證券及陽光6號介紹

1、整理課件 陽光混合優(yōu)選計劃陽光混合優(yōu)選計劃 （陽光（陽光6 6號）號） 證券股份有限公司證券股份有限公司 整理課件目目 錄錄u歷史業(yè)績回顧歷史業(yè)績回顧u公司介紹公司介紹u投資與研究團隊投資與研究團隊u陽光陽光6 6號產(chǎn)品簡介號產(chǎn)品簡介整理課件 第第1 1章章 歷史業(yè)績回顧歷史業(yè)績回顧 同心同贏 共享陽光整理課件光大陽光系列產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)光大陽光系列產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)產(chǎn)品簡稱產(chǎn)品簡稱成立以來成立以來上證上證指數(shù)指數(shù)累計凈值累計凈值增長率增長率陽光1號（05.4.28成立）166%173%陽光2號（06.8.31成立）88%167%陽光2號二期（09.7.28成立）-9%-1%陽光3號（08.8.6成立）

2、15%18.4%產(chǎn)品簡稱產(chǎn)品簡稱成立以來成立以來國債指數(shù)國債指數(shù)累計凈值增長率累計凈值增長率陽光5號（09.1.21成立）1.29%6.31%注：陽光注：陽光2號已于號已于2009年年8月月31日終止日終止統(tǒng)計時間：統(tǒng)計時間：2009年年11月月3日日數(shù)據(jù)來源：光大證券資產(chǎn)管理總部數(shù)據(jù)來源：光大證券資產(chǎn)管理總部整理課件5 5高分紅高分紅 高回報高回報 u 2006年 陽光1號分紅六次，在券商集合理財產(chǎn)品中排第一。 u 2007年 截至陽光1號2007年1月4日，累計分紅元。 陽光2號2007年4月16日，分紅元。u 2008年 在股市大幅下挫，偏股型基金紛紛虧損的背景下， 2008年12月3日

3、光大陽光1號、2號分別每10份派發(fā)紅利元。整理課件6 6銀證信產(chǎn)品成立以來表現(xiàn)銀證信產(chǎn)品成立以來表現(xiàn)產(chǎn)品名稱產(chǎn)品名稱運作時間運作時間同期上證同期上證指數(shù)表現(xiàn)指數(shù)表現(xiàn)產(chǎn)品凈值產(chǎn)品凈值表現(xiàn)表現(xiàn)同贏五號107.04-07.0939%38.66%同贏五號207.10.18-09.11.3-47%40%同贏五號408.05.20-09.11.3-10%23%萬利寶基金寶08.03.13-09.03.03-49%2.18%匯通理財07.12.28-08.12.28-65%0.41%整理課件77光大資管管理的銀行產(chǎn)品：同贏五號光大資管管理的銀行產(chǎn)品：同贏五號2 2 “同贏五號產(chǎn)品1”提前終止后滾動發(fā)行，因客

4、戶反響熱烈，踴躍認購，兩周募集資金億元，在同類人民幣理財產(chǎn)品中募集資金規(guī)模名列前茅。 “同贏五號產(chǎn)品2”在07年10月中旬成立，在上證指數(shù)在上證指數(shù)60006000點附近開始建倉，截至點附近開始建倉，截至0909年年1111月月3 3日，上證指數(shù)跌幅日，上證指數(shù)跌幅達到達到47%47%，而該產(chǎn)品收益率為，而該產(chǎn)品收益率為40%40%。 整理課件某銀行資管類理財產(chǎn)品比較某銀行資管類理財產(chǎn)品比較0.40.60.811.21.41.607-10-2207-12-2208-2-2208-4-2208-6-2208-8-2208-10-2208-12-2209-2-2209-4-2209-6-2209-

5、8-22同贏五號2同贏五號4光華精選同享二號同贏五號3同贏八號光大策略截止日期：2009-09-16數(shù)據(jù)來源：某銀行網(wǎng)站整理課件同贏五號同贏五號2 2業(yè)績遠遠跑贏上證綜合指數(shù)業(yè)績遠遠跑贏上證綜合指數(shù)0.20.40.60.811.21.41.61.82007-10-222007-12-222008-2-222008-4-222008-6-222008-8-222008-10-222008-12-222009-2-222009-4-222009-6-222009-8-22-0.200.20.40.60.81同贏五號2上證綜指截止日期：2009-09-16數(shù)據(jù)來源：某銀行網(wǎng)站整理課件驕人的歷史業(yè)績驕

