特種設備風險分級管控與隱患治理指導制度手冊（59頁）

1、特種設備安全風險分級管控與隱患排查治理手冊目 錄1 總則.2 術(shù)語與定義 . 2.1 特種設備. 2.2 使用單位. 2.3 公眾云集場所. 2.4 風險. 2.5 風險因素. 2.6 風險分級管控. 2.7 特種設備隱患. 2.8 特種設備隱患排查.3 工作程序和方法 . 3.1 工作程序. 3.2 特種設備辨識. 3.3 特種設備安全風險辨識分級. 3.4 特種設備分險因素辨識與管控清單建立. 3.5 風險公司與標識. 3.6 特種設備隱患排查. 3.7 特種設備隱患分類分級 . 3.8 特種設備隱患治理. 3.9 隱患治理驗收 .4 附則 附件 1：工作程序示意圖.附件 1：特種設備安全

2、管理臺賬.附件 3：特種設備風險事件明細 .附件 4-1：壓力容器（含氣瓶）安全風險辨識標準及分級表.附件 4-2：電梯安全風險辨識標準及分級表 .附件 4-3：場（廠）內(nèi)專用機動車輛安全風險辨識標準及分級表 .附件 5-1：特種設備風險因素辨識指導目錄通用項 .附件 5-2：壓力容器（含氣瓶）風險因素辨識指導目錄 .附件 5-3：電梯風險因素辨識指導目錄.附件 5-4：場（廠）內(nèi)專用機動車輛風險因素辨識指導目錄 .附件 6：特種設備風險管控信息臺賬（清單）.附件 7：隱患排查計劃 .附件 8：特種設備隱患排查清單-基礎管理類 .附件 9-1：特種設備重大隱患項目 . .附件 9-2：特種設備

3、一般隱患項目 .附件 10：特種設備隱患治理信息臺賬. . 1 總則1.1 為構(gòu)建特種設備安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制,落實特種設備使用單位安全主體責任，預防和減少特種設備安全事故，根據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法、中華人民共和國特種設備安全法、河北省特種設備安全監(jiān)察規(guī)則、河北省安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理規(guī)則等法律法規(guī)及有關安全技術(shù)規(guī)矩的規(guī)則，制定本手冊。1.2 本手冊是特種設備使用單位（以下簡稱使用單位）實施特種設備安全風險分級管控和隱患排查治理的指導性文件，使用單位可接合自身實際，參考使用。1.3 使用單位可以委托社會服務機構(gòu)參照本手冊開展特種設備安全風險分級管控與隱患排查治理工

4、作。1.4 鼓勵社會服務機構(gòu)發(fā)揮專業(yè)技術(shù)優(yōu)勢，積極參與特種設備安全風險分級管控和隱患排查治理的宣傳、技術(shù)指導、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務。缺乏技術(shù)能力的使用單位，可委托社會服務機構(gòu)開展訂單式、協(xié)作式安全生產(chǎn)管理和技術(shù)服務。1.5 自河北省安全生產(chǎn)風險管控與隱患治理規(guī)則施行之日起三年內(nèi)，使用單位應當每年組織開展一次特種設備安全風險辨識。三年以后，金屬冶煉、道路運輸和危險化學品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存、裝卸使用單位應當每年開展一次特種設備安全風險辨識，其他的使用單位應每三年至少進行一次。2術(shù)語與定義2.1 特種設備指關于人身和財產(chǎn)安全有較大危險性的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大

5、型游樂設施、場（廠）內(nèi)專用機動車輛。具體范圍依據(jù)特種設備目錄。2.1.1 壓力容器指盛裝氣體或者液體，裝載一定壓力的密閉設備，其范圍規(guī)則為最高工作壓力大于或者等于 0.1MPa（表壓）的氣體、液化氣體和最高工作溫度高于或者等于標準沸點的液體、容積大于或者等于 30L 且內(nèi)直徑(非圓形截面指截面內(nèi)邊界最大幾何尺寸)大于或者等于 150mm 的固定式容器和移動式容器；盛裝公稱工作壓力大于或者等于0.2MPa（表壓），且壓力與容積的乘積大于或者等于 1.0MPaL 的氣體、液化氣體和標準沸點等于或者低于 60液體的氣瓶；氧艙。2.1.2電梯指動力驅(qū)動，利用沿剛性導軌運行的箱體或者沿固定線路運行的梯級

