管理體系審核檢查表

1、受審核部門：市場部陪同人員：審核日期：第        頁 / 共            頁審核準則：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內容檢查方法檢查發(fā)現結果評價管理體系ISO9001ISO14001OHSAS18001提問文件查閱現場檢查5.3組織的崗位、職責和權限5.3組織的

2、崗位、職責和權限資源、作用、職責、責任和權限Q：公司內各職位職責是否明確？權限分派、溝通和理解是否適宜？各職責間關系是否明確？E/S：查看部門職責與權限，各部門職責是否有重疊或真空？權限是否明確？理解是否清晰？是否分派職責和權限，以包括確保體系符合標準要求？確保各過程獲得預期效果？向最高管理者報告 QEOH 的績效和改進機會？在組織推動以顧客為關注焦點？在策劃和實施管理體系變更時保持完整性？是否任命最高管理者中的成員承擔特定的職業(yè)健康安全職責，按標準建立、實施和保持職業(yè)健康安全管理體系，向最高管理者報告職業(yè)健康安全管理體系業(yè)績和任何改進的需求？被任命者是否被公開？所有管理人

3、員是否承諾對體系持續(xù)改進，并能在控制的領域內承擔責任？6.1應對風險和機遇的措施6.1應對風險和機遇的措施總則Q：企業(yè)是否有明確可能所需要應對的風險和機遇？為確定需要應對的風險和機遇：公司在策劃質量管理體系時，是否考慮內部和外部因素？公司在策劃質量管理體系時，是否有理解相關方需求？E：策劃環(huán)境管理體系時，是否考慮到 4.1 和 4.2 中所提及的問題？有無指出環(huán)境管理體系的范圍？是否確定需要應對的風險和機遇？以及潛在的緊急情況？有無相應的需要應對風險和機遇的文件化信息？深圳市金霆科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審  核&#

4、160; 檢  查  表JT/FM-054版本；C1受審核部門：市場部陪同人員：審核日期：第        頁 / 共            頁審核準則：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內容檢查方法檢查發(fā)現結果評價管理體系ISO9

5、001ISO14001OHSAS18001提問文件查閱現場檢查組織應策劃：環(huán)境因素危險源辨識、風險評價和控制措施的確定Q：公司是否有策劃應對風險和機遇的措施？這些措施可能是產品及服務的檢查、監(jiān)視和測量、校準、產品及過程設計、糾正措施、規(guī)定方法和工作指導書、培訓及使用有能力人員等方面。應對風險和機遇的措施是否得到實施和評價措施的有效性？E/S：有哪些環(huán)境因素及重要環(huán)境因素？如何進行環(huán)境影響評價？環(huán)境因素信息是否及時更新？是否存在能夠施加影響的環(huán)境因素？環(huán)境因素的確定過程如何控制？是否考慮了重大環(huán)境因素、重大危險源及其風險？第一階段審核：關注主管部門，查相關記錄，驗證辨識與評價過程是否符合程序？抽

6、一部分危險源，評定其辨識的合理性、科學性；現場巡視各處，簡單驗證危險源是否有遺漏，風險評價是否合理？第二階段審核：風險評價方法是否及時主動？現場核實針對識別出的不允許、重大、中度風險制定目標，管理方案及采取控制措施是否落實？風險評價是否與運行經驗和采取的風險控制措施的能力相適應？為確定提供資源，保證風險運行控制提供了信息嗎？提供必要的檢測活動是否已落實？重點查看企業(yè)各過程需要爭取控制措施的風險是否有遺漏？評價是否合理？是否批準、傳達？深圳市金霆科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審  核  檢  查  表J

7、T/FM-054版本；C1受審核部門：市場部陪同人員：審核日期：第        頁 / 共            頁審核準則：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內容檢查方法檢查發(fā)現結果評價管理體系ISO9001ISO14001OHSAS18001提問文件查閱現場檢查合規(guī)義務法律法

