃平衡表不同的則是，目標(biāo)達(dá)成矩陣不再單純以經(jīng)濟(jì)效益為評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，而是將無形的事物，如噪音、幸福感、安全感等概念納入了評(píng)估體系，極大的拓展了評(píng)估的范圍。相比規(guī)劃平衡表，目標(biāo)達(dá)成矩陣在靈

16、活性以及開放性上都有明顯優(yōu)勢(shì)，特別是它允許規(guī)劃人員和當(dāng)?shù)鼐用駞⑴c到評(píng)估的過程中來。但是，由于目標(biāo)達(dá)成矩陣相當(dāng)復(fù)雜，對(duì)權(quán)重的分配成為了這一方法的最大缺陷。（4）多屬性分析法多屬性分析法實(shí)際上就是組合評(píng)估法。該方法誕生于20世紀(jì)60年代的法國(guó)，通常以矩陣形式出現(xiàn)，列出各類備選方案及其對(duì)應(yīng)的目標(biāo)和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)不同的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)事先分配權(quán)重并最終計(jì)算結(jié)果來得出結(jié)論。這一方法與目標(biāo)達(dá)成矩陣有著密不可分的聯(lián)系，也是當(dāng)前應(yīng)用最為廣泛的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。2、規(guī)劃實(shí)施效果的評(píng)估方法.事實(shí)上，上述四種分析方法也可以在此階段運(yùn)用，只不過在方案評(píng)估階段，許多的數(shù)據(jù)需要利用預(yù)測(cè)模型來獲得，而在此階段則可以從現(xiàn)實(shí)中獲得。除了上述方法

17、之外，對(duì)規(guī)劃實(shí)施效果的評(píng)估還可以通過現(xiàn)實(shí)案例的比較來進(jìn)行。還有大量的其他評(píng)估方法可對(duì)此進(jìn)行研究，包括數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析、社會(huì)審計(jì)、回顧性結(jié)果評(píng)價(jià)和價(jià)值評(píng)價(jià)等各種技術(shù)方法。在對(duì)規(guī)劃實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)尤其該注意的是，需要搞清楚哪些變化是規(guī)劃實(shí)施帶來的結(jié)果。有些變化因?yàn)橹苯赢a(chǎn)生于規(guī)劃實(shí)施過程之中，比較好識(shí)別。有些變化則可能來自規(guī)劃實(shí)施，也可能來自其他因素影響，經(jīng)常不好識(shí)別。更有些變化來自規(guī)劃實(shí)施和其他其因素的共同作用，就必須將規(guī)劃實(shí)施帶來的影響分離出來，情況就顯得更為復(fù)雜了。3、規(guī)劃實(shí)施過程的評(píng)估方法在城市規(guī)劃實(shí)施進(jìn)程評(píng)估中，PPIP、MEANS和PIE是目前比較流行的3種方法，其中前兩種方法能夠較好地移

18、植到區(qū)域規(guī)劃實(shí)施進(jìn)程評(píng)估工作中。(1)PPIP(policy-plan/programme-implementation-process)評(píng)價(jià)模型該模型將政策、規(guī)劃、項(xiàng)目、程序、可操作性的決議、實(shí)施、實(shí)施的結(jié)果和實(shí)施的影響等多項(xiàng)因素綜合起來考慮，從以下五個(gè)方面對(duì)規(guī)劃的實(shí)施情況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)：一是一致性，指的是傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法采用的實(shí)施結(jié)果和原有的規(guī)劃設(shè)想的吻合程度。然而，與傳統(tǒng)評(píng)價(jià)方法不同的是，一致性并非評(píng)價(jià)的唯一標(biāo)準(zhǔn)。實(shí)施結(jié)果與預(yù)先的規(guī)劃設(shè)想不吻合并不意味著負(fù)面評(píng)價(jià)，需要其它的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)來加以補(bǔ)充。二是過程合理，指的是規(guī)劃和決策過程的合理性。例如，規(guī)劃的制定和決策過程應(yīng)該是完整的,規(guī)劃和實(shí)施結(jié)果比對(duì)

