證券交易違規(guī)及處罰(共4頁)

1、精選優(yōu)質文檔-傾情為你奉上證券交易違規(guī)及處罰1、證券公司或其分支機構未經批準擅自經營融資融券業(yè)務的對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。”2、證券公司有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格： （1）未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好。 （

2、2）推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應。 （3）未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險。 （4）未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款。 （5）未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。 （6）未按照規(guī)定存放、管理客戶擔保賬戶內的資金、證券。3、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。4、有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法

3、所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款： （1）證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券。 （2）資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行。 （3）資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現客戶擔保賬戶內的資金、證券被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。5、證券公司從事證券資產管理業(yè)

4、務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任。6、證券公司未經批準，用多個客戶的資產進行集合投資，或者將客戶資產專項投資于特定目標產品的，即責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令關閉。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。7、證券公司在證券自營賬戶與證券資產管理賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間進行交易，且無充分證據證明已依法實現有效隔

5、離的，即責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。8、證券公司從事證券資產管理業(yè)務，接受一個客戶的單筆委托資產價值低于規(guī)定的最低限額；投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以

6、上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。9、證券公司從事證券資產管理業(yè)務，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格： （1）未按照規(guī)定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案。 （2）未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好。 （3）推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應。 （4）未按

7、照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險。 （5）未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載人規(guī)定的必備條款。 （6）未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。10、違反條例的規(guī)定，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款： （1）證券公司以

8、證券資產管理客戶的資產向他人提供融資或者擔保。 （2）任何單位或者個人強令、指使、協助、接受證券公司以其證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保。 （3）證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的委托資產。 （4）資產托管機構、證券登記結算機構對違反規(guī)定動用委托資產的申請、指令予以同意、執(zhí)行。 （5）資產托管機構、證券登記結算機構發(fā)現委托資產被違法動用而未向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。11、證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券；證券自營業(yè)務投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的

9、，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。12、證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。13、證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人，在涉

10、及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機構工作人員進行內幕交易的，從重處罰。14、操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下

11、的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。15、證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。16、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的

12、罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。17、證券公司從事證券經紀業(yè)務，客戶資金不足而接受其買入委托，或者客戶證券不足而接受其賣出委托的，即“沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款”。18、證券公司將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用的，即“責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法

13、所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款”。19、證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易的，即“責令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款。給客戶造成損失的，依法承擔賠償責任”。20、證券公司或者其境內分支機構超出國務院證券監(jiān)督管理機構批準的范圍經營業(yè)務的，即“責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令關閉。對直接負責的主管人員和其他

14、直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款”。21、有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格： （1）違反規(guī)定委托其他單位或者個人進行客戶招攬、客戶服務或者產品銷售活動。 （2）向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷。22、有下列情形

15、之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格： （1）與他人合資、合作經營管理分支機構，或者將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理。 （2）未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好。 （3）推薦的產品或者服務與所了解的客戶情況不相適應。 （4）未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險。 （5）

16、未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款。 （6）未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度。 （7）未按照規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴。 （8）未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結算資金。23、證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。24、有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款： （1）任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保。 （2）證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶的交易結算資金和證券。 （3）資產托管機構、證券登記結算機構對違