黑龍江省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引

1、黑龍江省經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)指引第一章 總則第一條 目的和依據(jù)為鼓勵(lì)和幫助我省經(jīng)營(yíng)者培育公平競(jìng)爭(zhēng)的合規(guī)文化，建立反壟斷合規(guī)管理制度，提高對(duì)壟斷違法行為的認(rèn)識(shí)，有效預(yù)防和降低違法行為產(chǎn)生的法律風(fēng)險(xiǎn)，保障經(jīng)營(yíng)者持續(xù)健康發(fā)展，促進(jìn)構(gòu)建我省競(jìng)爭(zhēng)有序的現(xiàn)代化市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系。依據(jù)中華人民共和國(guó)反壟斷法（以下簡(jiǎn)稱(chēng)反壟斷法）等法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，制定本指引。第二條 基本概念本指引所稱(chēng)合規(guī)，是指經(jīng)營(yíng)者及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合反壟斷法等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱(chēng)反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。本指引所稱(chēng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指經(jīng)營(yíng)者及其員工因反壟斷領(lǐng)域的不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟(jì)或者聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的

2、可能性。本指引所稱(chēng)合規(guī)管理，是指以預(yù)防和降低反壟斷領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以經(jīng)營(yíng)者及其員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開(kāi)展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)等管理活動(dòng)。第二章 反壟斷合規(guī)重點(diǎn)第三條 禁止達(dá)成壟斷協(xié)議壟斷協(xié)議是指排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。協(xié)議或者決定可以是書(shū)面、口頭等形式。其他協(xié)同行為是指經(jīng)營(yíng)者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實(shí)質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的行為。(一)橫向壟斷協(xié)議的行為表現(xiàn)橫向壟斷協(xié)議是指具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間，訂立的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的協(xié)議、決定或者其他協(xié)同行為。在各種反競(jìng)爭(zhēng)行為中，橫向壟斷協(xié)議是最具競(jìng)爭(zhēng)危害性的違法行為。1.固定或者變更商品價(jià)格固定

3、或者變更商品價(jià)格，包括固定或者變更價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用，約定采用據(jù)以計(jì)算價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)公式，限制參與協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者的自主定價(jià)權(quán)，通過(guò)其他方式固定或者變更價(jià)格等。同時(shí)也包括固定或變更經(jīng)營(yíng)者收取的傭金、手續(xù)費(fèi)、會(huì)員費(fèi)、推廣費(fèi)等服務(wù)收費(fèi)。2.限制商品的生產(chǎn)數(shù)量或銷(xiāo)售數(shù)量經(jīng)營(yíng)者以限制產(chǎn)量、固定產(chǎn)量、停止生產(chǎn)等方式限制商品的生產(chǎn)數(shù)量,或者限制特定品種、型號(hào)商品的生產(chǎn)數(shù)量;以限制商品投放量等方式限制商品的銷(xiāo)售數(shù)量,或者限制特定品種、型號(hào)商品的銷(xiāo)售數(shù)量等都可能構(gòu)成限制生產(chǎn)數(shù)量或者銷(xiāo)售數(shù)量。3.分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或原材料采購(gòu)市場(chǎng)具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者通過(guò)市場(chǎng)分割,在各自劃分的市場(chǎng)中形成

4、壟斷態(tài)勢(shì),排除、限制彼此競(jìng)爭(zhēng)，侵犯消費(fèi)者的自由選擇權(quán)。經(jīng)營(yíng)者之間通過(guò)劃分商品銷(xiāo)售地域、市場(chǎng)份額、銷(xiāo)售對(duì)象、銷(xiāo)售收入、銷(xiāo)售利潤(rùn)或者銷(xiāo)售商品的種類(lèi)、數(shù)量、時(shí)間;或者通過(guò)劃分原料、半成品、零部件、相關(guān)設(shè)備等原材料的采購(gòu)區(qū)域、種類(lèi)、數(shù)量、時(shí)間或者供應(yīng)商等方式，都可能構(gòu)成市場(chǎng)分割，產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果。4.限制購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)者限制新技術(shù)(產(chǎn)品)的形式多樣，可能表現(xiàn)為但不限于限制投資、研發(fā)、購(gòu)買(mǎi)或使用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新產(chǎn)品等多種方式。平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者通過(guò)平臺(tái)規(guī)則、技術(shù)手段或者算法原理等，直接或間接地達(dá)成限制購(gòu)買(mǎi)新技術(shù)、新設(shè)備或者限制開(kāi)發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品的協(xié)議、