8、規(guī)和其他要求E/S：與組織環(huán)境因素有關的合規(guī)義務有哪些？有無形成文件的信息？其他要求的適用性如何？版本是否及時更新？判斷是否準確？現場驗證其適用性。第二階段關注法規(guī)的落實，員工和其他相關方是否及時獲取了法規(guī)及其他相關方的信息？措施的策劃E：策劃的措施是否與業(yè)務活動過程相融合？如何評價這些措施的有效性？6.2質量目標及其實現的策劃6.2環(huán)境目標及其實現的策劃環(huán)境目標實現環(huán)境目標的策劃目標和方案Q：公司質量目標是否與質量方針保持一致？質量目標是否可測量？質量目標是否適用于公司？質量目標是否與產品和服務合格以及增強顧客滿意相關？是否對質量目標進行監(jiān)視？是否將質量目標與各相關方進行溝通？質量目標是否適

9、時更新？質量目標是否形成文件并保存？E/S：是否建立 QEOH 目標，目標是否圍繞職責、是否圍繞部門確定的重要環(huán)境因素、合規(guī)義務并考慮風險和機遇？目標值、目標項適當時是否提供？目標是否選擇適當的參數來量化評價？如何溝通？E：通過哪些方法實現目標？評價目標結果的參數是哪些？深圳市金霆科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審  核  檢  查  表JT/FM-054版本；C1受審核部門：市場部陪同人員：審核日期：第      

10、0; 頁 / 共            頁審核準則：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內容檢查方法檢查發(fā)現結果評價管理體系ISO9001ISO14001OHSAS18001提問文件查閱現場檢查Q：在策劃如何實現質量目標時，公司是否有考慮：完成的時限；由誰去完成目標；是否有充足的資源；如何評價結果。組織的知識Q：公司是否定期總結并收集各項管理經驗，并進

11、行交流？以確保經驗知識的積累； 獲取組織內部人員的知識和經驗；從顧客、供應商和合作伙伴方面收集知識；獲取組織內部存在的知識（隱性的和顯性的）；與競爭對手比較；與相關方分享組織知識；根據改進的結果更新必要的組織知識。7.4溝通7.4信息交流溝通、參與和協商Q：最高管理者應確保在組織內建立適當的溝通過程，并確保對質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系的有效性進行溝通。各職能層次間的溝通是如何開展的？對信息溝通的職責和方法以及對重大事件、問題的溝通是如何開展的？是否使用了恰當的溝通形式？開展的情況，信息是否被有效的利用？溝通的內容是否能促進組織質量活動協調和質量/環(huán)境/職業(yè)健康安全體系過程及其有效性

12、？E/S：組織如何進行內外部溝通？如何策劃內外部溝通的過程？有哪些記錄來證明？重要環(huán)境因素、環(huán)境績效、合規(guī)義務和持續(xù)改進建議相關信息。深圳市金霆科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審  核  檢  查  表JT/FM-054版本；C1受審核部門：市場部陪同人員：審核日期：第        頁 / 共         &#

13、160;  頁審核準則：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內容檢查方法檢查發(fā)現結果評價管理體系ISO9001ISO14001OHSAS18001提問文件查閱現場檢查E：內部交流是否包括最適當的職能和層次？是否包括員工提出的合理化建議？外部信息交流的內容？正面的？負面的（如投訴）？是否及時給出清晰回復？是否涉及績效的改進？8.1運行策劃和控制8.1運行策劃和控制運行控制Q：在在確定產品和服務要求時，公司是否考慮如下因素：顧客和法律法規(guī)要求、組織戰(zhàn)略要求、利益相關方的相關要求？是否

14、建立過程控制，產品和服務驗收的準則，公司是否考慮：風險和機會、質量目標、產品和服務要求？根據產品和服務提供過程的性質和復雜度，公司是否確定所需的資源以及現有資源是否充足？公司是否制定有效措施，用于控制：確認滿足了準則、交付了預期的輸出、識別了需要改進的區(qū)域？公司是否形成并保持、保留準則及支持準則的運行的成文信息？E/S：組織有哪些運行控制？根據運行的性質、識別出風險和機遇、重要環(huán)境因素及確定的合規(guī)義務有哪些運行控制要求？有無明確運行準則？對變更的控制？異常情況的評審？采購過程的控制？對外部供方的控制的類型與程度？運輸、交付、使用、最終處置等？現場驗證控制是否有效：噪聲控制、化學品控制、廢棄物控