19、所用的數(shù)據(jù)和方法是一致的，受規(guī)劃影響的相關(guān)團(tuán)體均參與了規(guī)劃過程，并且規(guī)劃成果反映了他們的訴求等。三是事先最優(yōu)性，指的是當(dāng)決策者在進(jìn)行決策時(shí),設(shè)定的目標(biāo)和手段之間的關(guān)系是否是最優(yōu)的。四是事后最優(yōu)性，指的是規(guī)劃設(shè)定的策略和行動(dòng)是否事實(shí)上達(dá)到了最優(yōu)，這是對(duì)于目標(biāo)實(shí)施的事后評(píng)價(jià)。五是實(shí)用度，指的是制定的規(guī)劃和政策是否作為行動(dòng)的依據(jù)和指南。當(dāng)然，結(jié)果和規(guī)劃不一致并不能說明評(píng)價(jià)的結(jié)果是負(fù)面的,還需檢驗(yàn)不一致的原因，看決策者采取的措施是否應(yīng)勢(shì)而變。該模型在評(píng)價(jià)過程的各個(gè)階段的關(guān)鍵點(diǎn)上設(shè)置了不同的問題，通過對(duì)這些問題的回答并沿著所設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)路徑進(jìn)行，就可以對(duì)規(guī)劃實(shí)施的過程進(jìn)行完整的評(píng)價(jià)。這樣的過程雖然復(fù)雜且費(fèi)

20、力，但是構(gòu)建了一個(gè)令人信服的過程性評(píng)價(jià)的框架體系。由此可以較少地收到來自主觀性、重構(gòu)規(guī)劃決策和實(shí)施過程的歷史情境的局限。(2)MEANS(methods for evaluating actions of a structural nature)評(píng)價(jià)模型20世紀(jì)90年代，歐盟委員會(huì)(Eu- ropean Commission)為引導(dǎo)和評(píng)估各類社會(huì)經(jīng)濟(jì)計(jì)劃和規(guī)劃而設(shè)計(jì)了這一方法。其主要基于4類核心評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：關(guān)聯(lián)度、效率、有效性、效用，以及3類輔助評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：目標(biāo)清晰度、目標(biāo)的內(nèi)在一致性(項(xiàng)目本身所涉及的各個(gè)目標(biāo)間的一致)和外部一致性(該項(xiàng)目與其他項(xiàng)目及國(guó)家政策等外部環(huán)境的一致)。MEANS設(shè)計(jì)了一

21、整套的信息處理體系用來監(jiān)測(cè)和評(píng)估實(shí)施的過程。區(qū)域規(guī)劃評(píng)估理論與方法一、區(qū)域規(guī)劃評(píng)估理論1、區(qū)域規(guī)劃評(píng)估理論的來源顧名思義，區(qū)域規(guī)劃評(píng)估理論是針對(duì)區(qū)域規(guī)劃而進(jìn)行評(píng)估的理論。廣義的區(qū)域規(guī)劃指對(duì)地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和建設(shè)進(jìn)行總體部署；包括區(qū)際規(guī)劃和區(qū)內(nèi)規(guī)劃，前者主要解決區(qū)域之間的發(fā)展不平衡或區(qū)際分工協(xié)作問題，后者系對(duì)一定區(qū)域內(nèi)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和建設(shè)布局進(jìn)行全面規(guī)劃。狹義的區(qū)域規(guī)劃則主要指一定區(qū)域內(nèi)與國(guó)土開發(fā)整治有關(guān)的建設(shè)布局總體規(guī)劃。從層次上來講，區(qū)域規(guī)劃高于城市規(guī)劃，而低于全國(guó)性規(guī)劃。區(qū)域規(guī)劃評(píng)估理論與其他規(guī)劃評(píng)估理論不同的地方就是評(píng)估的對(duì)象不同，但是其理論框架均來源于城市規(guī)劃評(píng)估理論。W.C.Baer