5、決定或其他協(xié)同行為。5.聯(lián)合抵制交易聯(lián)合抵制交易常見(jiàn)但不限于:具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者聯(lián)合拒絕向特定經(jīng)營(yíng)者供應(yīng)、銷(xiāo)售商品或者聯(lián)合拒絕采購(gòu)、銷(xiāo)售特定經(jīng)營(yíng)者的商品;或者具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者為抵制潛在競(jìng)爭(zhēng)者的進(jìn)入或排擠現(xiàn)有競(jìng)爭(zhēng)者,聯(lián)合起來(lái)限定上游或下游經(jīng)營(yíng)者不得與其進(jìn)行交易，從而封鎖其采購(gòu)或者銷(xiāo)售渠道。聯(lián)合抵制的對(duì)象既包括發(fā)起者之外的其他競(jìng)爭(zhēng)者或潛在競(jìng)爭(zhēng)者，也包括發(fā)起者上下游的交易相對(duì)人。（二）縱向壟斷協(xié)議的行為表現(xiàn)反壟斷法禁止經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格協(xié)議，或者限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格協(xié)議。1.固定轉(zhuǎn)售價(jià)格、限定最低轉(zhuǎn)售價(jià)格固定或者變更商品價(jià)格， 包括固定或者變更價(jià)格水平、

6、 價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)水平或者折扣、手續(xù)費(fèi)等其他費(fèi)用，約定采用據(jù)以計(jì)算價(jià)格的標(biāo)準(zhǔn)公式，限制參與協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者的自主定價(jià)權(quán)，通過(guò)其他方式固定或者變更價(jià)格等。 平臺(tái)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者利用數(shù)據(jù)和算法對(duì)價(jià)格水平、價(jià)格變動(dòng)幅度、利潤(rùn)或者折扣等進(jìn)行直接或間接的固定或限定。2.國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他縱向壟斷協(xié)議除了縱向價(jià)格壟斷協(xié)議之外，一些排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的縱向非價(jià)格協(xié)議主要表現(xiàn)為針對(duì)銷(xiāo)售地域和客戶(hù)限制,如獨(dú)家銷(xiāo)售協(xié)議、獨(dú)家購(gòu)買(mǎi)協(xié)議、選擇性分銷(xiāo)協(xié)議、限制被動(dòng)銷(xiāo)售、限制交叉供貨等。（三）避免參與或者支持行業(yè)協(xié)會(huì)組織的壟斷協(xié)議行業(yè)協(xié)會(huì)易發(fā)生違反反壟斷法組織本行業(yè)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成或者實(shí)施壟斷協(xié)議的行為，經(jīng)營(yíng)者不

7、會(huì)因?yàn)樾袠I(yè)協(xié)會(huì)組織的橫向壟斷協(xié)議行為而免于承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任對(duì)于行業(yè)協(xié)會(huì)涉嫌組織達(dá)成橫向壟斷協(xié)議的，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)拒絕參與或者支持，并向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)咨詢(xún)和反映。第四條 禁止濫用市場(chǎng)支配地位濫用市場(chǎng)支配地位行為是指具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者憑借該地位，在相關(guān)市場(chǎng)內(nèi)不正當(dāng)排除、限制競(jìng)爭(zhēng)，損害消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益的行為。經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位本身并不違法，反壟斷法規(guī)制的是具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者實(shí)施的濫用行為。（一）認(rèn)定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位，應(yīng)當(dāng)依據(jù)下列因素:1.該經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額，以及相關(guān)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況;2.該經(jīng)營(yíng)者控制銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的能力;3.該經(jīng)營(yíng)者的財(cái)力和技術(shù)條件;4.

