融資顧問服務(wù)協(xié)議

1、融 資 顧 問 服 務(wù) 協(xié) 議甲方：陜西XXX房地產(chǎn)開發(fā)有限公司營業(yè)執(zhí)照號碼：法定代表人：住所地：乙方：陜西XX投資有限公司營業(yè)執(zhí)照號碼：法定代表人：住所地：西安市高新五路鑒于：1. 甲方及其關(guān)聯(lián)公司現(xiàn)有融資需求，特委托乙方擔(dān)任其融資顧問，負(fù)責(zé)為甲方及其 關(guān)聯(lián)公司XX世界城項目（XX舊城改造項目）向單一或組合型資金方尋求融資并全權(quán)安排 融資事宜；2. 乙方為一家專業(yè)投資咨詢公司，具有為甲方提供融資服務(wù)的能力，同意接受甲方 的委托，為滿足甲方XX世界城項目開發(fā)資金需求提供融資顧問服務(wù);3. 乙方將為甲方安排合適的資金方（包括光大銀行等金融機(jī)構(gòu)，以實際簽約的資金 方為準(zhǔn)）提供貸款資金，以滿足甲方融

2、資需求。為此，雙方根據(jù)中華人民共和國合同法及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在平等互利的基 礎(chǔ)上，經(jīng)過友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議，以資共同遵照執(zhí)行：一、釋義除非“本協(xié)議”項下其他具體條文另有所指，下列詞語具有如下含義：1、融資顧問：即乙方，系指陜西兆恒投資有限公司。2、項目方：甲方及其關(guān)聯(lián)公司，系指甲方陜西金潤達(dá)房地產(chǎn)開發(fā)有限公司或甲方的關(guān)聯(lián)公司、項目公司，包括但不限于 XX地產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司、XX投資控股集團(tuán)有限公 司、陜西同致房地產(chǎn)開發(fā)有限公司等。3、資金方：指乙方為甲方項目融資安排的資金提供方，包括銀行、信托、基金等金 融機(jī)構(gòu)，也包括其他委托貸款的資金方。4、 項目：系指甲方委托乙方提供融資顧問服務(wù)的

3、房地產(chǎn)開發(fā)項目，項目名稱為“XX 世界城”，又稱“李家莊舊城改造項目”，項目建設(shè)地點(diǎn)位于陜西省西安市西咸新區(qū)灃西新 城同文路以西、永平路以北、西寶高速咸陽出口以南、同德路以東。5、服務(wù)期間：甲方聘請乙方作為其融資顧問，乙方接受甲方委托并提供融資服務(wù)之 期限。6、本協(xié)議：系指甲方與“融資顧問”簽訂的融資顧問服務(wù)協(xié)議及其全部補(bǔ)充協(xié) 議。7、協(xié)議時效：本協(xié)議自簽署之日起生效至甲方完全歸還資金方資金之日終止。二、融資顧問服務(wù)內(nèi)容乙方應(yīng)為甲方提供如下融資顧問服務(wù)：1、成立專項融資顧問小組，全程負(fù)責(zé)甲方項目融資。2、按照甲方的需求為其安排項目融資事宜，乙方所提供的服務(wù)包括：制定一攬子融資 方案；進(jìn)行項目推

4、介，尋找、協(xié)調(diào)合適的金融機(jī)構(gòu)或資金方為甲方項目提供貸款。3、全權(quán)代表甲方及其控股公司、關(guān)聯(lián)公司與金融機(jī)構(gòu)、資金方、審計評估機(jī)構(gòu)、律 師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等就項目融資進(jìn)行推介、溝通與協(xié)調(diào)，組織資金方考察甲方資信 及項目。4、為甲方與資金方的談判提供支持，包括貸款答疑、溝通協(xié)調(diào)等，滿足資金方的要 求，安排并協(xié)助甲方與資金方簽訂協(xié)議。5、協(xié)助甲方準(zhǔn)備在融資過程中所需相關(guān)文件材料。三、融資服務(wù)方式1、甲方委托乙方為甲方XX世界城項目 提供融資顧問服務(wù)。2、 乙方為甲方項目安排的融資金額暫定為人民幣肆億元整（Y400,000,000.00 ）， 貸款期限暫定為貳年，融資金額及期限以甲方與資金方最終簽訂