6、人的歷史業(yè)績定向理財定向理財企業(yè)年金企業(yè)年金n 光大證券02-05年管理的重點帳戶之一某直轄市企業(yè)年金中心管理的賬戶連續(xù)三年在熊市中都取得了較好的正收益(5%)，業(yè)績大幅超越同期指數(shù)。其管理業(yè)績在全部54只封閉式基金中排名第二，在全部77只開放式基金中排名第三。整理課件五星級的光大陽光品牌五星級的光大陽光品牌 u綜合長期、中期、短期評價結(jié)果，綜合長期、中期、短期評價結(jié)果，光大陽光光大陽光1 12 2號、號、國信國信“金理財金理財”經(jīng)典組合、中經(jīng)典組合、中信理財信理財2 2號、長江超越理財號、長江超越理財2 2號等號等5 5只產(chǎn)品本期只產(chǎn)品本期獲得五星級評價；獲得五星級評價； u管理人方面，綜合

7、長期、中期、短期評價結(jié)果，管理人方面，綜合長期、中期、短期評價結(jié)果，光大證券光大證券憑借各階段穩(wěn)定的業(yè)績憑借各階段穩(wěn)定的業(yè)績表現(xiàn)表現(xiàn)獲得首位獲得首位，并與長江證券、國信證券共同，并與長江證券、國信證券共同獲得五星級評價獲得五星級評價。整理課件 第第2 2章章 公司介紹公司介紹 同心同贏 共享陽光整理課件13光大證券光大證券 專業(yè)成就未來專業(yè)成就未來綜合指標(biāo)位居前列：綜合指標(biāo)位居前列：光大證券是全國首家中外合光大證券是全國首家中外合資券商，資產(chǎn)、收入、利潤、資券商，資產(chǎn)、收入、利潤、資產(chǎn)管理規(guī)模等綜合指標(biāo)名資產(chǎn)管理規(guī)模等綜合指標(biāo)名列全國十大券商，列全國十大券商，20042004年成年成為首批三家

8、創(chuàng)新試點券商之為首批三家創(chuàng)新試點券商之一。一。最佳資產(chǎn)管理能力：最佳資產(chǎn)管理能力：u榮獲榮獲2121世紀經(jīng)濟報道世紀經(jīng)濟報道20072007、20082008年年度度“中國券商獎中國券商獎”的的“最佳資產(chǎn)管理獎、最佳資產(chǎn)管理獎、最佳風(fēng)險控制獎最佳風(fēng)險控制獎”等四項大獎。等四項大獎。u20082008年由朝陽永續(xù)舉辦的年由朝陽永續(xù)舉辦的“中國私募基中國私募基金風(fēng)云榜金風(fēng)云榜”評選中，光大陽光評選中，光大陽光1 1號、光大號、光大陽光陽光2 2號獲得號獲得券商理財組優(yōu)勝獎券商理財組優(yōu)勝獎。u20092009年年1 1月月1515日由國金證券主辦的日由國金證券主辦的“中中國最佳私募基金國最佳私募基金

9、”評選中，榮獲評選中，榮獲“最佳券最佳券商集合理財管理人獎商集合理財管理人獎”和和“最佳券商集合最佳券商集合理財產(chǎn)品獎理財產(chǎn)品獎”。最佳風(fēng)險控制評級：最佳風(fēng)險控制評級：u20082008年由年由上海證券報上海證券報舉辦舉辦的券商集合理財評選中，光大證的券商集合理財評選中，光大證券榮獲券榮獲“最佳集合理財風(fēng)險控制最佳集合理財風(fēng)險控制獎獎”。u在在20082008年中國證監(jiān)會組織的券年中國證監(jiān)會組織的券商分類監(jiān)管評選中，獲評為商分類監(jiān)管評選中，獲評為A A類類AAAA級券商，為券商最高評級。級券商，為券商最高評級。IPOIPO上市：上市：光大證券于光大證券于20092009年年8 8月月1818日