8、其他經(jīng)營(yíng)者對(duì)該經(jīng)營(yíng)者在交易上的依賴(lài)程度;5.其他經(jīng)營(yíng)者進(jìn)入相關(guān)市場(chǎng)的難易程度;6.與認(rèn)定該經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)支配地位有關(guān)的其他因素。（二）有下列情形之一的，可以推定經(jīng)營(yíng)者具有市場(chǎng)支配地位:1.一個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額達(dá)到二分之一的;2.兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到三分之二的;3.三個(gè)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額合計(jì)達(dá)到四分之三的。供水、供電、供氣、供熱、電信、有線電視、郵政、交通運(yùn)輸?shù)裙檬聵I(yè)領(lǐng)域經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)營(yíng)，不得濫用其市場(chǎng)支配地位損害消費(fèi)者利益。（三）具有市場(chǎng)支配地位的經(jīng)營(yíng)者，反壟斷法禁止采取以下行為：1.以不公平的高價(jià)銷(xiāo)售商品或者低價(jià)購(gòu)買(mǎi)商品。2.沒(méi)有正當(dāng)理由，以低于成本的價(jià)格

9、銷(xiāo)售商品。3.沒(méi)有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對(duì)人進(jìn)行交易。4.沒(méi)有正當(dāng)理由，限定交易相對(duì)人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行交易。5.沒(méi)有正當(dāng)理由，搭售商品或者在交易時(shí)附加其他不合理的交易條件。6.沒(méi)有正當(dāng)理由，對(duì)條件相同的交易相對(duì)人在交易價(jià)格等交易條件上實(shí)行差別待遇。此外，國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局可以認(rèn)定其他濫用市場(chǎng)支配地位的行為。第五條 依法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中（一）經(jīng)營(yíng)者集中是指下列情形:1.經(jīng)營(yíng)者合并;2.經(jīng)營(yíng)者通過(guò)取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán);3.經(jīng)營(yíng)者通過(guò)合同等方式取得對(duì)其他經(jīng)營(yíng)者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營(yíng)者施加決定性影響。（二）經(jīng)營(yíng)者申報(bào)標(biāo)準(zhǔn):1.參與集中的所有經(jīng)營(yíng)

10、者上一會(huì)計(jì)年度在全球范圍內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)100億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣;2.參與集中的所有經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額合計(jì)超過(guò)20億元人民幣，并且其中至少兩個(gè)經(jīng)營(yíng)者上一會(huì)計(jì)年度在中國(guó)境內(nèi)的營(yíng)業(yè)額均超過(guò)4億元人民幣。經(jīng)營(yíng)者實(shí)施反壟斷法規(guī)定的集中行為，達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法事先向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào)，未申報(bào)的不得實(shí)施集中。經(jīng)營(yíng)者在正式進(jìn)行集中申報(bào)前，可以就擬申報(bào)的事項(xiàng)向國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局申請(qǐng)商談，也可以向省市場(chǎng)監(jiān)督管理局進(jìn)行咨詢(xún)。經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)遵守反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法作出的經(jīng)營(yíng)者集中審查決定。第六條 經(jīng)營(yíng)者對(duì)涉嫌濫用行政權(quán)力排除、限制

11、競(jìng)爭(zhēng)行為，有權(quán)予以拒絕，并向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)。第三章 法律責(zé)任第七條 違反反壟斷法的經(jīng)營(yíng)者依法要承擔(dān)行政責(zé)任、民事責(zé)任、刑事責(zé)任。反壟斷法對(duì)于經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷協(xié)議,濫用市場(chǎng)支配地位,或者違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的行為，規(guī)定了相應(yīng)的行政違法責(zé)任。對(duì)于經(jīng)營(yíng)者達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位的行為，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒(méi)收違法所得，并處上一年度銷(xiāo)售額1%以上10%以下的罰款。對(duì)于達(dá)成壟斷協(xié)議但尚未實(shí)施的，可以處50萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)于經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，可以處50萬(wàn)元以

