企業(yè)事故隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)通則(試用)的通知.doc

1、謝謝觀賞鄭安委辦201852號鄭州市人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)豫安委辦201832號文件的通知各縣（市、區(qū)）人民政府安全生產(chǎn)委員會、市安委會有關(guān)成員單位：現(xiàn)將河南省人民政府安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于印發(fā)河南 省企業(yè)事故隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)通則（試用）的通 知（豫安委辦201832號）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請督促轄區(qū)有關(guān)單 位和相關(guān)企業(yè)按照通則加強事故隱患排查治理清單化體系建 設(shè)，確保事故隱患及時發(fā)現(xiàn)治理，防止安全事故發(fā)生（通則電子版請到河南安全生產(chǎn)網(wǎng)/下載）。2018年5月10日河南省安全生產(chǎn)委員會辦公室關(guān)于印發(fā)河南省 企業(yè)事故隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)通 則（試用）的通知豫安委辦

2、201832號各省轄市、省直管縣（市）人民政府安全生產(chǎn)委員會，省安委會有關(guān)成員單位，中央駐豫和省屬企業(yè)：為推進我省安全生產(chǎn)事故隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)，經(jīng)河南省安全生產(chǎn)委員會辦公室研究同意，現(xiàn)將省安全生產(chǎn)委員會辦公室制定的河南省企業(yè)事故隱患排查治理清單化管理 體系建設(shè)通則（試用）印發(fā)你們，請認真執(zhí)行。2018年4月23日謝謝觀賞河南省企業(yè)事故隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)通則（試用）一、適用范圍本通則規(guī)定了河南省內(nèi)企業(yè)建立事故隱患排查治理清單 化管理體系的基本要求本通則適用指導(dǎo)全省各行業(yè)（領(lǐng)域）企業(yè)隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)細則 和企業(yè)隱患排查治理清單化管理 體系建設(shè)工作手冊的編制。

3、二、編制依據(jù)本通則主要是依據(jù)安全生產(chǎn)法、安全生產(chǎn)事故隱患 排查治理暫行規(guī)定（安監(jiān)總局令第16號）、河南省生產(chǎn)安全事 故隱患排查治理辦法（省政府令第173號）、國務(wù)院安委辦關(guān)于 建立安全隱患排查治理體系的通知（安委辦20121號）、事故隱患排查治理體系建設(shè)實施指南（安委辦201228號）、國務(wù)院安委辦關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南，構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見（安委辦201611號）、生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)主 體責(zé)任規(guī)定（豫政辦2016232號）相關(guān)要求編制而成。三、總體目標在全省建立先進適用的事故隱患排查治理清單化管理體系， 實現(xiàn)企業(yè)事故隱患排查治理的“全員、全方位、全過程”閉環(huán)管 理；確保事故隱患能

4、夠及時發(fā)現(xiàn)、及時治理，最大限度防止安全事故發(fā)生；實現(xiàn)企業(yè)事故隱患排查治理的法制化、常態(tài)化、標準化、規(guī)范化和清單化，實現(xiàn)企業(yè)安全管理能力的本質(zhì)提升和政府 安全監(jiān)管水平的顯著提高， 全社會安全生產(chǎn)環(huán)境普遍改善，各類事故總量持續(xù)下降，安全生產(chǎn)形勢根本好轉(zhuǎn)， 從根本上取得事故 防范和安全生產(chǎn)工作的主動權(quán)。四、術(shù)語和定義（一）事故隱患企業(yè)違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、標準、規(guī)程和安全生 產(chǎn)管理制度的規(guī)定，或者因其他因素在生產(chǎn)經(jīng)營活動中存在可能 導(dǎo)致事故發(fā)生或事故后果擴大的物的危險狀態(tài)、人的不安全行為和管理上的缺陷。（二）隱患排查企業(yè)組織安全生產(chǎn)管理人員、 工程技術(shù)人員、崗位員工和其 他相關(guān)人員，依據(jù)國家

5、法律法規(guī)、標準和企業(yè)制度， 采取一定的 方式方法，對本單位存在的隱患進行排查的工作過程。（三）隱患治理消除或控制隱患的活動或過程。（四）隱患信息包括隱患名稱、位置、狀態(tài)描述、可能導(dǎo)致的后果及其嚴重 程度、治理目標、治理措施、職責(zé)劃分、治理期限。五、基本要求（一）加強領(lǐng)導(dǎo)，建立組織企業(yè)應(yīng)建立由主要負責(zé)人牽頭的領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)和工作隊伍，保障隱患排查治理清單化管理全過程高效運行。（二）系統(tǒng)融合，協(xié)調(diào)統(tǒng)一把風(fēng)險分級管控體系、 隱患排查治理體系、 安全生產(chǎn)標準化 體系和企業(yè)日常安全管理等有機結(jié)合，通過全面辨識風(fēng)險，夯實安全生產(chǎn)標準化工作基礎(chǔ)；通過標準化體系規(guī)范運行， 促進雙重預(yù)防機制有效實施；通過風(fēng)險管控，消