6、（踏步）進行升降或者平行運送人、貨物的機電設備，囊括載人（貨）電梯、自動扶梯、自動人行道等。非公共場所安裝且僅供單一家庭使用的電梯除外。2.1.3 起重機械指用于垂直升降或者垂直升降并且水平移動重物的機電設備，其范圍規(guī)則為額定起重量大于或者等于 0.5t 的升降機；額定起重量大于或者等于 3t（或額定起重力矩大于或者等于 40t²m 的塔式起重機，或生產(chǎn)率大于或者等于 300t/h 的裝卸橋），且提升高度大于或者等于 2m 的起重機；層數(shù)大于或者等于 2 層的機械式停車設備。2.1.4 場（廠）內(nèi)專用機動車輛指除道路交通、農(nóng)用車輛以外僅在工廠廠區(qū)、旅游景區(qū)、游樂場所等特定區(qū)域使用的專

7、用機動車輛。2.2 使用單位指具有特種設備使用管理權(quán)的單位（囊括公司、子公司、機關事業(yè)單位、社會團體等具有法人資格的單位和具有營業(yè)執(zhí)照的分公司、個體工商戶等）或者具有完全民事行為能力的自然人，一般是特種設備的產(chǎn)權(quán)單位（產(chǎn)權(quán)一切人），也可以是產(chǎn)權(quán)單位經(jīng)過契合法律規(guī)則的合同關系確立的特種設備實際使用管理者。特種設備屬于共有的，共有人可以委托物業(yè)服務單位或者其他管理人管理特種設備，受托人事使用單位；共有人未委托的，實際管理人是使用單位；沒有實際管理人的，共有人是使用單位。特種設備用于出租的，出租期間，出租單位是使用單位；法律另有規(guī)則或者當事人合同約定的，從其規(guī)則或者約定。新安裝未移交業(yè)主的電梯，項目

8、建設單位是使用單位；委托物業(yè)服務單位管理的電梯，物業(yè)服務單位是使用單位；產(chǎn)權(quán)單位自行管理的電梯，產(chǎn)權(quán)單位是使用單位。氣瓶的使用單位一般是指充裝單位，車用氣瓶、非反復充裝氣瓶、呼吸器用氣瓶的使用單位是產(chǎn)權(quán)單位。2.3 公眾云集場所本手冊所稱的公眾云集場所囊括學校、幼兒園以及醫(yī)院、車站、客運碼頭、商場、體育場館、展覽館、公園等。2.4 風險本手冊所稱的風險是指安全生產(chǎn)事故或健康損害事件的可能性和嚴重性的組合。 2.5 風險因素本手冊所稱的風險因素是指可能導致人身傷害（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。2.6 風險分級管控本手冊所稱的風險分級管控是指依照風險等級不同、所需

9、資源不同、管控能力不同、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。2.7 特種設備隱患使用單位違犯特種設備相關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)矩、標準、規(guī)程和特種設備管理制度的規(guī)則，風險管控措施缺失、失效或者因其它因素導致在特種設備使用中存在可能引發(fā)事故的設備不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷等。2.8 特種設備隱患排查根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)矩、標準、規(guī)程、風險管控和特種設備管理制度的要求，使用單位檢查特種設備隱患的行為。3工作程序和方法3.1 工作程序使用單位特種設備安全風險分級管控與隱患排查治理工作程序示意圖見附件 1。3.2 特種設備辨識依照特種設備

10、目錄，使用單位應關于本單位所用設備進行辨識，確定其是否屬于特種設備，囊括安全技術(shù)規(guī)矩規(guī)則不需要辦理使用登記的特種設備（如：D 級鍋爐、深冷裝置中非獨力的壓力容器、超高壓管式反映器、簡單壓力容器等），并且建立特種設備安全管理臺賬（格式見附件 2-1 至 2-3）。3.3 特種設備安全風險辨識分級3.3.1 特種設備風險特種設備存在風險見附件 3特種設備風險事件明細。3.3.2 使用單位依據(jù)本手冊特種設備安全風險辨識標準及分級表（見附件 4-14-8）關于本單位一切特種設備所伴隨的風險進行定性，根據(jù)評判結(jié)果劃分風險等級，分為重大風險、較大風險、一般風險、低風險，訣別關于應以紅色、橙色、黃色、藍色標