22、(1997)以規(guī)劃方案（plan）為核心，總結(jié)了5種規(guī)劃方案評(píng)估的類型：規(guī)劃方案評(píng)估(plan critique)、規(guī)劃方案分析評(píng)估(plan testing and evaluation)、規(guī)劃方案比較評(píng)估(comparative research and professional evaluation)、規(guī)劃影響后期評(píng)估(evaluating post hoc plan outcomes)和規(guī)劃過程動(dòng)態(tài)評(píng)估(plan assessment)。他認(rèn)為評(píng)估的內(nèi)容大致有以下3個(gè)方面：1）各種規(guī)劃選擇方案的主要內(nèi)容；2）規(guī)劃作為一攬子計(jì)劃在文件中表達(dá)的內(nèi)容，其中包括目標(biāo)、需求、問題假設(shè)和推理方法、

23、具體建議和實(shí)施措施（法規(guī)、條例、預(yù)算等）；3）規(guī)劃實(shí)施后的影響。上述關(guān)于規(guī)劃評(píng)估的不同分類結(jié)果，都是基于一種“分析思想”將規(guī)劃評(píng)估依據(jù)不同階段（規(guī)劃編制、審批、實(shí)施、反饋、調(diào)整等）和不同層次（規(guī)劃前評(píng)估、規(guī)劃過程評(píng)估、規(guī)劃結(jié)果評(píng)估）進(jìn)行。本世紀(jì)初，國(guó)內(nèi)有學(xué)者在借鑒西方的政策評(píng)估框架，并將城市規(guī)劃評(píng)估的時(shí)間緯度納入其中，形成網(wǎng)狀的城市規(guī)劃評(píng)估矩陣。在上述理論框架基礎(chǔ)上如果再增加一塊內(nèi)容規(guī)劃主體價(jià)值評(píng)估，就成為四維度城市規(guī)劃評(píng)估理論框架了。換句話說，四維度城市規(guī)劃評(píng)估理論框架包括規(guī)劃方案的技術(shù)評(píng)估、規(guī)劃主體的價(jià)值評(píng)估、規(guī)劃實(shí)施過程的效能評(píng)估和規(guī)劃結(jié)果的績(jī)效評(píng)估。這四個(gè)緯度以城市規(guī)劃的目標(biāo)評(píng)估為核心

24、環(huán)環(huán)相扣，在相互交織的聯(lián)絡(luò)關(guān)系中實(shí)現(xiàn)了規(guī)劃手段與目的、技術(shù)與價(jià)值的融合。四維度城市規(guī)劃評(píng)估理論框架2、區(qū)域規(guī)劃評(píng)估理論的構(gòu)成區(qū)域規(guī)劃的評(píng)估始于區(qū)域規(guī)劃誕生之初。任何區(qū)域規(guī)劃在編制時(shí)，都會(huì)面臨著在多種方案中進(jìn)行選擇的問題，此時(shí)便是區(qū)域規(guī)劃的最初評(píng)估。而規(guī)劃的特性在于其是一個(gè)從決策到實(shí)施的連續(xù)統(tǒng)一體，是一個(gè)多因素共同作用的過程。因此，規(guī)劃評(píng)估的內(nèi)容也經(jīng)歷從“當(dāng)作終極藍(lán)圖的規(guī)劃編制成果”到“整個(gè)決策到實(shí)施的過程”的轉(zhuǎn)向，其重點(diǎn)分別是規(guī)劃編制評(píng)估、規(guī)劃實(shí)施過程評(píng)估與規(guī)劃實(shí)施結(jié)果，相應(yīng)的區(qū)域規(guī)劃評(píng)估理論也經(jīng)歷了“基于一致性”至“基于表現(xiàn)”的轉(zhuǎn)向。（1）編制評(píng)估對(duì)規(guī)劃編制的評(píng)估是指在規(guī)劃編制過程中以及將規(guī)