6、除或減少隱患；通過強化隱患排查治理，改進風(fēng)險管控內(nèi)容和方法， 降低或消除事故發(fā)生 風(fēng)險。（三）全員參與，突生重點從企業(yè)基層操作人員到最高管理層，都應(yīng)當參與隱患排查治 理；企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患級別和排查方式，確定相應(yīng)的治理責(zé)任單位、責(zé)任人員和重點排查事項。企業(yè)應(yīng)建立隱患排查治理目標責(zé)任 制，形成激勵先進、約束落后的鮮明導(dǎo)向。企業(yè)應(yīng)明確每一個崗位都有排查隱患、落實治理措施的責(zé)任， 同時應(yīng)配套制定獎懲制 度。（四）動態(tài)管理，持續(xù)改進通過辨識風(fēng)險，排查隱患，落實風(fēng)險管控和隱患治理責(zé)任， 實現(xiàn)安全風(fēng)險辨識、評估、分級、管控及隱患排查、整改、消除 的全過程動態(tài)管理和持續(xù)改進，不斷完善工作機制。六、總體結(jié)構(gòu)企業(yè)隱

7、患排查治理清單化管理體系包括通則、細則和工作手冊三個標準層級。（一）企業(yè)隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)通則通則規(guī)定企業(yè)隱患排查治理清單化管理體系建立的原則要求、任務(wù)目標和基本程序。（二）企業(yè)隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)細則細則應(yīng)依據(jù)通則編制。在遵循通則的前提下， 由各行業(yè)（領(lǐng)域）主管部門按照各自職責(zé)分工，分別制定本行業(yè)（領(lǐng)域）的細則。細則應(yīng)規(guī)范各行業(yè)（領(lǐng)域）隱患排查治 理清單化管理體系建設(shè)的具體任務(wù)和工作程序，明確隱患排查組織方式、排查內(nèi)容和標準、隱患治理的原則和要求。（三）企業(yè)隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)工作手冊手冊由企業(yè)依據(jù)細則要求，結(jié)合本單位實際情況，借鑒本行業(yè)（領(lǐng)域）示范企業(yè)的經(jīng)驗

8、做法編制而成。手冊主要規(guī)定本單位隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)的工作方法、實施步驟和措施，制定本企業(yè)專用的隱患排查清單、健全和規(guī)范隱患排查發(fā)現(xiàn)機制、整改治理機制、監(jiān)控防范機制、驗收復(fù)查機制、 信息報送通報機制、獎懲激勵追責(zé)機制及其相應(yīng)的配套制度、記錄文件等。七、分級與分類（一）分級根據(jù)安全生產(chǎn)事故隱患排查治理暫行規(guī)定（安監(jiān)總局令第16號）的要求分為一般隱患和重大隱患。1 .一般隱患危害和整改難度較小， 發(fā)現(xiàn)后能夠當場糾正， 立即排除，不 需要局部停產(chǎn)停工停業(yè)的隱患。2 .重大隱患危害和整改難度較大， 應(yīng)當全部或者局部停工停產(chǎn)停業(yè)，并經(jīng)過一定時間的整改治理方能排除的隱患，或者因外部因素影響致使企

9、業(yè)自身難以排除的隱患。（二）分類分為基礎(chǔ)管理類隱患和生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患。1 .生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患主要包括以下幾個方面： 設(shè)備設(shè)施 場所環(huán)境操作行為 消防及應(yīng)急設(shè)施 供配電設(shè)施職業(yè)衛(wèi)生防護設(shè)施輔助動力系統(tǒng)現(xiàn)場其他方面2 .基礎(chǔ)管理類隱患主要包括以下幾個方面： 企業(yè)的資質(zhì)證照 安全生產(chǎn)管理機構(gòu)和人員 安全生產(chǎn)責(zé)任制 安全生產(chǎn)管理制度 教育培訓(xùn) 安全生產(chǎn)檔案管理 安全生產(chǎn)投入 應(yīng)急管理 職業(yè)衛(wèi)生基礎(chǔ)管理 相關(guān)方管理 基礎(chǔ)管理的其他方面八、事故隱患排查治理清單化管理程序(一)編制排查專用清單企業(yè)應(yīng)根據(jù)確定的各類風(fēng)險的全部控制措施和基礎(chǔ)管理要求，編制包含全部應(yīng)該排查治理的隱患清單。明確排查內(nèi)容、排查標準、排查方

10、法、排查責(zé)任等內(nèi)容。隱患排查清單包括生產(chǎn)現(xiàn)場類隱患排查清單和基礎(chǔ)管理類隱患排查清單。(二)組織排查1 .確定排查方案實施隱患排查前，應(yīng)根據(jù)排查類型、人員數(shù)量、時間安排和季節(jié)特點，制定排查方案，確定排查的組織級別。(1)排查類型主要包括日常排查、綜合排查、專業(yè)性排查、專項性排查、 季節(jié)性排查、重大節(jié)日活動排查、專家診斷性檢查和企業(yè)各級負 責(zé)人履職檢查等。(2)組織級別企業(yè)根據(jù)自身組織架構(gòu)確定不同的排查組織級別和頻次。排查組織級別一般包括公司級、部門級、車間級、班組級。2 .排查要求隱患排查應(yīng)做到全面覆蓋、 責(zé)任到人、定期排查與日常管理 相結(jié)合，專業(yè)排查與綜合排查相結(jié)合， 一般排查與重點排查相結(jié)