11、識。3.3.3 使用單位可以接合本單位特種設備人員、管理、環(huán)境、狀況等因素，上調(diào)特種設備安全風險等級，但不得下調(diào)。3.4 特種設備風險因素辨識與管控清單建立3.4.1 開展風險因素辨識，制定管控措施或方案特種設備風險因素辨識不受特種設備安全風險等級影響，關于特種設備開展風險因素辨識工作，應依據(jù)本手冊特種設備安全風險因素辨識指導目錄（附件 5-1 至 5-9）特種設備存在風險因素和管控措施，接合本單位實際情況，明確責任部門、責任人，制定本單位具體的管控措施或方案（崗位責任制度、安全管理制度、安全操作規(guī)程）。責任部門原則為負責特種設備安全管理的機構(gòu)和特種設備運行部門；責任人原則為相應特種設備的安全

12、管理員和特種設備運行部門負責人。其它責任部門及責任人在相關制度中予以明確。重大風險、較大風險等級特種設備，主要負責人每兩個月檢查一次管控方案的落實情況；一般風險、低風險等級特種設備，主要負責人每季度檢查一次管控方案的落實情況。3.4.2專項辨識以下情況之一，使用單位應開展專項辨識（1）改建擴建工程項目新增設備；（2）特種設備周邊環(huán)境發(fā)生較大變化；（3）同類型特種設備或者相關行業(yè)發(fā)生事故災禍；（4）國家、地方和行業(yè)相關法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)矩和標準發(fā)生變化；（5）其他情況。|3.4.3 建立管控臺賬（清單）使用單位依照本手冊特種設備風險管控信息臺賬（清單）（附件 6）填寫各項內(nèi)容，建立適用

13、于本單位的特種設備風險管控信息臺賬（清單）。3.5 風險公示與標識使用單位應當將特種設備存在風險、管控措施或方案在風險部位、崗位或者車間進行公示。在重大、較大風險等級特種設備或者其作業(yè)場所上的顯著位置、關鍵部位設置鮮明警示標志、標識，設立囊括疏散路線、危險介質(zhì)、危害表現(xiàn)和應急措施等內(nèi)容的公示牌（板）。本手冊中現(xiàn)場特種設備設備風險公示牌（板），安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門有規(guī)則的，可以參照執(zhí)行。3.6 特種設備隱患排查3.6.1 制定排查計劃使用單位關于照本單位特種設備風險管控信息臺賬（清單），制定隱患排查計劃（格式見附件 7），明確每臺特種設備隱患排查的排查時間、排查項目、組織級別及排查人員等。隱患排

14、查囊括定期排查和專項排查。隱患定期排查要求如下：（1）安全管理部門每旬至少組織一次，車間每周至少組織一次，班組每天組織一次； （2）關于于重大風險（紅色）等級和較大風險（橙色）等級，主要負責人每兩個月至少組織并且參加一次；（3）關于于一般風險（黃色）等級和低風險（藍）等級，主要負責人每季度至少組織并且參加一次。有下列情形之一的，使用單位應開展專項排查：（1）與本單位在用特種設備相關的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)矩及標準制定、修改或者廢止的；（2）特種設備品種或作用及周邊環(huán)境發(fā)生重大變化的；（3）停工停產(chǎn)后需要復工復產(chǎn)的；（4）發(fā)生特種設備事故或者險情的；（5）縣級以上人民政府負有特種設備安全監(jiān)

