建筑施工安全生產(chǎn)風險分級管控制度

1、風險分級管控制度、目的為全面落實公司安全生產(chǎn)風險分級管控主體責任 , 確保風險有效受控, 構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機制，從根本上化解或降低安全風險，防范生產(chǎn)安全事故的發(fā)生。結(jié)合公司實際，制訂本制度。二、范圍適用于公司范圍內(nèi)安全風險的辨識、評價分級和控制管理。三、編制依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法 （ 2014 年修訂執(zhí)行） ；云南省安全生產(chǎn)條例 （ 2018 年 1 月 1 日執(zhí)行） ；中華人民共和國建筑法 （ 2011 年修訂執(zhí)行） ；建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例 （ 2004 年 2 月 1 日起執(zhí)行） ；企業(yè)職工傷亡事故分類標準GB6441-860；生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼GB13861-20

2、09。四、術(shù)語和定義1、危險源（風險點） ：危險源是指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設(shè)備及其位置。它的實質(zhì)是具有潛在危險的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。2、風險辨識：識別風險點的存在并確定其特性的過程。3、風險評價分級：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。五、機構(gòu)設(shè)置1. 企業(yè)是安全生產(chǎn)風險分級管控的責任主體，在公司和項目部分別建立安全生產(chǎn)風險管控領(lǐng)導小組，負責安全風險分級管控的研究、統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、指導工作，對安全風險分級管控建設(shè)全面負責

3、。2. 公司建立以總經(jīng)理為組長的體系建設(shè)和運行領(lǐng)導機構(gòu)， 副組長為分管生產(chǎn)副總經(jīng)理、分管安全副總經(jīng)理；成員包括監(jiān)審部負責人、技術(shù)總工、水電負責人、機械管理負責人、安全科負責人、財務負責人、人事部負責人、各項目部負責人等組成。領(lǐng)導機構(gòu)負責統(tǒng)籌體系建設(shè)的計劃制定、人員配置、財務資源等事項，指導和協(xié)調(diào)體系建設(shè)的各項工作。日常辦事機構(gòu)設(shè)置在安全科。3. 項目部風險管控工作小組由項目負責人任組長，成員為項目技術(shù)負責人、安全員、土建 / 水電施工員、機械員、資料員、班組長等人組成。項目部各崗位管理人員、作業(yè)人員應全員參與風險分級管控活動的實施中，確保風險分級管控活動涉及工程項目的各區(qū)域、場所、崗位、各項作

4、業(yè)活動和管理活動，確保施工現(xiàn)場危險源辨識的全面性、時效性。六、職責1. 公司職責：公司風險管控領(lǐng)導小組負責公司級風險分級管控體系的建立與運行， 負責對項目部安全生產(chǎn)風險分級管控小組的工作進行監(jiān)督指導；公司應建立風險分級管控管理制度，明確各部門、各崗位的風險管控職責；。公司應掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；負責公司級安全生產(chǎn)風險評估工作的開展，公司施工活動危險源識別、分析、評價等工作，及時制定更新安全生產(chǎn)風險分級管控清單 ；公司負責對一級風險進行管控，對其他級別風險的管控進行監(jiān)督指導。2. 項目部職責：負責對施工作項目部風險管控領(lǐng)導小組負責項目風險分級管控體系的建立與運行

5、，業(yè)班組風險分級管控工作進行監(jiān)督指導；項目部建立風險分級管控管理制度，明確各各崗位的風險管控職責；項目部掌握風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；負責項目部安全生產(chǎn)風險評估工作的開展，施工活動危險源識別、分析、評價等工 作，及時制定更新安全生產(chǎn)風險分級管控清單 ；負責落實一級風險管控措施，實施二級風險管控工作，對三、四級風險的管控進行 監(jiān)督指導。3. 班組職責：負責本施工作業(yè)班組涉及的風險分級管控體系的運行， 負責對施工作業(yè)人員風險分級管控進行監(jiān)督指導；掌握本施工作業(yè)班組風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；負責本施工作業(yè)班組安全生產(chǎn)風險評估工作的開展，對作業(yè)班組施