25、劃方案付諸實(shí)施之前，針對(duì)規(guī)劃編制的成果所做出的評(píng)估，這種評(píng)估主要為規(guī)劃方案的選擇以及為其付諸實(shí)施提供政策依據(jù)。其中可分為：第一，備選方案評(píng)估在編制規(guī)劃過程中，研究人員需要從多方位、多層面去設(shè)計(jì)規(guī)劃方案，為了尋找出最佳的方案往往需要從不同的側(cè)重點(diǎn)出發(fā)去編制不同方案，以供比較和篩選。另外，由于規(guī)劃是一種指導(dǎo)未來發(fā)展的計(jì)劃，必須建立在對(duì)未來發(fā)展環(huán)境與特點(diǎn)的預(yù)測(cè)基礎(chǔ)上，根據(jù)不同的預(yù)測(cè)情景也需要不同的規(guī)劃方案。對(duì)于備選方案的評(píng)估研究伴隨著區(qū)域規(guī)劃發(fā)展的整個(gè)過程，是規(guī)劃評(píng)估研究領(lǐng)域的關(guān)注重點(diǎn)之一。許多學(xué)者對(duì)如何將備選方案進(jìn)行量化分析從而準(zhǔn)確的評(píng)估其價(jià)值進(jìn)行了探討。對(duì)備選方案的評(píng)估主要通過建構(gòu)各類數(shù)學(xué)模型來

26、解釋和預(yù)測(cè)規(guī)劃的合理性和科學(xué)性，或推導(dǎo)出備選方案的多種效用，同時(shí)方案的可操作性和經(jīng)濟(jì)性也是評(píng)估的重要內(nèi)容。由于評(píng)估過程中涉及到多個(gè)利益相關(guān)集團(tuán)，規(guī)劃人員通常還需要使用多屬性評(píng)估法來檢測(cè)各備選方案并判斷其對(duì)區(qū)域的最終價(jià)值。第二，規(guī)劃文本評(píng)估當(dāng)規(guī)劃方案確定之后，在其被付諸實(shí)施之前就應(yīng)當(dāng)進(jìn)行規(guī)劃文本評(píng)估，基本上要從內(nèi)在有效性評(píng)估和外在有效性評(píng)估兩方面進(jìn)行。內(nèi)在有效性評(píng)估的內(nèi)容是規(guī)劃文本自身的合理性與邏輯性、文本內(nèi)容的完整性和承接性，比如，思路、戰(zhàn)略與主要任務(wù)之間是否有順承關(guān)系，規(guī)劃行動(dòng)是否能促進(jìn)規(guī)劃目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)等等。外在有效性評(píng)估有以下三個(gè)層面的含義：一是“垂直級(jí)”(即上下層級(jí))相關(guān)規(guī)劃的協(xié)調(diào)評(píng)價(jià)，如

27、國(guó)家、區(qū)域、城市各級(jí)規(guī)劃之間是否能夠很好的承接與協(xié)調(diào)；二是“平行級(jí)”規(guī)劃的協(xié)調(diào)和配合程度的評(píng)價(jià)，如檢驗(yàn)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃和環(huán)保規(guī)劃之間是否存在矛盾等；三是職能部門的各自職責(zé)是否能在規(guī)劃文本中體現(xiàn)并協(xié)調(diào)一致的評(píng)價(jià)等。（2）規(guī)劃實(shí)施進(jìn)程評(píng)估規(guī)劃是對(duì)未來的控制，未來大量不確定性因素的存在使得規(guī)劃方案再科學(xué)與完美也難以得到完全的實(shí)施，因而對(duì)規(guī)劃進(jìn)程評(píng)估就成為規(guī)劃評(píng)估的一個(gè)基本內(nèi)容。規(guī)劃評(píng)估內(nèi)容的核心要素主要包括兩點(diǎn)：一是可以量化的評(píng)估要素，也即將評(píng)估對(duì)象通過建立指標(biāo)體系、采集數(shù)據(jù)來量化，并將其結(jié)果作為評(píng)判規(guī)劃預(yù)期或?qū)嶋H效果的依據(jù)，堅(jiān)持這種觀點(diǎn)的主要是預(yù)期或?qū)嶋H效果的依據(jù)；二是那些不能通過指標(biāo)量化的評(píng)估對(duì)象，通常