15、督管理職責的部門組織開展安全專項整頓活動的；（6）氣候條件發(fā)生重大變化或者預報可能發(fā)生重大自然災禍，關于特種設備安全構(gòu)成威脅的。3.6.2 實施隱患排查，建立隱患排查清單使用單位依照本單位排查計劃，檢查各項風險因素和相應管控措施（方案）的落實情況，記錄排查出的隱患情況，建立本單位特種設備隱患排查清單（格式見附件 8-1、8-2）。3.7 特種設備隱患分類分級3.7.1隱患分類按隱患產(chǎn)生的原因分為管理隱患、人員隱患、設備隱患、環(huán)境隱患四個類別。 （1）使用單位特種設備管理和管理職責缺失所產(chǎn)生的隱患為管理隱患； （2）在特種設備相關生產(chǎn)活動中，由人員自身或人為因素所產(chǎn)生的隱患為人員隱患； （3）特

16、種設備及其安全附件缺陷所產(chǎn)生的隱患為設備隱患；（4）特種設備作業(yè)環(huán)境引發(fā)的缺陷所產(chǎn)生的隱患為環(huán)境隱患。3.7.2 隱患分級特種設備隱患實施分級管理。按隱患嚴重程度分為重大隱患（本手冊重大隱患等同于特種設備安全法中的嚴重隱患）、一般隱患兩個級別。3.7.2.1重大隱患存在下列情況之一的為重大隱患。（1）嚴重違犯特種設備法律、法規(guī)，特種設備安全監(jiān)督管理部門依法依規(guī)可直接處罰的行為；違犯特種設備法律、法規(guī)，特種設備安全監(jiān)督管理部門責令整改，逾期未整改的，責令停產(chǎn)停業(yè)整頓并且進行處罰的行為；（2）風險管控缺失、失效，存在重大事故可能性的隱患；（3）整改難度較大，應當全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)，并且經(jīng)過一定時

17、間整改治理方能排除的隱患；（4）因外部因素影響致使企業(yè)自身難以排除的隱患；3.7.2.2一般隱患除上述重大隱患外的其它特種設備隱患均為一般隱患，囊括但不限于以下情況:（1）違犯特種設備法律、法規(guī)，特種設備安全監(jiān)督管理部門責令整改的行為；（2）風險管控不力，存在事故可能性的隱患； （3）違犯特種設備使用單位內(nèi)部管理制度或企業(yè)標準的行為或狀態(tài)；（4）風險易于管控，整改難度較小，發(fā)現(xiàn)后能夠立即整改排除的隱患。3.7.2.3 特種設備重大隱患、一般隱患項目應訣別關于應附件 9-1、9-2 的要求。3.7.2.4 隱患分級原則使用單位在確定隱患項目等級時應遵循以下原則。（1）特種設備使用單位可以依照本單

18、位實際情況提高隱患級別，但不能降低本標準規(guī)則的隱患級別；（2）當一個隱患同時滿足本規(guī)則的不同條款時，隱患項目按最直接的表述記錄；（3）氣瓶由于使用年限不契合規(guī)則而導致判廢的，不列入隱患統(tǒng)計。3.7.3 特種設備隱患項目的擴展（1）以特種設備為主或使用較高風險等級特種設備的行業(yè)（如金屬冶煉、港口碼頭、物流倉儲、氣體充裝、液氨制冷等行業(yè)）或者重點特種設備，可根據(jù)本單位、行業(yè)或重點設備的情況和特點關于隱患項目進行擴展細化，形成本單位、行業(yè)或重點設備的特種設備隱患子項目目錄；（2）其他特種設備使用單位也可在本手冊的基礎上根據(jù)本單位特種設備的情況和特點關于特種設備隱患項目進行擴展細化，形成適合本單位的特

19、種設備隱患子項目目錄。3.7.4 建立隱患排查治理信息臺賬使用單位依照上述原則確定排查出的隱患級別，即時建立特種設備隱患治理信息臺賬（格式見附件 10）。 3.8 特種設備隱患治理 使用單位關于隱患排查進程中發(fā)現(xiàn)的重大隱患或設備本質(zhì)質(zhì)量存在可能發(fā)生事故的隱患，應立即停滯使用隱患設備。關于于因連續(xù)生產(chǎn)等客觀原因不能停用的，應進行風險評估，根據(jù)風險評估結(jié)果確定監(jiān)護使用或停用，可監(jiān)控使用的設備，必需制定監(jiān)控方案，落實監(jiān)控措施、監(jiān)控責任，監(jiān)控措施應經(jīng)本單位特種設備安全管理負責人審核，并且報經(jīng)主要負責人簽字后實施，同時制定隱患整改方案。其它隱患，能夠即時消除的即時消除，不能即時消除的，應當制定隱患整改方

