新三板掛牌有關(guān)問題

1、新三板掛牌新三板掛牌過程中常見問題一、掛牌前的改制與重組主要包括哪些內(nèi)容？1. 首要任務(wù)是將有限責任公司變更為股份有限公司；2. 可能需要根據(jù)實際情況進行相應(yīng)的股權(quán)調(diào)整和資產(chǎn)整合；3. 重點關(guān)注同一控制下的企業(yè)合并以及財務(wù)制度的規(guī)范，使其符合掛牌的相關(guān)要求。二、掛牌前的改制與重組需要注意哪些問題？1. 應(yīng)首先與相關(guān)的中介機構(gòu)進行溝通，包括主辦券商、律師事 務(wù)所、會計師事務(wù)所等；2. 在各中介機構(gòu)對公司進行詳盡的盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上，參照掛牌條件制定掛牌前改制與重組計劃；3. 建議企業(yè)不要擅自進行重組，以免導(dǎo)致重組后公司無法滿足掛牌條件和日后的上市要求。三、如何將有限責任公司改制為股份有限公司？1.

2、 通常采用整體變更的方式，即在公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、主營業(yè)務(wù)、實際控制人和資產(chǎn)等方面保持同一公司主體不變的前提下， 將有限責 任公司經(jīng)審計的凈資產(chǎn)相應(yīng)折合成股份有限公司的股本總額， 并將有 限責任公司整體以組織形式變更的方式改制為股份有限公司。四、設(shè)立股份有限公司需要滿足哪些條件？1. 設(shè)立股份有限公司應(yīng)符合公司法規(guī)定的條件，如最低注冊資本、發(fā)起人人數(shù)、公司治理結(jié)構(gòu)等。注冊資本的要求：股份有限公司注冊資本最低為 500萬元人民幣;2. 發(fā)起人的要求。股份有限公司應(yīng)當有 2人以上200人以下為發(fā)起人，其中須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所；3公司治理結(jié)構(gòu)的要求。要求設(shè)立董事會、監(jiān)事會，股東大會、 董事

3、會、監(jiān)事會各司其職，規(guī)范運作。五、企業(yè)能否到全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的關(guān)鍵是什么？1. 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)創(chuàng)立的初衷是為科技創(chuàng)新型中小企業(yè)提供服務(wù)平臺，最看重企業(yè)的創(chuàng)新能力和成長性；2. 從操作層面來看，由于全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實行備案制，是否有券商愿意推薦、券商工作質(zhì)量以及企業(yè)信息披露的真實性、完整性等將是企業(yè)能否順利在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的關(guān)鍵。六、掛牌企業(yè)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的投資額度是多少？企業(yè)在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的投資額度由企業(yè)根據(jù)資金需求自主決定，投資額度主要取決于企業(yè)投資的股份數(shù)量和投資價格；截至2013年4月30日，全國股 份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的212家掛牌公司共進行了 累計53次定向增資，投資金額2

4、2.67億元，平均每次投資4,277.72 萬元，平均市盈率為20.45倍。新三板掛牌對企業(yè)發(fā)展的意義1.拓寬投資渠道：企業(yè)掛牌后可通過定向增發(fā)、股權(quán)質(zhì)押貸款或發(fā)行中小企業(yè)私募債等形式進行投資，有助于解決資金難題；2. 股份公開轉(zhuǎn)讓：掛牌后，公司股份可合法轉(zhuǎn)讓，特別是可通過 做市商交易制度，實現(xiàn)公允定價及財富增值；3. 留住核心員工：有助于企業(yè)的長久發(fā)展及外部投資者的引入， 對內(nèi)可通過股權(quán)激勵的方式留住核心人才；4. 加快上市進程：掛牌可促使公司完善治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范運作，加 快公司的上市進程， 未來轉(zhuǎn)板機制下， 掛牌公司如符合要求可快速轉(zhuǎn) 板上市；5. 提升企業(yè)知名度：掛牌后可迅速樹立公司品牌、

5、提高知名度， 有利于公司業(yè)務(wù)發(fā)展；6. 獲得優(yōu)惠政策：可獲得注冊所在地政府一系列優(yōu)惠政策，如稅 收優(yōu)惠、科研財政補貼、產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金等；7. 并購與擴張：有利于并購上下游企業(yè)，開拓市場，還能有效地 反收購。新三板條件（ 1） 依法設(shè)立且存續(xù)（存在并持續(xù)）滿兩年。有限責任公司按原 賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的， 存續(xù)時間可以從有限 責任公司成立之日起計算；（ 2）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；(3) 公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；(4) 股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī);(5) 主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；(6) 全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件新三板上市流程1申請新三板上市流程，首

6、先要跟券商簽訂推薦上市協(xié)議。2滿足新三板上市的要求。(要求上面有介紹)3新三板上市公司需要啟動股改程序，由有限公司以股改基準日 經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值整體折股變更為股份公司。4主辦券商對要進行新三板上市的公司進行盡職調(diào)查。5主辦券商設(shè)立內(nèi)核機構(gòu)，對新三板上市公司進行審核6. 審核完成后，主辦券商提交中國證券協(xié)會進行審核。7. 審核通過，新三板上市流程完成。茂制靈備案肌柞11的奎lii.lt柑時讓蕪尙全區(qū)吸擷馳懇心牌滄業(yè)申ifra :內(nèi)業(yè)毎崔刃血下:的？牛月釣1卜71矢£上L汁申出離等審塞童JL.me st乙弓咲趾得注監(jiān)金肚搟上1T鐵五I審計新三板掛牌轉(zhuǎn)讓的資料依據(jù)相關(guān)法律、 法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定， 非上市公司申請新三 板掛牌轉(zhuǎn)讓的資料如下：1、公司董事會、股東大會決議2、股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)資格3、簽訂推薦掛牌協(xié)議，非上市公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委 托一家主辦券商作為其推薦主辦券商， 向協(xié)會進行推薦。 申請股份掛 牌的非上市公司應(yīng)與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議。4、主