5、的融資協(xié)議為準(zhǔn)；3、甲方要求乙方安排的資金總成本不高于年化百分之一點(diǎn)五（11.5%/年），該資金成本包括甲方應(yīng)向乙方支付的融資顧問費(fèi)用。4、甲方委托乙方提供融資服務(wù)的期限為本協(xié)議簽署日起至甲方完全歸還資金方資金止，結(jié)束日期為以甲方同資金方簽訂融資協(xié)議約定結(jié)束日期。服務(wù)期限暫定為貳拾肆個月（自2014年08月20日起2016年08月19日止）如至本協(xié)議簽署之日的六個月內(nèi)目標(biāo) 條件未能達(dá)成，則本協(xié)議自動終止。如甲乙雙方認(rèn)為有必要延長服務(wù)期限，可以書面簽訂 延期服務(wù)的補(bǔ)充協(xié)議。5、甲方全權(quán)委托乙方為其項目提供全程融資服務(wù)，在合作期限內(nèi)，甲方XX世界城項目的該筆融資必須通過乙方進(jìn)行，由乙方辦理相關(guān)手續(xù)

6、；如果甲方自行融資或委托第三方 進(jìn)行融資，仍視為乙方推薦的資金渠道，甲方仍需按本協(xié)議約定向乙方支付融資顧問服務(wù) 費(fèi)。四、權(quán)利和義務(wù)（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)：1、甲方應(yīng)將委托事項的真實意圖明確告知乙方，并及時提供關(guān)于委托事項的真實、 準(zhǔn)確、完整的文件資料。2、甲方應(yīng)積極配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件；及時提供融資所需的 甲方合格的資質(zhì)及抵（質(zhì)）押等擔(dān)保條件。3、除非經(jīng)乙方同意，甲方就該融資過程中乙方提供的顧問意見或建議以及出具的書 面文件具有保密義務(wù)。4、應(yīng)對乙方推薦的資金方的建議及時做出回應(yīng)，并安排與資金方進(jìn)行會談。5、甲方應(yīng)當(dāng)在本協(xié)議生效后根據(jù)乙方的引薦，親自或委托乙方與資金方進(jìn)行協(xié)

7、商、 洽談，并咨詢乙方的專業(yè)意見。6、甲方應(yīng)基于其獨(dú)立判斷做出融資決策，其融資風(fēng)險由甲方自行承擔(dān)。7、甲方承諾甲方及其子公司、關(guān)聯(lián)方或項目公司均受本協(xié)議的約束，進(jìn)行本協(xié)議項 下的融資交易均視為甲方的行為。&對于已經(jīng)收取的融資顧問費(fèi)用，甲方不得要求退回。9、甲方應(yīng)按照本協(xié)議第四條的規(guī)定按時、足額向乙方支付融資顧問費(fèi)。10、本協(xié)議履行過程中所產(chǎn)生的一切稅費(fèi)由甲方承擔(dān)。（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)：1、成立專項融資顧問小組，全程負(fù)責(zé)甲方項目融資，為甲方提供財務(wù)顧問服務(wù)及融 資顧問服務(wù)。2、利用自身業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)和資源，為甲方尋找合適的貸款方，并促成甲方與貸款方達(dá)成 投資意向；3、代表甲方與貸款方就項目融

8、資進(jìn)行前期溝通與交流，組織貸款方考察甲方資信及 項目；4、根據(jù)甲方及其項目的具體情況，制定可行的融資方案與談判策略；5、為甲方與貸款方的談判提供支持，包括貸款答疑、溝通協(xié)調(diào)等，滿足貸款方的要 求，最終安排并協(xié)助甲方與貸款方簽訂協(xié)議；6、指導(dǎo)協(xié)助甲方按貸款方要求整理提交在融資所需的相關(guān)文件資料；7、不定期地向甲方溝通、報告融資顧問事項的進(jìn)展情況；&為甲方提供協(xié)調(diào)擔(dān)保對接、審計對接服務(wù)以及政策咨詢、貸后財務(wù)指導(dǎo)服務(wù)，指 導(dǎo)協(xié)助甲方進(jìn)行借款評估、擔(dān)保、公證等手續(xù)的辦理；9、乙方應(yīng)遵守職業(yè)道德，協(xié)助甲方解決在項目融資過程中遇到的一系列難題，充分 提示甲方與資金方在融資事宜過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險。

9、甲方需根據(jù)乙方的意見或建議自行 決定經(jīng)營決策且風(fēng)險自擔(dān)。10、乙方向甲方提供的分析意見、咨詢、策劃、建議等服務(wù)應(yīng)當(dāng)充分考慮甲方的利益 并符合國家法律、法規(guī)、政策的規(guī)定。11、對在該項目過程中獲悉的甲方的商業(yè)秘密等保密信息負(fù)有保密義務(wù)。12、乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定的條件和方式收取融資顧問費(fèi)用。五、融資顧問費(fèi)用（一）乙方達(dá)成下列任何一個目標(biāo)，即視為乙方已成功完成融資，甲方應(yīng)向乙方支付融資顧問費(fèi)用。1、金融機(jī)構(gòu)做出同意貸款的書面文件；2、甲方與資金方簽訂融資合同（即 借款合同或類似合同）；3、資金方向甲方發(fā)放貸款。（二）融資顧問費(fèi)的計算方式1、 甲、乙雙方同意就該項目采取打包收費(fèi)制，甲方應(yīng)付出融資總

