商代的內(nèi)外服制與分封

1、從內(nèi)外服制看夏商周時期的制度沿革內(nèi)外服制是夏商周三代政治制度中的重要內(nèi)容。探討夏商周時期的內(nèi)外服制，對于認識夏商周時期的國家形態(tài)、社會性質(zhì)、政治制度等具有重要意義，對于認識中國國家文明的起源和發(fā)展也有促進作用。關(guān)于夏商周時代的內(nèi)外服制度，前輩學者已經(jīng)做過許多研究，建樹頗多。現(xiàn)在，我們在在前人研究的基礎(chǔ)上，作進一步的探討。在夏、商、周三個朝代中，商朝上承國家初建的夏朝，下啟禮樂完備的周朝，在國家制度建設(shè)方面處于一個承上啟下的重要階段，研究商代的內(nèi)外服制度和分封制度，不僅可以增強對商代歷史的認識，而且可以增強對于夏、商、周古代政治制度發(fā)展與沿革的全面把握。一、內(nèi)外服制內(nèi)外服制的起源很早，夏代即已經(jīng)

2、形成。 參沈長云：夏代是杜撰的嗎，河北師范大學學報2005年第3期。所謂內(nèi)外服制，實際是在早期歷史條件下，中央王朝對不同地域?qū)嵭械牟煌闹卫泶胧菄倚纬芍?，中央王朝雖然有較強大的力量但尚不具有直接控制廣大地域能力條件下出現(xiàn)的國家管理形式。內(nèi)外服制度形成的條件有三個：一是一個強有力的中心政權(quán)；二是有歸服于中心政權(quán)的周邊方國；三是中央王朝的中心地位雖得到周圍方國的承認，但中央王朝尚無力直接控制各處的地方勢力。最早具有這一形成條件和國家形態(tài)的是夏朝。夏朝是在堯、舜、禹時期各部族共同治理洪水，形成松散聯(lián)盟的基礎(chǔ)上建立的，其國家的基本架構(gòu)和基礎(chǔ)主要是禹治水過程中組成各部族的聯(lián)合體，淮南子修務(wù)訓：“

3、（禹）治平水土，定千八百國”（意思是說：禹在治理洪水的過程中，使千八百國歸服），莊子天運篇：“禹用力而湯用兵”，即禹是通過治水工程得天下，而商湯是通過武力征伐得天下。所以，夏朝是和平聯(lián)合和部族融合基礎(chǔ)上形成的國家，是以和平合作的方式對原有部族及其權(quán)力結(jié)構(gòu)的承認。這一成果為啟所繼承，史記夏本紀載：“十年，帝禹東巡狩，至于會稽而崩。以天下授益。三年之喪畢，益讓帝禹之子啟，而避居箕山之陽。禹子啟賢，天下屬意焉。及禹崩，雖授益，益之佐禹日淺，天下未恰。故諸侯皆去益而朝啟，曰吾君帝禹之子也。于是啟遂即天子之位，是為夏后帝啟”， 史記夏本紀。進入“家天下”時代，建立了夏朝。這時候，雖然各地的方國與夏王朝形

4、成上下級關(guān)系，并負一定義務(wù)，已經(jīng)是一種不平等聯(lián)合，但這些方國都具有很強的獨立性，依然保持自身的政權(quán)和習俗。而中央王朝無力直接控制各地方國和干涉方國事務(wù)，所以采取內(nèi)外有別的統(tǒng)治方式，在夏人傳統(tǒng)勢力區(qū)內(nèi)，由夏王朝直接控制，在其他地區(qū)，則允許方國以自己固有的規(guī)則管理本地事務(wù)，并根據(jù)與方國關(guān)系的親疏遠近，政策有所側(cè)重和調(diào)整。這自然出現(xiàn)的內(nèi)、外不同的統(tǒng)治形式，形成內(nèi)外服制的最初形態(tài)，發(fā)展出最早的內(nèi)外服制。在這種內(nèi)外服制下，夏人自己的疆域內(nèi)為一種情況，夏人之外的所有其他勢力團體都理論上都處于平等的地位，共同尊奉夏朝的共主地位，社會權(quán)力結(jié)構(gòu)較為簡單，而不可能形成復雜的國家組成層階結(jié)構(gòu)。后來夏朝雖然經(jīng)過啟益相

