業(yè)務(wù)外包管理制度

1、業(yè)務(wù)外包管理制度1總則1.1 為了加強(qiáng)業(yè)務(wù)外包管理，規(guī)范業(yè)務(wù)外包行為，防范業(yè)務(wù)外包 風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和 企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范，制定本制度。1.2 業(yè)務(wù)外包，是指公司利用專業(yè)化分工優(yōu)勢(shì)，將日常經(jīng)營(yíng)中的 部分業(yè)務(wù)委托給本公司以外的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或其他經(jīng)濟(jì)組織 （以下簡(jiǎn) 稱承包方）完成的經(jīng)營(yíng)行為。本制度不涉及工程項(xiàng)目外包。1.3 外包業(yè)務(wù)通常包括：研發(fā)、資信調(diào)查、可行性研究、委托加 工、物業(yè)管理、客戶服務(wù)、IT服務(wù)等。2. 部門職責(zé)需進(jìn)一步明確3. 不相容崗位3.1 外包方案的立項(xiàng)與審批；3.2 外包方的選擇與審批；3.3 外包的執(zhí)行與驗(yàn)收。4. 業(yè)務(wù)外包管理風(fēng)險(xiǎn)4.1 外包范圍不合理，核心業(yè)務(wù)

2、外包，可能導(dǎo)致公司失去競(jìng)爭(zhēng)優(yōu) 勢(shì)。4.2 外包價(jià)格確定不合理，承包方選擇不當(dāng)，可能導(dǎo)致公司遭受 損失。4.3 業(yè)務(wù)外包監(jiān)控不嚴(yán)、服務(wù)質(zhì)量低劣，可能導(dǎo)致公司難以發(fā)揮 業(yè)務(wù)外包的優(yōu)勢(shì)。4.4業(yè)務(wù)外包存在商業(yè)賄賂等舞弊行為，可能導(dǎo)致公司相關(guān)人員 涉案。5. 工作流程合同管理派員現(xiàn)場(chǎng)管理組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包驗(yàn)收辦理追償驗(yàn)收入庫(kù)/認(rèn)可服務(wù)會(huì)計(jì)核算及財(cái)務(wù)控 制5.1制定及審核外包實(shí)施方案5.1.1 公司業(yè)務(wù)外包包括貼牌生產(chǎn)、IT服務(wù)、資信調(diào)查、可 行性研究、研發(fā)等。5.1.2 公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)各類業(yè)務(wù)與核心主業(yè)的關(guān)聯(lián)度、對(duì)外包業(yè) 務(wù)的控制程度以及外部市場(chǎng)成熟度等標(biāo)準(zhǔn)， 合理確定業(yè) 務(wù)外包范圍， 制定外包實(shí)施方案；

3、 并根據(jù)是否對(duì)公司生 產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影響對(duì)外包業(yè)務(wù)實(shí)施分類管理， 以突出管 控重點(diǎn)。5.1.3 公司應(yīng)根據(jù)年度預(yù)算以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃， 對(duì)實(shí)施方案的 重要方面進(jìn)行深入評(píng)估以及復(fù)核， 包括承包方的選擇方 案、外包業(yè)務(wù)的成本效益及風(fēng)險(xiǎn)、 外包合同期限、 外包 方式、員工培訓(xùn)計(jì)劃等， 確保方案的可行性。 外包方案 包括但不僅限于業(yè)務(wù)外包范圍、 方式、條件、 程序和實(shí) 施等內(nèi)容， 避免將核心業(yè)務(wù)外包， 同時(shí)確保方案的完整 性。5.1.4 公司制定外包方案時(shí)， 應(yīng)聽取外部專業(yè)人員對(duì)業(yè)務(wù)外包 的意見，并根據(jù)其合理化建議完善實(shí)施方案。5.1.5 公司應(yīng)建立完善業(yè)務(wù)外包審核批準(zhǔn)制度， 明確授權(quán)批準(zhǔn) 的方式、權(quán)限、

4、程序、責(zé)任和相關(guān)控制措施，規(guī)定各層 級(jí)人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超越權(quán)限審 批。5.1.6 在對(duì)業(yè)務(wù)外包實(shí)施方案進(jìn)行審查和評(píng)價(jià)時(shí)， 應(yīng)當(dāng)著重對(duì) 比分析該業(yè)務(wù)項(xiàng)目在自營(yíng)與外包情況下的風(fēng)險(xiǎn)和收益， 確定外包的合理性和可行性。5.2 招標(biāo)及選擇承包方5.2.1 公司應(yīng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)范圍， 組成有相應(yīng)專業(yè)人員構(gòu)成的 承包方評(píng)估小組， 并對(duì)外發(fā)布投標(biāo)公告， 與候選承包商 建立聯(lián)系，發(fā)放外包項(xiàng)目競(jìng)標(biāo)邀請(qǐng)書及相關(guān)材料。5.2.2 參與競(jìng)標(biāo)的候選承包商應(yīng)在指定期限之內(nèi)提交投標(biāo)書 及相關(guān)材料，主要內(nèi)容包括項(xiàng)目解決方案、實(shí)施計(jì)劃、 資源配置、 報(bào)價(jià)等。公司應(yīng)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制， 按照有關(guān)法 律法規(guī)，遵循公開、公平