15、制、污水控制、廢氣控制、能源資源控制、職業(yè)病防治管理等？深圳市金霆科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審  核  檢  查  表JT/FM-054版本；C1受審核部門：市場部陪同人員：審核日期：第        頁 / 共            頁審核準則：ISO 9001，ISO

16、 14001，OHSAS 18001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內容檢查方法檢查發(fā)現結果評價管理體系ISO9001ISO14001OHSAS18001提問文件查閱現場檢查8.2產品和服務的要求顧客溝通Q：公司是否溝通要提供的產品或服務的細節(jié)，以便顧客理解提供的是什么？是否明確顧客可如何聯系公司進行提問、訂購產品或服務？公司將如何告知顧客相關變更？是否建立適當形式讓公司從顧客處獲取有關問題，疑慮，投訴，正面和負面反饋的信息？適宜時，是否可確保顧客得知公司如何處理和控制顧客財產？是否可確保在出現緊急情況時，積極與顧客就可能的事宜和可采取的措施進行溝通。這里的事宜是

17、指對滿足顧客要求有負面影響的問題。產品和服務要求的確定Q：定義產品和服務要求時是否考慮：產品或服務的目的是什么、顧客需求和期望、相關法律法規(guī)要求？在確定是否滿足了作出的產品和服務承諾時，組織宜考慮如下因素：可用的資源、能力和產能、組織知識、過程確認？深圳市金霆科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審  核  檢  查  表JT/FM-054版本；C1受審核部門：市場部陪同人員：審核日期：第        頁 / 

18、;共            頁審核準則：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內容檢查方法檢查發(fā)現結果評價管理體系ISO9001ISO14001OHSAS18001提問文件查閱現場檢查產品和服務要求的評審Q：公司是否評審了對顧客作出的承諾？評審內容包括：交付和交付后的行動，例如運輸，用戶培訓，現場安裝，質量保證，維修，顧客保障；是否可滿足隱含的需求產品或服務宜能滿足顧客的期望；組織為

19、超越顧客期望/提高顧客滿意度/符合內部方針而選擇滿足的其它要求，是否已考慮和滿足了適用的法律法規(guī)要求；是否對合同或訂單做出了變更。是否保留評審信息所形成的文件？產品和服務要求的更改Q：如項目要求發(fā)生更改，是否及時將更改通知相關人員，相關文件是否進行修改并保留。顧客或外供方財產的控制Q：是否明確了哪些是顧客財產或外供方財產，包括知識產權，并作出控制的規(guī)定？如何愛護和保管顧客財產或外供方財產（包括識別、驗證、保護和維護供其使用或構成產品一部分的顧客財產或外供方財產）？出現的問題（如損壞、丟失、不適用等）是否做好記錄及報告？深圳市金霆科技有限公司質量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系審 

20、0;核  檢  查  表JT/FM-054版本；C1受審核部門：市場部陪同人員：審核日期：第        頁 / 共            頁審核準則：ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001、體系文件、適用的法律法規(guī)審核員：條款檢查內容檢查方法檢查發(fā)現結果評價管理體系ISO9001ISO14001OHSAS18001提問文件查閱現場檢查防護Q：是否針對產品或服務在組織內或到交付預定地點期間對產品符合性提供防護要求和措施？是否按要求對產品或服務及產品或服務的組成部分標識、搬運、包裝、貯存和保護已實施適用的防護？交付后的活動Q：是否有針對此次產品或服務的實施進行合格性評價？是否實施與產品和服務相關的服務？是否滿足顧客要求？是否收集顧客反饋記錄？顧客滿意Q：公司是否進行了顧客滿意度調查或其他方式獲取所需信息？滿意度調查是否達到管理目標？公司是否針對獲取到的顧客反饋進行分析和評價？并作為管理評審輸入。