10、金額年化11.5%的費(fèi) 用作為該筆融資的總成本，總成本涵蓋資金方所需的利息和乙方收取的融資顧問費(fèi)用。2、顧問服務(wù)費(fèi)金額計算方式為：融資總金額X（ 11.5% 融資利息）X融資期限，其 中融資金額、融資利息、融資期限均以甲方與資金方簽訂的融資合同為準(zhǔn)。（三）融資顧問費(fèi)支付方式：甲方應(yīng)在乙方完成任何一個融資目標(biāo)（即第四條第一款約定的目標(biāo)）當(dāng)日，一次性向 乙方付清全部融資顧問費(fèi)用。（四）融資顧問費(fèi)所應(yīng)繳納的稅費(fèi)（如有）由甲方繳納，本條第2款所指的融資顧問費(fèi)為稅后費(fèi)用。（五）如甲方在乙方已完成融資目標(biāo)時放棄融資，則甲方仍須全額向乙方支付融資顧 問費(fèi)；如甲方在融資期間變更融資金額，須在乙方達(dá)成融資意向之

11、前變更，此等情況下甲 方按實際融資金額向乙方支付融資顧問費(fèi)；如甲方在取得資金方批復(fù)后變更融資金額的， 則甲方須以資金方批復(fù)的信貸額度為標(biāo)準(zhǔn)向乙方支付融資顧問費(fèi)。（六）如乙方為甲方提供了本協(xié)議項下的融資顧問服務(wù)，在本協(xié)議終止或失效之日起12 個月內(nèi)，甲方與乙方推介的資金方簽訂了相應(yīng)的融資協(xié)議或任何類似法律文件的， 則甲 方仍須按照本協(xié)議的相關(guān)約定，向乙方支付全部融資顧問費(fèi)。六、違約責(zé)任（一）如果甲方未能按照上述約定按時足額向乙方支付融資顧問費(fèi)，則每逾期一日， 甲方應(yīng)當(dāng)向乙方支付逾期融資顧問費(fèi)的 5%。（大寫仟分之伍）作為滯納金，直至融資顧問 費(fèi)及滯納金全部付清之日，滯納金應(yīng)以銀行轉(zhuǎn)賬的方式劃入本

12、協(xié)議指定的賬戶內(nèi)。（二）如果甲方逾期向乙方支付融資顧問費(fèi)，則所付款項應(yīng)先充抵滯納金。（三）因各種原因?qū)е聟f(xié)議期內(nèi)協(xié)議解除或失效，已收取的費(fèi)用不再退還。七、協(xié)議的解除與終止（一）在約定的融資服務(wù)期限內(nèi)，甲方不得擅自變更或解除本協(xié)議。（二）本協(xié)議自簽訂之日起生效，至甲方支付完畢全部融資顧問費(fèi)、違約金（如有） 之日終止。八、不可抗力（一）在本協(xié)議履行期間，一方或各方由于不可抗力原因?qū)е虏荒苈男谢虿荒芡耆?行本協(xié)議的，不承擔(dān)違約責(zé)任。如遇不可抗力，一方或各方應(yīng)于不可抗力發(fā)生后 7 個銀行 工作日內(nèi)，以書面形式或法律規(guī)定的其他方式告知其他各方，并提供相關(guān)證明材料。（二）不可抗力消失后，協(xié)議可以繼續(xù)履行的，協(xié)議各方應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行本協(xié)議。九、爭議解決 凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的一切爭議，各方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，向乙方所在地人民法院提起訴訟。除非生效判決另有規(guī)定，雙方因訴訟而產(chǎn)生的費(fèi)用（包括但不限于訴訟 費(fèi)及合理的律師費(fèi)）由敗訴方承擔(dān)。十、其他（一）本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議、附件、說明、解釋與本協(xié)議具有同等的法律效力，協(xié)議本 身及其附件的修改、補(bǔ)充等未盡事宜，應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并簽署書面協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議 如與本協(xié)議有沖突，以簽訂日期在后的為準(zhǔn)。（二）如果本協(xié)議中的任何條款無論因何種原因完全或部分無效或不具有執(zhí)行力，