28、使用定性描述的方式來判斷其實(shí)際效果。在進(jìn)程評(píng)估需要區(qū)分定量評(píng)估和定性評(píng)估兩大類。當(dāng)進(jìn)行定量評(píng)估時(shí)，評(píng)估者通常需要做三方面的工作：一是將定量指標(biāo)的當(dāng)前數(shù)值分別與規(guī)劃起點(diǎn)的數(shù)據(jù)和終點(diǎn)的規(guī)劃數(shù)據(jù)相比較；二是將規(guī)劃實(shí)施以來的時(shí)間長(zhǎng)度與整個(gè)規(guī)劃的時(shí)期長(zhǎng)度相比較；三是分析被評(píng)估指標(biāo)的變化規(guī)律，有些是相對(duì)平穩(wěn)變化，有些是前快后慢變化，有些則是前慢后快變化。最后，結(jié)合上述三方面的結(jié)果給出對(duì)該指標(biāo)的評(píng)估結(jié)果。在進(jìn)行定性評(píng)估時(shí)，經(jīng)常是利用實(shí)踐調(diào)查與理論分析相結(jié)合的方式進(jìn)行評(píng)估，有時(shí)需要通過專家打分、人為分檔的方式轉(zhuǎn)化為定量評(píng)估。（3）規(guī)劃實(shí)施效果評(píng)估關(guān)于區(qū)域規(guī)劃實(shí)施結(jié)果的績(jī)效和影響評(píng)估，可以細(xì)分為目標(biāo)達(dá)成度評(píng)估、

29、經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和環(huán)境影響評(píng)估等幾個(gè)方面，當(dāng)然對(duì)不同的規(guī)劃而言，即使同為經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益其評(píng)估的指標(biāo)也可能不同。這部分評(píng)估工作具有技術(shù)性特征，可以通過綜合運(yùn)用前后對(duì)比法、有無對(duì)比法、層次分析法、邏輯框架法、成功度綜合評(píng)估法等典型后評(píng)估方法進(jìn)行反饋和總結(jié)。通常情況下，一個(gè)好的規(guī)劃往往都是在其目標(biāo)基本完成之后就會(huì)有一個(gè)好的實(shí)施效果。然而，有時(shí)情況會(huì)有例外。比如說，在規(guī)劃實(shí)施過程中由于環(huán)境出現(xiàn)了重大的變化，一個(gè)規(guī)劃是否按既定安排得以順利實(shí)施將并非是其效果的一個(gè)參考重要依據(jù)，規(guī)劃實(shí)施的結(jié)果與規(guī)劃方案之間的偏差并不必然地表示規(guī)劃是失敗的。通常的做法是根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、各類利益相關(guān)者偏好、價(jià)值觀

30、的改變以及現(xiàn)實(shí)環(huán)境中的其他因素變化，重新調(diào)整規(guī)劃的意義與目標(biāo)，然后根據(jù)調(diào)整之后的意義與目標(biāo)來評(píng)估實(shí)施效果。（4）相關(guān)主體參與度評(píng)估區(qū)域規(guī)劃是一項(xiàng)涉及地區(qū)全局發(fā)展建設(shè)的公共政策，其編制過程也是政策的制定過程。政府作為該區(qū)域的法定代表機(jī)構(gòu)，自然成為政策制定和執(zhí)行的主體。政府可以自己負(fù)責(zé)組織人員編制規(guī)劃，也可以委托第三方編制規(guī)劃，不管那種方式都必須體現(xiàn)出政府對(duì)未來區(qū)域發(fā)展預(yù)設(shè)的意圖。在政府的主導(dǎo)下，規(guī)劃研究人員通過對(duì)區(qū)域發(fā)展外部環(huán)境的機(jī)遇與挑戰(zhàn)分析，以及內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)與劣勢(shì)診斷，找出區(qū)域發(fā)展的主要問題和關(guān)鍵因素，從指導(dǎo)思想、戰(zhàn)略定位、發(fā)展方向、重要任務(wù)、時(shí)序安排等方面，設(shè)計(jì)出區(qū)域未來的發(fā)展藍(lán)圖，然后經(jīng)過專