5、爭、啟滅有扈、少康中興等戰(zhàn)爭，可能會把一部分部族置于國家的直接控制之下，但總體的政治統(tǒng)治模式不會有大的改變。二、分封制、分封制產(chǎn)生的條件與內(nèi)外服相配合的是分封制。要討論分封制，我們應(yīng)首先弄清什么是分封制和分封制產(chǎn)生的基礎(chǔ)。按照文獻的記載，分封制的基本內(nèi)容是“封邦建國”，是中央王朝在各地建立從屬于自己的地方政權(quán)。分封制是在王朝掌握大量可以自由支配的土地和人口資源，但王朝自身又無法實現(xiàn)對這些土地和人口直接控制的情況下，委派親信建立對王朝負有責任和義務(wù)同時具有一定獨立性的地方政權(quán)的國家管理形式。分封制最初的產(chǎn)生是在交通條件、軍事技術(shù)相對不發(fā)達的情況下，為控制懷有敵對情緒的征服地區(qū)的采取的措施。、夏朝

6、的情況從上面的分析我們知道，夏朝的建立的情況十分特殊，主要是在治理洪水期間通過和平聯(lián)合建立起來的，夏王朝的建立是對各地方國的接納而不是征服。夏朝是維持現(xiàn)有方國現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上形成的，沒有經(jīng)過掠奪和戰(zhàn)爭，沒有獲得供夏王朝自由支配的、可用以分封的土地和人口資源，所以不可能建立起真正意義上的分封制。但夏王朝作為中央王朝，與方國之間形成不平等關(guān)系，王朝與方國的上下級關(guān)系必然通過某種方式表現(xiàn)出來，所以名義上的“冊命”當是存在的。即古代文獻所言的夏朝的分封，實際只是中央對于方國的承認，而不是實際上的劃分疆域和分理人口。、商代的分封制中國最初的分封制不是自夏朝開始出現(xiàn)，而是從商朝開始產(chǎn)生的。商人是通過戰(zhàn)爭征服建

7、國的。孟子滕文公下：“湯始征，自葛載；十一征而無敵於天下”， 孟子滕文公下。史記殷本紀：“湯乃興師率諸侯，伊尹從湯，湯自把鉞以伐昆吾，遂伐桀”， 史記殷本。最終滅夏立國。在從夏之方國到天下共主的角色轉(zhuǎn)變過程中，不同諸侯與天下共主的關(guān)系也發(fā)生了變化，與湯聯(lián)盟、對抗、歸服的諸侯，在商成為天下共主后，自然出現(xiàn)遠近親疏之別。而作為一個新生的政權(quán)，具有重新劃分統(tǒng)治機構(gòu)的契機。同時，在商湯滅夏以前，商人實際控制的范圍很小，淮南子泰族訓：“湯處亳，七十里”， 淮南子泰族訓。在如此小的地域內(nèi)，無須復雜的政治結(jié)構(gòu)即可實現(xiàn)在有效的統(tǒng)治。滅夏后，商成為天下的共主，呂氏春秋分職：“湯武一日而有夏商之民，盡有夏商之地，

8、盡有夏商之財”。 呂氏春秋分職。繼承了夏朝政治遺產(chǎn)，商人須對夏商勢力范圍內(nèi)的土地和人口進行管理，原先簡單的政治管理形式顯然不適合需要，具體重新劃分階層的動力。尤其是商人對夏人統(tǒng)治地區(qū)的占領(lǐng)，史記夏本紀“桀敗于有娀之虛，桀奔于鳴條，夏師敗績。湯遂伐三朡（jie），俘厥寶玉”， 史記夏本紀。經(jīng)過激烈的戰(zhàn)爭，將夏朝的上層建筑和財富的占有者階層破壞，如何實現(xiàn)對這一地區(qū)的有效統(tǒng)治成為商人面臨的問題。可以說，商朝是中國第一個真正面臨如何在廣大地域內(nèi)對對不同部族采取積極主動的政策，實行有效控制的朝代。同時，夏朝上層集團的死亡和逃亡，使這一地區(qū)出現(xiàn)了可供支配的大面積的土地和大量人口，也出現(xiàn)了暫時的權(quán)力真空，也