6、工活動發(fā)現(xiàn)的危 險源及時上報項目部；負責落實一、二級風險管控措施，實施三級風險管控工作，對四級風險的管控進行 監(jiān)督指導；對本班組作業(yè)人員的施工作業(yè)活動進行風險管控交底。4. 施工作業(yè)人員職責：掌握本施工作業(yè)班組風險的分布情況、可能后果、控制措施及可能存在的隱患；對本崗位施工活動發(fā)現(xiàn)的危險源及時上報施工作業(yè)班組；負責落實一、二、三級風險管控措施，實施四級風險管控工作。七、風險點的分類根據(jù)公司生產(chǎn)的特點及生產(chǎn)現(xiàn)場的實際情況， 將公司范圍內(nèi)的風險點分成以下兩大類:1 .生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷；2 .作業(yè)過程中人的不安全行為。八、風險點辨識的方法公司及項目采

7、用作業(yè)條件危險性分析法或風險矩陣分析法對施工現(xiàn)場存在安全風險點 進行評價分級。1.靜態(tài)分析：以安全檢查表法（SCD對生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè) 環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別。1）安全檢查表編制的依據(jù)有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。2）安全檢查表分析步驟按專業(yè)列出設(shè)備設(shè)施清單（參照表1-1）。表1-1設(shè)備設(shè)施清單專業(yè)：NO:廳P設(shè)備名稱所在部包備注12確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如技術(shù)工、班組長、機修員、技術(shù)員、 安全員等。熟悉系

8、統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生 設(shè)施。收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故 資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因 素。列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，填入安全檢查分析(SCD評價表(參照表1-2)相應內(nèi)容。表1-2安全檢查分析(SCD評價表序號檢查項目標準產(chǎn)生偏差的 主要后果現(xiàn)有安全控制 措施可能性(L)嚴重 程度(S)風險 度(R)風 險 等 級建議改 正/控 制措施備注12

9、區(qū)域/分部分項(工藝過程)：裝置/設(shè)備/設(shè)施:NO:分析人員:分析日期:2 .動態(tài)分析：以作業(yè)危害分析法（JHQ并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安 全行為進行識別。1）作業(yè)活動的劃分按作業(yè)區(qū)域/分部分項和作業(yè)類別（檢維修類、生產(chǎn)操作類）進行劃分。2）作業(yè)危害分析的主要步驟劃分并確定作業(yè)活動，填入作業(yè)活動清單（參照表2-1 ）0表2-1作業(yè)活動清單NO在舁 廳P作業(yè)區(qū)域作業(yè)活動作業(yè)類別備注12將每項作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業(yè)劃分，要讓別人 明白這項作業(yè)時如何進行的，對作業(yè)人員能起到指導作用。如果作業(yè)流程長、步驟多，可 先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟

10、，再將大步驟分為幾個小步驟） 。辨識每一步驟的潛在危害填入工作危害分析（JHA）評價表（參照表2-2）表2-2工作危害分析（JHA）評價表作業(yè)區(qū)域：作業(yè)活動：NO:序號工作步驟危害或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）主要后果現(xiàn)有控制 措施可能性（L）嚴重 程度（S）風險 度（R）風 險 等 級建議改 正/控制 措施分析人:分析日期:對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照風險點的分類對危害因素產(chǎn)生的主要后果進行分析。3 .風險矩陣法（L S）本方法的風險度（危險性）是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合。即： R=LXSL 代表事故發(fā)生的可能性S代表事件后果嚴重性R代表風險值本風險矩陣法把風險等級分為

11、 4級，分別是：一級（很高）、二級（高）、三級（中）、 四級（低）。風險矩陣法（L S）判斷準則：表3-1事故發(fā)生的可能性L判斷準則等級標準5在現(xiàn)場沒有米取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未啟效執(zhí)行或控制措施/、當，或危害發(fā)生或預期情況卜發(fā)生3沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)）,或曾經(jīng) 作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定

12、期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施， 并能肩效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相 當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極/、可能發(fā)生事故或事件。表3-2事件后果嚴重性S判別準則等級法律、法規(guī)及其他要求人員財產(chǎn)損失/萬元停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡>50部分裝置（2套）或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力>252套裝置停工、或設(shè)備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響不符合上級公司截肢、骨3或行業(yè)的安全方折、聽力>101套裝置停工地區(qū)影響針、制度、規(guī)定喪失、慢或設(shè)備等性病2不符合企業(yè)的安輕微受<10受影響不大，公司及周