31、家評(píng)審、政府審批，以法定的形式告知社會(huì)大眾。當(dāng)然，規(guī)劃做到這一步并未結(jié)束，這還只是一個(gè)中間過程。下一步的工作就是，建立多種渠道，廣泛征求社會(huì)各界意見，建立申訴制度，回復(fù)市民及其他利益代表團(tuán)體的問詢和投訴，制定規(guī)劃修訂程序，以客觀公正的形式將各社會(huì)團(tuán)體切身利益和需求在規(guī)劃中給予適度體現(xiàn)。相關(guān)主體參與度評(píng)估就是根據(jù)上述情況，對(duì)規(guī)劃過程中社會(huì)各界參與的廣度與深度進(jìn)行評(píng)估，給予優(yōu)秀、良好、一般和較差等評(píng)判結(jié)論。二、區(qū)域規(guī)劃評(píng)估方法各類規(guī)劃的性質(zhì)具有明顯差異性，而且規(guī)劃的目的和理念差別也較大，難以建立統(tǒng)一的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。通常地，規(guī)劃人員在制定規(guī)劃時(shí)，就應(yīng)當(dāng)同時(shí)建立具有前瞻性的、獨(dú)立的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，后者與制定規(guī)劃

32、目標(biāo)的能力一樣重要。對(duì)應(yīng)于區(qū)域規(guī)劃評(píng)估理論的四個(gè)構(gòu)成部分，區(qū)域規(guī)劃評(píng)估方法也分四個(gè)領(lǐng)域，其中相關(guān)主體參與度評(píng)估主要是通過走訪、調(diào)查與專家評(píng)估的方式來完成。其他三方面的評(píng)估方法則要復(fù)雜得多。1、規(guī)劃方案的評(píng)估方法在進(jìn)行備選方案選擇時(shí)，規(guī)劃的原則與目標(biāo)往往不會(huì)出現(xiàn)太大的差異，主要是實(shí)施規(guī)劃的路徑和主要措施會(huì)有較大不同。作為規(guī)劃比較的一個(gè)重要依據(jù)就是針對(duì)不同方案中所涉及到的土地使用、各類公共設(shè)施的配置的合理性所進(jìn)行的評(píng)估。這些評(píng)估往往是從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度進(jìn)行的，主要通過計(jì)算成本和效益，然后進(jìn)行比較得出結(jié)論。（1）投資收益分析對(duì)規(guī)劃評(píng)估時(shí)，成本收益分析的主要內(nèi)容就是直接成本和間接成本、直接收益和間接收益。

33、直接成本是指可直接計(jì)算的要素（人力、資金、土地、水等）成本，間接成本包括無法直接計(jì)算的外部成本（比如環(huán)境污染）和機(jī)會(huì)成本（比如治理污染占用了本該用于發(fā)展經(jīng)濟(jì)的資金）。類似地，直接收益是指可直接計(jì)算的經(jīng)濟(jì)收益（比如，增多了的產(chǎn)品和增長(zhǎng)了的財(cái)富等），間接收益包括無法直接計(jì)算的外部收益（比如環(huán)境美化和其他資源利用效率的提高。投資收益分析的主要優(yōu)點(diǎn)：一是其理念容易被廣泛承認(rèn)并接受，二是它反映了群體的價(jià)值觀，三是它的理論與評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)易于理解；四是對(duì)這一方法的研究成果非常豐富。與此同時(shí)，投資收益分析存在著本身的局限：一是成本與收益（尤其是間接成本與間接收益）的界定比較困難；二是許多成本與收益的大小難以精確，