9、為新生的商人國家建立統(tǒng)一的諸侯體系提供了物質(zhì)基礎(chǔ)。于是，商人在夏朝原始內(nèi)外服制的基礎(chǔ)上，實行了分封制。分封制是在在當時的條件下，對新開拓的敵對征服區(qū)實行統(tǒng)治的最有效方式。一方面有足夠的失去依附的人口和土地可供分配，可以建立分封諸侯國；一方面夏人對商人還懷有強烈的敵意，如意建立單純的軍事?lián)c，需要解決后方支援、后勤供應(yīng)、軍事?lián)Q防一系列問題，這是當時商人的力量所不能解決的。而分封制，則把商人各武裝宗族分置在夏人居地，建立武裝據(jù)點，形成防衛(wèi)力量，能夠有效地控制被征服地區(qū)。商人已經(jīng)實行了分封制，可商人的分封制并不完善，帶有較強的原始性與不成熟性。商人雖然是征服建國，但從商人的征服過程來看，戰(zhàn)爭的過程并

10、不復雜，也不十分殘酷。據(jù)文獻記載，“湯始征，自葛載；十一征而無敵於天下”，我們根據(jù)竹書紀年的記載，將湯伐夏的十一次戰(zhàn)爭進程如下：（桀）二十一年，商師征有洛，克之。遂征荊，荊降。（桀）二十六年，商滅溫。（桀）二十八年，昆吾氏伐商。遂征韋，商師取韋。遂征顧。（桀）三十年，商師征昆吾。 （桀）三十一年，商自陑（er）征夏邑，克昆吾。戰(zhàn)于鳴條。桀出奔三朡，商師征三朡。戰(zhàn)于郕（cheng）。經(jīng)過這些戰(zhàn)爭之后，夏人力量損失殆盡，不復能戰(zhàn)，竹書紀年:“獲桀于焦門，放之于南巢”。 今本竹書紀年。打敗夏桀后，商人越過中條山，對夏人勢力深厚的汾水流域和涑水流域進行征服，帝王世紀載成湯“凡二十七征而德施於諸侯”，除

11、去載葛一戰(zhàn)與伐夏的十一戰(zhàn)，其他十五次戰(zhàn)爭，當是對夏人殘余勢力的追剿。據(jù)竹書紀年的記載湯滅夏稱王是在其在位的第十八年，“十八年癸亥，王即位，居亳”，相隔七年之后，“二十五年，作大濩（hu）樂，初巡狩，定獻令”， 今本竹書紀年。又過了兩年才正式遷走代表政權(quán)的九鼎，“二十七年，遷九鼎于商邑”， 今本竹書紀年。自湯滅夏至遷鼎于商的九年間，湯很可能致力于對夏人在汾、涑地區(qū)殘余勢力的打擊。從考古文化也可以看出，商代前期，原分布汾、涑流域二里頭文化，也被商文化的東下馮類型所代替。 參中國社會科學院考古研究所編：中國考古學夏商卷，第25章，中國社會科學出版社，2003年。從上述材料可以看出，真正受到商人軍事打