12、下的罰款。對(duì)于從事拒絕或阻礙調(diào)查的行為，由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，對(duì)個(gè)人可以處二萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位可以處二十萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)個(gè)人處二萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)單位處二十萬(wàn)元以上一百萬(wàn)元以下的罰款。行業(yè)協(xié)會(huì)違反本法規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以處五十萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，社會(huì)團(tuán)體登記管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷(xiāo)登記。反壟斷法第50條規(guī)定,經(jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。反壟斷法第52條規(guī)定，對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法實(shí)施的審查和調(diào)查，拒絕或阻礙調(diào)查行為構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第四章 配合反壟斷調(diào)查第八條 對(duì)于反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)

13、查,被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或其他有關(guān)單位和個(gè)人具有配合調(diào)查的義務(wù)，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查。（一）主動(dòng)報(bào)告經(jīng)營(yíng)者存在達(dá)成或?qū)嵤艛鄥f(xié)議、濫用市場(chǎng)支配地位，未經(jīng)申報(bào)而實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中行為,或者受到行政機(jī)關(guān)要求實(shí)施壟斷行為時(shí)，應(yīng)該主動(dòng)、及時(shí)地向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告。（二）配合調(diào)查對(duì)于被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者及員工在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查中應(yīng)當(dāng)全面配合執(zhí)法人員。避免從事以下拒絕或阻礙調(diào)查的行為：1.拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所；2.拒絕提供或超出規(guī)定時(shí)限提供相關(guān)文件資料、信息或獲取文件資料、信息的權(quán)限；3.拒絕回答問(wèn)題；4.隱匿、銷(xiāo)毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；5.提供誤導(dǎo)性信息或虛假信息；6.其他阻礙反壟斷調(diào)查的

14、行為。（三）寬大制度經(jīng)營(yíng)者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對(duì)該經(jīng)營(yíng)者的處罰。經(jīng)營(yíng)者積極配合調(diào)查，主動(dòng)消除行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)確定具體罰款數(shù)額時(shí)，會(huì)根據(jù)違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時(shí)間等因素綜合考量。（四）提出承諾和中止調(diào)查申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)者可以在被反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查過(guò)程中,作出行政處罰告知書(shū)之前，主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)承諾限期糾正自身行為、主動(dòng)采取措施消除行為后果，并提出中止調(diào)查的書(shū)面申請(qǐng)。在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)接受經(jīng)營(yíng)者承諾后，經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行承諾措施，消除自身行為后果。經(jīng)營(yíng)者承諾制度不適用于兩類(lèi)案件:1.具有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的經(jīng)營(yíng)者之間固定

15、或者變更商品價(jià)格、限制商品生產(chǎn)或者銷(xiāo)售數(shù)量、分割銷(xiāo)售市場(chǎng)或者原材料采購(gòu)市場(chǎng)的橫向壟斷協(xié)議案件;2.反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)定構(gòu)成壟斷行為的案件。第五章 反壟斷合規(guī)建設(shè)第九條 合規(guī)管理鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者根據(jù)企業(yè)的業(yè)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)規(guī)模、員工人數(shù)等實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況，建立企業(yè)主體責(zé)任清單制度,建立必要的反壟斷合規(guī)制度,設(shè)置反壟斷合規(guī)管理部門(mén)或指定反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人(以下統(tǒng)稱(chēng)“反壟斷合規(guī)管理部門(mén)”)明確合規(guī)管理職責(zé)，細(xì)化合規(guī)流程，完善內(nèi)部機(jī)制。(一)合規(guī)審查經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理部門(mén)承擔(dān)反壟斷事先預(yù)警和事中、事后審核職責(zé)，負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)運(yùn)營(yíng)、決策、對(duì)外合作與發(fā)展計(jì)劃中的措施、政策等進(jìn)行反壟斷合規(guī)審查