34、比如環(huán)境變化對(duì)人體健康的影響等；三是規(guī)劃的收益多指未來的收益，計(jì)算未來收益，必然涉及到折算率的問題，如何確定折算率仍然存在爭(zhēng)議；四是高收益的規(guī)劃往往也意味著高風(fēng)險(xiǎn)，如何將風(fēng)險(xiǎn)與不確定性納入成本收益的計(jì)算中仍是一個(gè)問題。正因?yàn)槿绱?，越是大的區(qū)域規(guī)劃其間接成本和間接收益的計(jì)算越是難以精確，這就使得人們使用成本收益方法時(shí)通常只計(jì)算直接的成本和收益。（2）規(guī)劃平衡表規(guī)劃平衡表是一種改進(jìn)的投資收益分析。相比投資收益分析，它有兩個(gè)特點(diǎn)：一是它強(qiáng)調(diào)全方位計(jì)算成本與收益，將通常難以量化的因素的影響，如噪音、環(huán)境等，進(jìn)行貨幣化計(jì)算，并與其他因素做比較；二是它強(qiáng)調(diào)各利益群體之間的利益協(xié)調(diào)，記錄各個(gè)不同利益群體的訴

35、求，分析他們各自的成本與收益?？紤]范圍較全是規(guī)劃平衡表的明顯優(yōu)點(diǎn)，但是因其缺乏廣泛認(rèn)可的理論依據(jù)，在評(píng)估中使用了大量帶有主觀價(jià)值的概念單位，也到了一些學(xué)者的批評(píng)。（3）目標(biāo)達(dá)成矩陣區(qū)域規(guī)劃通常具有多重目標(biāo)，目標(biāo)達(dá)成矩陣通過對(duì)不同目標(biāo)進(jìn)行重要性甄別，建立它們之間的先后順序以及重要性程度，以此來對(duì)各個(gè)方案符合目標(biāo)的程度進(jìn)行進(jìn)一步的定量評(píng)價(jià)。與規(guī)劃平衡表類似的是，目標(biāo)達(dá)成矩陣也將包括政府、民眾、當(dāng)?shù)鼐用?、?guī)劃人員等在內(nèi)的各個(gè)群體不同的價(jià)值體系和利益訴求考慮在內(nèi)。與規(guī)劃平衡表不同的則是，目標(biāo)達(dá)成矩陣不再單純以經(jīng)濟(jì)效益為評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，而是將無形的事物，如噪音、幸福感、安全感等概念納入了評(píng)估體系，極大的拓展了

36、評(píng)估的范圍。相比規(guī)劃平衡表，目標(biāo)達(dá)成矩陣在靈活性以及開放性上都有明顯優(yōu)勢(shì)，特別是它允許規(guī)劃人員和當(dāng)?shù)鼐用駞⑴c到評(píng)估的過程中來。但是，由于目標(biāo)達(dá)成矩陣相當(dāng)復(fù)雜，對(duì)權(quán)重的分配成為了這一方法的最大缺陷。（4）多屬性分析法多屬性分析法實(shí)際上就是組合評(píng)估法。該方法誕生于20世紀(jì)60年代的法國(guó)，通常以矩陣形式出現(xiàn)，列出各類備選方案及其對(duì)應(yīng)的目標(biāo)和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)不同的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)事先分配權(quán)重并最終計(jì)算結(jié)果來得出結(jié)論。這一方法與目標(biāo)達(dá)成矩陣有著密不可分的聯(lián)系，也是當(dāng)前應(yīng)用最為廣泛的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。2、規(guī)劃實(shí)施效果的評(píng)估方法.事實(shí)上，上述四種分析方法也可以在此階段運(yùn)用，只不過在方案評(píng)估階段，許多的數(shù)據(jù)需要利用預(yù)測(cè)模型來獲得，而在此階段則可以從現(xiàn)實(shí)中獲得。除了上述方法之外，對(duì)規(guī)劃實(shí)施效果的評(píng)估還可以通過現(xiàn)實(shí)案例的比較來進(jìn)行