12、擊的部族并不多，只有夏人中心區(qū)與夏桀關(guān)系密切的部族才得到征伐。所以，商人真正能可以自由支配的范圍僅限于豫西伊洛地區(qū)與山西汾、涑流域。另外，即使對于被征服部族的土地，商人也沒有全部直接占領(lǐng)，而是采取扶植代理人的方式，甚至即使對于在詩經(jīng)商頌長發(fā)中被稱為“黨于桀惡” 詩經(jīng)商頌長發(fā)。的韋，湯也沒有加以消滅，而是讓祝融之后在此主事，史記殷本紀集解引賈逵：“祝融之后封于豕韋”，帝王世紀曰：“諸侯有不義者，湯從而征之，誅其君，吊其民，天下咸悅，故東征則西夷怨，南征則北狄怨，曰：奚為而后我”，商湯的征伐多是“誅其君，吊其民”，只是更換當?shù)夭孔宓纳蠈邮最I(lǐng)人物，扶植與商人關(guān)系更密切的人作首領(lǐng)而已。所以，大量原屬于

13、夏朝的地方政權(quán)保留下來，逸周書：“湯放桀而歸於亳，三千諸侯大會”，除了在夏人中心統(tǒng)治區(qū)實行直接占領(lǐng)外，對于其他地區(qū)依然是由原部族自行管理。夏末夏人的中心統(tǒng)治區(qū)，大體為“北起山西汾水以南，南達河南汝水，西至華山以東，東迄鄭州以西當夏王朝的中心區(qū)”， 鄭杰祥：試論夏代歷史地理，夏史論叢，1985年。范圍跨度雖然大，但由于山水阻隔，其真正成面狀分布的也只在豫西的平原地區(qū)，“大致只在今中岳嵩山和伊、洛、穎、汝四水的豫西地區(qū)”， 宋鎮(zhèn)豪：夏商社會生活史，第15頁，中國社會科學出版社，2005年。面積并不大。所以，商人真正能用于“授民授疆土”的資源很少，而分封制的前提是國家掌握著可供支配的土地和人口資源，

14、這就造成了商代分封制的先天不足，這導致了商代分封制的不完善和缺乏系統(tǒng)性。、周代的分封制周人則不同，雖然總以“小國周”自誡，但經(jīng)過周公的三年東征，消滅了許多地方勢力，“周公相武王，誅紂伐奄，三年討其君，驅(qū)飛廉于海隅而戮之，滅國者五十，驅(qū)虎豹犀象而遠之，天下大悅”， 孟子滕文公下。 “武王遂征四方，凡敦國九十有九國，馘歷億有十萬七千七百七十有九，俘人三億萬有二百三十，凡服國六百五十有二”， 逸周書世俘解。又將商人遷于洛邑，造成了廣大地區(qū)內(nèi)的權(quán)力真空，出現(xiàn)了大量的沒有上層統(tǒng)治機構(gòu)的人力和土地資源，為規(guī)?；姆址馓峁┝宋镔|(zhì)基礎(chǔ)，周人得以“制五等之封，凡千百七十三國”， 后漢書郡國志一劉昭補注引帝王世紀

15、。最終建立了完善的分封制度，形成差別明顯的“畿服之制”。三、對外服的管理夏朝由于是和平建國，所有外服方國在理論上與中央王朝的關(guān)系是同等遠近的。所以，夏王朝雖然在實際的方國交際中出現(xiàn)親疏不同，但各方國的地位還沒有出現(xiàn)制度上的差別。商王朝則是通過戰(zhàn)爭建國，在商人初建的國家內(nèi)，基本可以分為四種地區(qū)，一是商人傳統(tǒng)勢力區(qū)，居住的是商人的本部族人員和已同化部族；二是與商人聯(lián)盟區(qū)，居住的是較早與商人建立友好關(guān)系的部族；三是歸服商人的地區(qū)，迫于商人壓力歸順的部族；四是商人的征服區(qū)，主要夏人統(tǒng)治的中心地區(qū)。這四種地區(qū)的權(quán)力結(jié)構(gòu)與商王朝關(guān)系不同，在王朝中的地位也不同，形成了立體的權(quán)力結(jié)構(gòu)。商代的外服，有的是王朝根