16、，向員工提供關(guān)于反壟斷合規(guī)建議和指導(dǎo)。反壟斷合規(guī)管理部門(mén)發(fā)現(xiàn)存在反壟斷合規(guī)事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)向企業(yè)管理層和決策層匯報(bào)。(二)合規(guī)報(bào)告經(jīng)營(yíng)者反壟斷合規(guī)管理部門(mén)定期向企業(yè)管理層、決策層匯報(bào)反壟斷合規(guī)管理情況，并對(duì)反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)做出定期及不定期合規(guī)報(bào)告。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者明確內(nèi)部反壟斷合規(guī)舉報(bào)、調(diào)查程序和相關(guān)應(yīng)對(duì)、整改措施。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立合規(guī)報(bào)告和記錄臺(tái)賬制度，妥善保存合規(guī)相關(guān)檔案資料。(三)合規(guī)承諾鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者向社會(huì)作出公平競(jìng)爭(zhēng)信用承諾和反壟斷合規(guī)承諾，其他員工也可做出相應(yīng)反壟斷合規(guī)承諾。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)管理制度中明確有關(guān)人員違反承諾的后果。（四）合規(guī)前提下交換競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息經(jīng)營(yíng)者應(yīng)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者或交易相對(duì)人的競(jìng)爭(zhēng)性敏

17、感信息予以保密。避免直接溝通或交換競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息，或者通過(guò)第三方間接交換競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息。對(duì)于競(jìng)爭(zhēng)者在會(huì)議中提出交換競(jìng)爭(zhēng)性敏感信息等提議時(shí)，應(yīng)留存反對(duì)并離席的明確、完整的會(huì)議記錄。第十條 合規(guī)運(yùn)行經(jīng)營(yíng)者管理層、決策層和反壟斷合規(guī)管理部門(mén)都承擔(dān)相應(yīng)反壟斷合規(guī)責(zé)任。鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者落實(shí)反壟斷合規(guī)管理制度,保障定期進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制。鼓勵(lì)推動(dòng)合規(guī)管理與法律風(fēng)險(xiǎn)防范、審計(jì)、內(nèi)控等工作統(tǒng)籌銜接,確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。(一)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者明確反壟斷合規(guī)管理要求和流程，夯實(shí)相關(guān)部門(mén)職責(zé)，為開(kāi)展反壟斷合規(guī)提供必要的資源和保障?？梢愿鶕?jù)實(shí)際情況，建立反壟斷合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序和標(biāo)準(zhǔn)，確定風(fēng)險(xiǎn)優(yōu)先等

18、級(jí),并按照不同的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防控制度。(二)合規(guī)績(jī)效考核鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者建立反壟斷合規(guī)績(jī)效考核指標(biāo)和獎(jiǎng)懲機(jī)制，把反壟斷合規(guī)管理情況納入對(duì)各部門(mén)和相關(guān)負(fù)責(zé)人的年度綜合考核。強(qiáng)化反壟斷合規(guī)考核評(píng)價(jià)，細(xì)化評(píng)價(jià)指標(biāo)，組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)、人事部門(mén)將反壟斷合規(guī)責(zé)任納入崗位職責(zé)和員工績(jī)效考評(píng)體系。(三)合規(guī)管理協(xié)調(diào)經(jīng)營(yíng)者管理層應(yīng)注重反壟斷合規(guī)管理部門(mén)與業(yè)務(wù)部門(mén)的分工協(xié)作，建立明確的合作和信息交流機(jī)制，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合。相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)主動(dòng)開(kāi)展反壟斷合規(guī)工作,識(shí)別業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)要求，落實(shí)合規(guī)制度，配合合規(guī)管理部門(mén)進(jìn)行合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)防范和違規(guī)調(diào)查、整改工作。第十一條 合規(guī)保障鼓勵(lì)經(jīng)營(yíng)者持續(xù)評(píng)估反壟斷合規(guī)管理體系各方面的有效性，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問(wèn)題，根據(jù)企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展及外部監(jiān)管變化,不斷調(diào)整反壟斷合規(guī)管理要求，優(yōu)化反壟斷合規(guī)保障機(jī)制，實(shí)現(xiàn)反壟斷合規(guī)管理體系的不斷完善。（一）合規(guī)培訓(xùn)反壟斷合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)配備熟悉反壟斷法律制度的工作人員。反壟斷合規(guī)管理部門(mén)可自行聘請(qǐng)第三方機(jī)構(gòu)(比如反壟斷領(lǐng)域?qū)＜一蚵蓭?,定期組織員工進(jìn)行反壟斷培訓(xùn)，并妥善保存培訓(xùn)文件和信