13、邊全操作程序、規(guī)傷、間歇幾乎不停工范圍止不舒服1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損表3-3安全風險等級判定準則及控制措施R風險度等級應采取的行動/控制措施實施期限20-251級巨大風險在米取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-162級重大風險米取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-123級中等可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通2年內(nèi)治理< 84級可接受、輕微或可忽略的風險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查或無需采用控制措施有條件、有經(jīng)費時治理或需保存記錄表3-4風險矩陣表后5低中高很高很高果等級（S）4低

14、低中高很高3低低中中高2低低低低中1低低低低低12345事故可能性（L）九、風險評價分級根據(jù)風險危險程度，按照從高到低的原則劃分為一、二、三、四等四個風險級別，分 為“紅、橙、黃、藍”四級（紅色最高）。1 .一級風險，即重大風險，意指現(xiàn)場的作業(yè)條件或作業(yè)環(huán)境非常危險，現(xiàn)場的危險源 多且難以控制，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)群死群傷事故，或造成重大經(jīng)濟損失。2 .二級風險，即較大風險，意指現(xiàn)場的施工條件或作業(yè)環(huán)境處于一種不安全狀態(tài)，現(xiàn) 場的危險源較多且管控難度較大，如繼續(xù)施工，極易引發(fā)一般生產(chǎn)安全事故，或造成較大 經(jīng)濟損失。3 .三級風險，即一般風險，意指現(xiàn)場的風險基本可控，但依然存在著導致生產(chǎn)安全事

15、故的誘因，如繼續(xù)施工，可能會引發(fā)人員傷亡事故，或造成一定的經(jīng)濟損失。4 .四級風險，即低風險，意指現(xiàn)場所存在的風險基本可控，如繼續(xù)施工，可能會導致 人員傷害，或造成一定的經(jīng)濟損失。對于現(xiàn)場所存在的低風險，雖不需要增加另外的控制 措施，但需要在工作中逐步加以改進。十、風險分級管控項目部根據(jù)風險分級情況制定風險控制措施策劃，依次按照工程技術(shù)措施、管理措施、 培訓教育措施、個體防護措施以應急措施等五個邏輯順序?qū)γ總€風險點制定相應的實施風 險管控措施。風險分級管控措施可以采用專項施工方案、安全技術(shù)交底、重大危險源公示、 班前教育、應急預案等，公司及項目部根據(jù)風險嚴重程度和危害大小對不同等級的風險采用上

16、述多項管控措施進行綜合管控。一級風險的管控，由公司制定管控方案，掛牌督辦，項目部組織實施；二級風險的管 控，由項目部負責組織實施，公司組織監(jiān)督指導；三級風險的管控，由施工班組負責組織 實施，項目部負責監(jiān)督指導。四級風險的管控，由施工作業(yè)人員進行實施，施工作業(yè)班組 長負責監(jiān)督指導。1. 風險管控原則如下：四級：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的） ?？剖覒痍P(guān)注，負責4 級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實；需要監(jiān)視來確?？刂拼胧┑靡跃S持現(xiàn)狀，保留記錄。三級：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、科室應引起關(guān)注，負責3 級危害因素的控制管理，所屬科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制

17、，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本， 在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。 在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。二級：高度危險（重大風險） ，必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理，具體由安全科和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。一級：不可容許的（巨大風險） ，極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須

18、禁止工作，立即采取隱患治理措施。2. 風險控制措施應包括：（ 1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；（ 2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應急預案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；（ 4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。（ 5）應急處置措施，將危險降到最低。3. 在選擇風險控制措施時，應考慮：（ 1）可行性和可靠性；（ 2）先進性和安全性；（ 3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；（ 4）可靠的技術(shù)保證和服務。4. 風險控制措施評審：控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審：（ 1）措施的可行性和有效性；（ 2）是否使風險降低到可容許水平；（ 3）是否產(chǎn)生新的危害因素；（ 4）是否已選定了最佳的解決方案；（ 5）是否會被應用于實際工作中。十一、風險管控執(zhí)行程序1. 安全科每年定期組織制定 “風險點辨識及風險評估計劃” ， 經(jīng)分管領(lǐng)導批準后下發(fā)執(zhí)行。公司、部門 / 項目風險評估小