16、據(jù)防衛(wèi)和生產(chǎn)的需要設(shè)立不同性質(zhì)的據(jù)點，因這些據(jù)點是整族據(jù)守和族長任官，擁有自己的經(jīng)濟、武裝來源，具有相對獨立的社會功能，最終發(fā)展為諸侯。這些由商王朝建立的諸侯，大抵是商王的宗親和近臣，商王諸婦、子、同族及其近臣都有封為諸侯者。由商王朝建立的諸侯主要包括侯、甸、男、衛(wèi)、牧、犬等。還有大量外服是商王朝對外征服和開拓過程中歸服的方國。歸服方國的情況比較簡單，多數(shù)稱伯，少數(shù)被納入王朝建立諸侯稱謂系統(tǒng)，稱侯、任，如伯垂（合集3439）又稱垂侯（3320、而伯（合集6480）稱而任（合集10988）等。從甲骨文的記載看，最初商王朝在畿外設(shè)置的職官比較復雜，侯、田、男（任）、衛(wèi)、奠、牧、犬、戍等多種官職在外

17、服都有設(shè)立。但到商代末年，外服職官漸趨規(guī)范化，主要以侯、田和伯為主。從甲骨文不同時期外服官的情況可以看出這一點，在早期的卜辭中，侯、田、男（任）、衛(wèi)、奠、牧、犬、戍等都頻繁出現(xiàn)，但到第五期時，出現(xiàn)的這類職官只有侯、田和伯，牧、戍、衛(wèi)、犬等極少見或基本不見于卜辭：貞翌日乙酉小臣其右老侯。 合集36416甲午王卜，貞王乍余酉彡，朕求酉彡，余步從侯喜征人方，上示受有佑，不禍，告于大邑商在。王占曰：吉。在九月遘上甲。隹十祀 合集34682甲午王卜，貞王乍余酉彡余步比侯喜征人方。 合集36483乙丑王卜，貞今巫九，余作遣告侯、田冊虘又方、羌方、羞方、轡方，余其比侯、田甾戔四邦方。 合集36528反癸未卜

18、，在歸，貞今巫九，王于杞侯缶師，王其在杞酉束正。 合集36525丁丑王卜，貞今巫九，典春象侯彈（無）尤。二，余其比囗戔，無左。自下上囗囗受有佑。不大邑商，無在。囗丑卜，貞今巫九，王乍余，告獻侯。冊二十。 合集36345卜，典春象侯子其比彈甾戔無左王占曰：吉。在 合集36347侯彈甾戔無占告于 合集36348侯田丁卯，貞今巫九，余其比多田多伯征盂方伯炎。隹衣翌日步左自上下于祟又示，余受有佑，不于茲大邑商，無在。在十月遘大丁翌。 合集36511甲戌，王卜，貞巫九黿，禺盂方率伐西國，西田，盂方，妥余一人，余其（比）多田甾正盂方，亡尤自上下于祟又。 合補11242壬申卜，在攸貞，右牧告啟，王其呼戍比伐

19、，弗悔，利。 合集35345從以上卜辭可以看出，第五期卜辭中，只有侯、伯為重要的外服，另外牧、戍僅一見。也就是說，到了商末，外服職官經(jīng)過整合，基本形成了以侯、田和伯為主的外服官系統(tǒng)。同時，各地的諸侯也根據(jù)其領(lǐng)地的相鄰關(guān)系形成了一定的組合，出現(xiàn)了多田、多伯、東侯、西田等集體稱呼：侯田丁卯，貞今占巫九，余其比多田多伯征盂方伯炎。隹衣翌日步左自上下于祟又示，余受有佑，不于茲大邑商，無在。在十月遘大丁翌。 合集36511甲戌，王卜，貞巫九黿，禺盂方率伐西國，西田，盂方，妥余一人，余其（比）多田甾正盂方，亡尤自上下于祟又。 合補11242己未，王卜，貞國東侯，甾戔人方，無 殷墟甲骨拾遺續(xù)二（載殷都學刊2