10、在上日在上海證券交易所上市，海證券交易所上市，是近七年內(nèi)是近七年內(nèi)第一家獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)第一家獲得中國證監(jiān)會批準(zhǔn)IPOIPO上市上市的證券公司的證券公司。整理課件最早轉(zhuǎn)型的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)最早轉(zhuǎn)型的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基金化、透明化基金化、透明化長期致力于資產(chǎn)管理長期致力于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范化建設(shè)業(yè)務(wù)規(guī)范化建設(shè)首批獲受托投資首批獲受托投資管理資格的券商管理資格的券商資管業(yè)務(wù)沒有受到資管業(yè)務(wù)沒有受到證監(jiān)會處罰的不良記錄證監(jiān)會處罰的不良記錄秉承公司一貫的秉承公司一貫的穩(wěn)健的經(jīng)營風(fēng)格穩(wěn)健的經(jīng)營風(fēng)格首只集合資產(chǎn)管理計劃首只集合資產(chǎn)管理計劃發(fā)行券商發(fā)行券商整理課件 光大證券發(fā)行了國內(nèi)光大證券發(fā)行了國內(nèi)首只首只券商集

11、合資產(chǎn)管理券商集合資產(chǎn)管理計劃。計劃。 光大證券管理的光大陽光系列集合計劃總資光大證券管理的光大陽光系列集合計劃總資產(chǎn)凈值近產(chǎn)凈值近130130億元，在券商集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，億元，在券商集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，以非限定性產(chǎn)品規(guī)模計算，以非限定性產(chǎn)品規(guī)模計算，市場份額排名第一市場份額排名第一。整理課件產(chǎn)品一覽表產(chǎn)品一覽表集合資產(chǎn)管集合資產(chǎn)管理計劃理計劃陽陽光光1號號股股票票型型陽陽光光2號號基基金金寶寶陽陽光光3號號混混合合型型陽陽光光5號號債債券券型型投資顧問投資顧問定向資產(chǎn)定向資產(chǎn)管理計劃管理計劃同同贏贏五五號號1同同贏贏五五號號2企企業(yè)業(yè)X X賬賬戶戶企企業(yè)業(yè)X X賬賬戶戶企企業(yè)業(yè)家家X X

12、先先生生企企業(yè)業(yè)家家X X先先生生光光大大銀銀行行光光大大銀銀行行同同贏贏五五號號4光大證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)光大證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)光光大大銀銀行行陽陽光光基基中中寶寶基基金金寶寶整理課件 第第3 3章章 投資與研究團隊投資與研究團隊 同心同贏 共享陽光整理課件人員構(gòu)成人員構(gòu)成部門擁有一批高素質(zhì)的資部門擁有一批高素質(zhì)的資產(chǎn)管理專業(yè)人才產(chǎn)管理專業(yè)人才80%80%以上的員工具有碩以上的員工具有碩士以上學(xué)歷士以上學(xué)歷30%30%的員工具有海外學(xué)習(xí)和工的員工具有海外學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷，掌握了國外資管業(yè)務(wù)作經(jīng)歷，掌握了國外資管業(yè)務(wù)的先進經(jīng)營理念和管理模式的先進經(jīng)營理念和管理模式核心投資管理人員平均具有核心投資管理人

13、員平均具有十年以上證券投資管理經(jīng)驗，十年以上證券投資管理經(jīng)驗，并具有優(yōu)良的業(yè)績記錄并具有優(yōu)良的業(yè)績記錄整理課件工作模式工作模式策略研究策略研究宏觀策略宏觀策略研究小組研究小組投資品行投資品行業(yè)研究小業(yè)研究小組組消費品行消費品行業(yè)研究小業(yè)研究小組組基礎(chǔ)行基礎(chǔ)行業(yè)研究業(yè)研究小組小組團隊合作是我們基本的工作模式團隊合作是我們基本的工作模式 投資管理是一項復(fù)雜的工作，必須由一個團隊而不是個人來完成，因為個人的能力總是有限的 ； 公司的投資業(yè)績和長期競爭力應(yīng)建立在團隊而不是個人/明星的基礎(chǔ)上 合理的分工和協(xié)作是團隊合作的基本方式 研究團隊:分成多個小組，策略研究居于核心地位整理課件 第第4 4章章 陽光