5、、公正的原則，采用招標(biāo)方式 等適當(dāng)方式，擇優(yōu)選擇承包方。5.2.3 評(píng)估小組應(yīng)通過實(shí)地調(diào)研等多種方法， 調(diào)查候選承包方 的合法性、專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力、質(zhì)量環(huán)保意識(shí)等情況， 并考察候選承包方從事類似項(xiàng)目的成功案例、 業(yè)界評(píng)價(jià) 和口碑；同時(shí)綜合考慮公司內(nèi)外部因素， 對(duì)業(yè)務(wù)外包的 成本進(jìn)行測(cè)算分析， 合理確定外包價(jià)格， 嚴(yán)格控制業(yè)務(wù) 外包成本。5.2.4 調(diào)研結(jié)束后， 評(píng)估小組應(yīng)編制考核報(bào)告， 提交公司領(lǐng)導(dǎo) 審批。5.2.5 公司應(yīng)根據(jù)評(píng)估小組反饋的各種信息， 從候選承包方中 做出選擇， 并建立嚴(yán)格的回避制度和監(jiān)督處罰制度， 避 免相關(guān)人員在選擇承包方過程中出現(xiàn)受賄和舞弊行為。5.3 簽訂業(yè)務(wù)外包合

6、同5.3.1 在訂立外包合同前， 充分考慮業(yè)務(wù)外包方案中識(shí)別出的 重要風(fēng)險(xiǎn)因素，并通過合同條款予以有效規(guī)避或降低。5.3.2 在合同的內(nèi)容和范圍方面，明確承包方提供的服務(wù)類 型、數(shù)量、成本，以及明確界定服務(wù)的環(huán)節(jié)、 作業(yè)方式、 作業(yè)時(shí)間、服務(wù)費(fèi)用等細(xì)節(jié)。5.3.3 在合同的權(quán)利和義務(wù)方面， 明確企業(yè)有權(quán)督促承包方改 進(jìn)服務(wù)流程和方法，承包方有責(zé)任按照合同協(xié)議規(guī)定的 方式和頻率， 將外包實(shí)施的進(jìn)度和現(xiàn)狀告知企業(yè)， 并對(duì) 存在問題進(jìn)行有效溝通。5.3.4 在合同的服務(wù)和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)方面， 應(yīng)當(dāng)規(guī)定外包商最低的 服務(wù)水平要求以及如果未能滿足標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的補(bǔ)救措施。5.3.5 在合同的保密事項(xiàng)方面， 應(yīng)具體約

7、定對(duì)于涉及本企業(yè)機(jī) 密的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，承包方有責(zé)任履行保密義務(wù)。5.3.6 在費(fèi)用結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)方面， 綜合考慮內(nèi)外部因素， 合理確定 外包價(jià)格，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)外包成本。5.3.7 在違約責(zé)任方面， 制定既具原則性又體現(xiàn)一定靈活性的 合同條款，以適應(yīng)環(huán)境、技術(shù)和企業(yè)自身業(yè)務(wù)的變化。5.3.8 業(yè)務(wù)外包合同的評(píng)審及簽訂流程參見合同管理制度。5.4 組織實(shí)施業(yè)務(wù)外包5.4.1 對(duì)于貼牌生產(chǎn)，公司應(yīng)至少派駐兩名員工到貼牌廠進(jìn)行 現(xiàn)場(chǎng)管理。 在承包方提供服務(wù)或制造產(chǎn)品的過程中， 公 司應(yīng)密切關(guān)注重大業(yè)務(wù)外包承包方的履約能力， 采取承 包方動(dòng)態(tài)管理方式，對(duì)承包方開展日?？?jī)效評(píng)價(jià)和定期 考核。5.4.2 建立即時(shí)監(jiān)

8、控機(jī)制， 一旦發(fā)現(xiàn)偏離合同目標(biāo)等情況， 應(yīng) 及時(shí)要求承包方調(diào)整改進(jìn)。5.4.3 對(duì)重大業(yè)務(wù)外包的各種意外情況做出充分預(yù)計(jì)， 建立相 應(yīng)的應(yīng)急機(jī)制， 制定臨時(shí)替代方案， 避免業(yè)務(wù)外包失敗 造成企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中斷。5.4.4 有確鑿證據(jù)表明承包方存在重大違約行為， 并導(dǎo)致業(yè)務(wù) 外包合同無(wú)法履行的， 應(yīng)當(dāng)及時(shí)終止合同， 并指定有關(guān) 部門按照法律程序向承包方索賠。5.4.5 切實(shí)加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)外包過程中形成的商業(yè)信息資料的管 理。5.5 驗(yàn)收5.5.1 質(zhì)量管理部門應(yīng)對(duì)貼牌生產(chǎn)活動(dòng)的全過程進(jìn)行控制， 確 保業(yè)務(wù)外包產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求， 保證產(chǎn)品質(zhì)量； 質(zhì) 量管理部門負(fù)責(zé)貼牌產(chǎn)品的進(jìn)廠檢驗(yàn)； 負(fù)責(zé)對(duì)貼牌產(chǎn)品 質(zhì)量證明資料的收集、 整理及歸檔，建立質(zhì)量檔案； 負(fù) 責(zé)對(duì)貼牌廠家質(zhì)量保證能力和業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。5.5.2 產(chǎn)品進(jìn)廠后，庫(kù)管員應(yīng)對(duì)貼牌產(chǎn)品的、型號(hào)、規(guī)格、數(shù) 量、質(zhì)量證明書等相關(guān)信息進(jìn)行審查， 確保送貨單上的 型號(hào)、數(shù)量等內(nèi)容與實(shí)物相一致， 確保質(zhì)量證明資料完 整無(wú)誤。5.5.3 進(jìn)廠檢驗(yàn)員按 產(chǎn)品檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序 及相關(guān)的技 術(shù)條件實(shí)施檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果應(yīng)及時(shí)通知庫(kù)房。5.5.4 需到現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收的產(chǎn)品由質(zhì)量管理部派專人進(jìn)行駐