20、案。整改方案應當囊括以下內(nèi)容：（1）隱患名稱或隱患描述；（2）治理的標準要求；（3）治理的方法和措施；（4）經(jīng)費和物資的落實；（5）負責治理的機構(gòu)、人員和工時安排；（6）治理的時限要求；（7）安全措施和應急預案；（8）復查工作要求和安排；（9）其他需要明確的事項。重大隱患整改方案實施前由主要負責人組織特種設備安全管理負責人、特種設備安全管理員、相關技術(shù)人員和具體負責整改人員進行論證，必要時可以聘請專家參加。重大隱患整改期間，一般停滯使用設備。關于僅依靠本單位力量難以消除的隱患和一旦發(fā)生事故可能造成嚴重影響的重大隱患，應當書面向當?shù)卣托袠I(yè)主管部門報告。3.9 隱患治理驗收使用單位建立特種設備

21、隱患治理結(jié)果確認工作機制。隱患治理完成后，根據(jù)隱患等級組織相關人員關于治理情況進行驗收，在本手冊特種設備隱患治理信息臺賬（附件 10）完備登記信息，實現(xiàn)閉環(huán)管理。地方人民政府或者安全監(jiān)管監(jiān)察部門及有關部門掛牌督辦并且責令全部或者局部停產(chǎn)停業(yè)治理的重大隱患，治理工作結(jié)束后，有條件的使用單位組織本單位技術(shù)人員和專家關于重大隱患的治理情況進行評估，其他使用單位可以委托具備相應資質(zhì)的安全評判機構(gòu)關于重大隱患的治理情況進行評估，并且出具驗收意見。4 附則4.1 房屋建筑工地和市政工程工地使用的起重機械、場（廠）內(nèi)專用機動車輛和城市燃氣、熱力管道等公用壓力管道的安全風險分級管控和隱患排查治理不適用本手冊。

22、長輸管道的安全風險分級管控和隱患排查治理依照國家有關規(guī)則執(zhí)行。4.2本手冊中有關表述和要求與現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)矩和標準的規(guī)則不一致的，應從其規(guī)則。附件 1特種設備安全風險分級管控與隱患排查治理工作程序示意圖開始完備治理臺賬各項信息依據(jù)特種設備目錄依據(jù)特種設備事故隱患治理信息臺賬（附件10）特種設備辨識否治理驗收不屬于是否為本手冊范疇特種設備組織實施治理是制定整改方案通知相關建立特種設備安全管理臺賬部門或人員（附件2-1至2-3）依據(jù)特種設備風險事件明細是否（附件3）登記治理臺賬是否重大隱患登記治理臺賬掌握特種設備存在風險（附件10）（附件10）依據(jù)特種設備安全風險辨識標準及

23、分級表（附件4-1至4-8）確定特種設備安全風險等級隱患分級依據(jù)特種設備安全風險因素依據(jù)附件9-1至9-2辨識指導目錄（附件5-1至5-9）開展風險因素辨識實施隱患排查制定管控措施或方案建立特種設備事故隱患排查清單（附件8）建立特種設備風險管控信息臺賬（清單）制定排查計劃（附件6）（附件7） 風險公示與標識 附件 3特種設備風險事件明細特種設備類別風險事件描述壓力容器泄漏、爆炸、爆燃（閃爆、閃燃）、傾覆、變形、斷裂以及所引起其它傷害等電梯門系統(tǒng)事故、沖頂或蹲底事故、其他事故以及所引起的墜落、剪切、擠壓、 撞擊、觸電、火災燒傷、其他傷害等場（廠）內(nèi)碰撞、翻車、碾壓、墜落、失控、故障以及所引起的人員墜落、撞專用機動車輛擊、碾壓等附件 4-1壓力容器（含氣瓶）安全風險辨識標準及分級表種類序號辨識標