11、合。3 .提由治理建議各相關(guān)層級的部門和單位對照隱患排查清單進行隱患排查， 填寫隱患排查記錄。根據(jù)排查生的隱患類別，提由治理建議，一般應(yīng)包含： 針對排查生的每一項隱患， 明確治理責(zé)任單位和主要責(zé) 任人； 經(jīng)排查評估后提由初步整改或處置建議； 依據(jù)隱患治理難易程度確定隱患治理期限。（三）治理隱患1 .基本要求實行分級治理、分類實施的原則。主要包括崗位糾正、班組治理、車間治理、部門治理、公司治理。隱患治理應(yīng)做到方法科學(xué)、資金到位、措施及時有效、責(zé)任 到人、按時完成。下級能夠自己治理的不能推給上級部門；能當場糾正的必須當場糾正， 無法立即治理的，治理前要研究制定防 范措施，落實監(jiān)控責(zé)任，防止隱患發(fā)展

12、成事故。2 .治理流程隱患治理流程包括：通報隱患信息、下發(fā)隱患整改指令、實施隱患治理、治理情況反饋、驗收等環(huán)節(jié)。如下圖所示：隱患排查治理流程圖患排查流程圖發(fā)現(xiàn)隱患上報隱患確認指派隱患整改（然認本部門兼收）隱患驗收（無懶患k收）是一隱患排查結(jié)束后，將隱患名稱、存在位置、不符合狀況、隱 患等級、治理期限、治理措施和應(yīng)急處置方案等信息向從業(yè)人員 進行通報。隱患排查組織部門應(yīng)制發(fā)隱患整改指令書，對隱患整改責(zé)任單位、措施建議、完成期限等提由要求。隱患存在單位在實施隱患治理前應(yīng)當對隱患存在的原因進行分析，并制定科學(xué)的治理方案和有效的治理措施。隱患整改指令書的制發(fā)部門應(yīng)當對 隱患整改效果組織驗收。3 . 一

13、般隱患治理對一般隱患，根據(jù)隱患治理的分級，由企業(yè)各級(公司、車 間、部門、班組等)負責(zé)人或者有關(guān)人員負責(zé)組織整改，整改情 況要安排專人進行確認。4 .重大隱患治理經(jīng)判定或初步評估屬于重大隱患的，企業(yè)應(yīng)當及時組織評估并編寫重大隱患評估報告書。 評估報告書的主要內(nèi)容應(yīng)包括隱患 的類別、影響范圍、風(fēng)險程度和對隱患的監(jiān)控措施、治理方式、 治理期限的建議等內(nèi)容。企業(yè)應(yīng)根據(jù)評估報告書制定重大隱患治理方案。治理方案主要包括下列主要內(nèi)容：(1)治理的目標和任務(wù)；(2)治理的方法和措施；(3)經(jīng)費和物資的落實；(4)負責(zé)治理的機構(gòu)和人員；(5)治理時限和要求；(6)防止整改期間發(fā)生事故的安全措施。5.復(fù)核確認隱

14、患治理完成后，應(yīng)根據(jù)隱患級別組織相關(guān)人員對治理情況 進行驗收，完成閉環(huán)管理。 重大隱患治理工作結(jié)束后， 企業(yè)安全 管理部門應(yīng)當組織對治理情況進行復(fù)查評估。對政府桂牌督辦的重大隱患，按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(四)隱患排查周期企業(yè)應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)要求，結(jié)合企業(yè)自身生產(chǎn)工藝特點，確定綜合、專業(yè)、專項、季節(jié)、日常排查等周期。九、文件管理企業(yè)在隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)的策劃、 實施和持 續(xù)改進過程中，應(yīng)完整保存體現(xiàn)隱患排查全過程的記錄資料， 并 分類建檔管理。應(yīng)包括：（一）隱患排查治理制度；（二）隱患排查治理臺賬；（三）隱患排查清單等內(nèi)容的文件。重大隱患排查、評估、隱患治理、復(fù)查驗收記錄等，應(yīng)單獨 建檔。十、效益和效率通過企業(yè)隱患排查治理清單化管理體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)努力達到：（一）風(fēng)險控制措施持續(xù)有效；（二）風(fēng)險控制能力進一步提升；（三）隱患排查治理體系進一步完善；（四）隱患排查責(zé)任進一步落實；（五）隱患排查水平進一步提高；（六）生產(chǎn)安全事故明顯減少；（七）企業(yè)本質(zhì)安全水平進一步提高。十一、持續(xù)改進（一）評估企業(yè)應(yīng)適時和定期對隱患排查治理清單化管理體系運行情 況進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、 充分性和有效性。評審應(yīng)包 括體系改進的可能性和對體系進行修改的必要性。 評估應(yīng)每年進 行一次，應(yīng)保存評估記錄。（二）更新企業(yè)應(yīng)主動根據(jù)以下情況對隱患排查