14、陽光6 6號產(chǎn)品簡介號產(chǎn)品簡介 同心同贏 共享陽光整理課件券商集合理財與公募基金產(chǎn)品的區(qū)別券商集合理財券商集合理財公募基金公募基金盈利模式盈利模式精品專賣，個性服務(wù)精品專賣，個性服務(wù)大眾賣場，薄利多銷大眾賣場，薄利多銷利潤來源利潤來源收益分成收益分成固定管理費固定管理費管理目標(biāo)管理目標(biāo)客戶收益最大化客戶收益最大化基金規(guī)模最大化基金規(guī)模最大化客戶群體客戶群體中高端客戶中高端客戶普通大眾普通大眾自有資金自有資金有自有資金參與，與客有自有資金參與，與客戶風(fēng)雨同舟戶風(fēng)雨同舟沒有沒有排名壓力排名壓力相對小相對小非常大非常大投資風(fēng)格投資風(fēng)格個性化個性化同質(zhì)化同質(zhì)化整理課件集合理財產(chǎn)品的優(yōu)勢集合理財產(chǎn)品的優(yōu)

15、勢 u資產(chǎn)配置靈活、沒有倉位限制u管理人自有資金參與，風(fēng)雨同舟u公司研究所、固定收益部和投行做為強大后盾，讓投資更專業(yè)、更全面u雄厚的公司實力，網(wǎng)點分布廣，提供多方面的服務(wù)整理課件23產(chǎn)品基本要素產(chǎn)品基本要素產(chǎn)品名稱產(chǎn)品名稱光大陽光混合優(yōu)選（陽光6號）集合資產(chǎn)管理計劃 投資范圍投資范圍具有良好流動性的金融工具，包括：國內(nèi)依法公開發(fā)行的各類股票、基金、債券、央行票據(jù)、金融衍生品以及中國證監(jiān)會允許投資的其它金融工具。股票、股票型基金等權(quán)益類資產(chǎn)投資比例為0-95%，其中投資于權(quán)證的資金不超過資產(chǎn)凈值的3%；債券、債券型基金等固定收益類資產(chǎn)投資比例為0-95%；開放日，現(xiàn)金類資產(chǎn)不低于資產(chǎn)凈值的10

16、%。 最高規(guī)模最高規(guī)模 最低為1億份，最高不超過100億份 開放日開放日本集合計劃進入開放期后，每月的15日為開放日，如該日為非工作日，則開放日順延至下一個工作日。封閉期封閉期本集合計劃成立之日起至首個開放日，不超過3個月。存續(xù)期存續(xù)期成立之日起20年，可展期。 首次最低參與金額首次最低參與金額人民幣10萬元，超過最低參與金額的部分不設(shè)金額級差管理人參與管理人參與管理人光大證券以集合計劃成立規(guī)模的5%的自有資金參與（最高不超過1億元）。 管理人管理人光大證券股份有限公司投資經(jīng)理投資經(jīng)理張楠托管人托管人中國工商銀行推廣機構(gòu)推廣機構(gòu)中國工商銀行，光大銀行，廣東發(fā)展銀行，光大證券整理課件費率結(jié)構(gòu)費率

17、結(jié)構(gòu) 類類 別別費費 率率 參與費參與費1.5%退出費退出費持有期限（n）n一年0.5%一年 n兩年0.2%n兩年0%整理課件產(chǎn)品亮點產(chǎn)品亮點u資產(chǎn)配置靈活，追求絕對收益u自有資金參與，風(fēng)雨同舟u每年至少分紅一次,可自主選擇現(xiàn)金或紅利再投資u浮動收費，正向激勵管理人整理課件亮點亮點1 1：資產(chǎn)靈活配置，追求絕對收益：資產(chǎn)靈活配置，追求絕對收益 本集合計劃對資產(chǎn)進行靈活配置，依據(jù)市場變化調(diào)整各種金融投資工具。牛市中可重倉配置股票或股票型基金等權(quán)益類資產(chǎn),充分享受牛市中的穩(wěn)定收益；熊市中可以降低倉位甚至空倉，或配置債券型基金等固定收益類資產(chǎn)，有效抵御風(fēng)險。本計劃通過靈活配置為客戶創(chuàng)造絕對收益，爭取利益最大化。 整理課件亮點亮點2 2：自有資金參與，風(fēng)雨同舟：自有資金參與，風(fēng)雨同舟 管理人光大證券以不超過本集合計劃成立規(guī)模5%的自有資金參與（最高不超過1億元）。 管理人鄭重承諾：管理人參與本集合計劃的自有資金在存續(xù)期內(nèi)永不退出。整理課件亮點亮點3