20、004年第3期）己未王卜貞，（巫九，人方伐東）或（國），東侯，（人方，余其比多侯）甾戔人方，無（在在） 李學勤：論新出現(xiàn)的一片征人方卜辭，殷都學刊2004年第1期。這些組合性的稱呼說明，外服職官制度日益成熟另外，多種外服稱呼的混亂情況得到改變，基本規(guī)范到侯、田的稱呼當中。由于商人在建國時沒有掌握大量自由支配的土地和人口資源，沒有能進行統(tǒng)一的分封，外服職官的設(shè)置是一個分散過程，沒有形成統(tǒng)一的爵級和統(tǒng)一的職官稱呼，而是根據(jù)其主要負責的職能命名，所以最初出現(xiàn)了侯、田、男（任）、衛(wèi)、奠、牧、犬、戍等多種職官，后來逐漸規(guī)范，出現(xiàn)了酒誥中所說的“侯、甸、男、衛(wèi)、邦伯”系統(tǒng)，然后又進一步整合為五期卜辭所反映

21、出的“侯、田、伯”系統(tǒng)?！昂?、田、伯”系統(tǒng)可能形成不久商朝即滅亡了，所以后來周人在尚書酒誥記載：“自成湯咸至于帝乙，不敢自暇自逸，矧曰其敢崇飲。越在外服，侯、甸、男、衛(wèi)、邦伯；越在內(nèi)服，百僚庶尹、惟亞、惟服，宗工；越百姓、里君、罔敢湎于酒”，把“侯、甸、男、衛(wèi)、邦伯”作為商人的外服職官，但周人對“侯、田、伯”系統(tǒng)肯定也有所了解，大盂鼎：“我聞殷墜命，惟殷邊侯甸，與殷正百辟率肄于酒”，把侯、甸作為外服。從這種其他各種外服職官逐漸融入侯、甸也可以看出，商代的外服職官并不是爵級，而只可能是因為職能側(cè)重不同而設(shè)立的不同職官，也就是說，商代的外服職官尚沒有形成嚴密的爵階制度。但是，到了商代末期，諸侯間已

22、經(jīng)出現(xiàn)了集團化傾向，也出現(xiàn)了介于王和諸侯之間的諸侯首領(lǐng)，即商王朝根據(jù)地域聯(lián)系將諸侯組成集團，任命勢力較強與王朝關(guān)系較密切的諸侯擔任高一級首領(lǐng)，也就是方伯。史記中載周侯稱西伯，史記殷本紀載紂對文王“賜弓矢斧鉞，使得征伐，為西伯”，就是這樣一種地位。同時，也出現(xiàn)了將王朝封建的諸侯與歸服方國首領(lǐng)混合稱謂的情況，許多由王朝建立的諸侯稱伯：子宋宋伯歪子兒侯兒兒伯子商侯商伯商子玉殳玉殳伯許多原本是歸服方國的首領(lǐng)也稱侯，如：犬方犬侯鬼方鬼方周方周侯 參楊升南：卜辭中所見諸侯對商王室的臣屬關(guān)系，甲骨文與殷商史，上海古籍出版社，1983年。即商人力圖將歸服方國與分封的諸侯納入同一個系統(tǒng)，建立統(tǒng)一的外服職官。但從

23、甲骨文看，歸服方國與封建諸侯之間的差別依然十分明顯，也就是說商人的這目的尚沒有能收到明顯的成效。周人則在建國之后，就建立了公、侯、伯、子、男五等爵制，將所有同姓諸侯和異性諸侯都納入到同一爵位等級制度之下。四、夏商周制度的沿革言及夏、商、周，總是將其作為同一個階段，人們習慣籠統(tǒng)地認為三代一系，雖然承認其間的繼承與變革，如孔子所說：“殷因於夏禮，所損益，可知也；周因於殷禮，所損益，可知也”， 論語為政。但至于有何損益以及三代各自的特點，則不甚明了。通過前面的分析，我們可以做一大略的概括：夏朝處于國家初建階段，國家制度尚不完善。同時由于夏朝是在治理洪水過程建立的國家，主要是和平合作作用下形成的，所以基本保留了各地原有的政權(quán)和勢力。夏朝的國家結(jié)構(gòu)也相對簡單，基本是由中央王朝與周邊方國結(jié)成的不平等聯(lián)盟。中央王朝與其屬國之間，雖然建立了