世界經(jīng)濟概論最終版

1、世界經(jīng)濟概論名詞解釋：1. 重商主義：金銀是一國真正的財富、外貿(mào)是財富增值的源泉，國家應(yīng)干預(yù)經(jīng)濟，實行貿(mào)易保護(hù)，實現(xiàn)貿(mào)易順差。2. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化：是指在社會再生產(chǎn)過程中，體力勞動和資源的投入相對減少，腦力勞動和科學(xué)技術(shù)的投入相對增大，勞動與資源密集型產(chǎn)業(yè)逐漸被知識和技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)所取代。3. 經(jīng)濟增長：通常是指國民經(jīng)濟的增長，即（一國在一定時期內(nèi)）產(chǎn)品數(shù)量和服務(wù)數(shù)量的增加。4. 經(jīng)濟發(fā)展：是指在經(jīng)濟增長的基礎(chǔ)上，（一個國家或地區(qū)）經(jīng)濟發(fā)展持續(xù)高級化與人均實際福利不斷提高的過程。5. 國際分工：是世界各國之間的勞動分工，是超越國家界限的專業(yè)化分工，是社會分工的延伸和發(fā)展。當(dāng)社會發(fā)展力發(fā)展到一定階

2、段后，一國國民經(jīng)濟內(nèi)部分工沖破國家界限，即出現(xiàn)了國際分工。6. 世界市場：世界各國商品的勞務(wù)交換的領(lǐng)域，是世界商品交換關(guān)系的總和。7. 國際直接投資：是指一國投資者將資本用于他國生產(chǎn)或經(jīng)營，并掌握經(jīng)營控制權(quán)的投資行為。8. 內(nèi)部化優(yōu)勢：是指擁有所有權(quán)優(yōu)勢的企業(yè)為避免市場不完善而把企業(yè)的所有權(quán)優(yōu)勢保持在企業(yè)內(nèi)部所獲得的優(yōu)勢9. 地理位置：是指（一個國家或地區(qū)）對于外在的客觀事物在方位上和距離上的空間關(guān)系。是世界經(jīng)濟發(fā)展中一個十分重要的因素。10. 資源本身條件：是一國擁有的自然資源的數(shù)量、質(zhì)量、品種、分布狀況、開采價值和開發(fā)成本。11. 法律制度：指規(guī)范行為和法律行使過程中的法律和法規(guī)。12.

3、最適度人口：邊際收益遞減和邊際成本遞減使得必然存在一個最佳的人口規(guī)模。13.所有權(quán)優(yōu)勢：企業(yè)所擁有的大于外國企業(yè)的在所有權(quán)方面的優(yōu)勢。14.科學(xué)革命：是指人們認(rèn)識客觀世界的質(zhì)的飛躍，它表現(xiàn)為新的科學(xué)理論體系的誕生15.技術(shù)革命：是指人類改造客觀世界的新飛躍，它表現(xiàn)為生產(chǎn)工具和工藝過程方面重大變革。16.科技革命：是指科學(xué)知識或理論加速轉(zhuǎn)化為技術(shù)革命，進(jìn)而引起生產(chǎn)力的飛速發(fā)展17.產(chǎn)業(yè)革命：是指由科學(xué)技術(shù)的飛躍引起的整個經(jīng)濟領(lǐng)域的重大變革，它不僅包括物質(zhì)生產(chǎn)技術(shù)的根本變革，而且也包括生產(chǎn)關(guān)系的重大變化。其他基礎(chǔ)設(shè)施可分為7個系統(tǒng)，大體歸結(jié)為生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施和社會性基礎(chǔ)設(shè)施。1. 社會性基礎(chǔ)設(shè)施：（

4、1）環(huán)境系統(tǒng)（2）生活服務(wù)系統(tǒng)（3）能源供應(yīng)系統(tǒng)（4）供水和排水系統(tǒng)（5）交通系統(tǒng)（6）電訊系統(tǒng)（7）防災(zāi)系統(tǒng)2. 世界主要法律體系： （1）英美法系 特點：法院以傳統(tǒng)（一國的司法史）、先例（過去曾在法院出現(xiàn)過的案例）和習(xí)俗（法律適用于具體情形的方式方法）為依據(jù)進(jìn)行判決。 適用國家：英國、美國、加拿大及其他英聯(lián)邦國家 （2）大陸法系 特點：法院依據(jù)各個時期編纂在一起的一些非常詳盡的法典與條文對案例進(jìn)行判決。 包括：商法、民法、刑法三部分。 （3）神權(quán)法系 特點：法律以宗教教義為基礎(chǔ)。4. 經(jīng)濟發(fā)展階段（羅斯托的經(jīng)濟成長階段論）：傳統(tǒng)社會起飛前的準(zhǔn)備階段起飛階段趨向成熟階段高度消費時代追求生活質(zhì)

5、量階段5.混合經(jīng)濟：（1）以美國為典型的國家需求管理型的混合經(jīng)濟體制；（2）以英國和瑞典等國為典型的福利國家型的混合經(jīng)濟體制；（3）以德國為典型的社會市場的混合經(jīng)濟體制；（4）以法國為典型的強調(diào)供求管理的指示性計劃型的混合經(jīng)濟體制（5）以日本、韓國為典型的國家發(fā)展導(dǎo)向型的混合經(jīng)濟體制。6. 按各種資源豐缺程度，可將各國經(jīng)濟分為以下五種類型：a. 自然資源豐富、技術(shù)先進(jìn)、資金雄厚；自然資源雖不足，但資金充裕、技術(shù)與管理手段先進(jìn)的發(fā)達(dá)經(jīng)濟b. 某種稀缺自然資源極為富有、資金比較充裕而技術(shù)落后的單一經(jīng)濟c. 自然資源缺少、資金相對不足、技術(shù)和技能比較先進(jìn)的新興經(jīng)濟d. 自然資源豐富、勞動力充裕、資金

6、不足的發(fā)展中經(jīng)濟e. 其他經(jīng)濟類型7. 財政金融狀況： 相對較為穩(wěn)定的經(jīng)濟：通貨膨脹率低于5%、預(yù)算赤字率在3%以下、貨幣發(fā)行率在2.5%8. 需求分為物質(zhì)商品需求和地位商品需求9. “可持續(xù)發(fā)展”的內(nèi)涵：當(dāng)代人與后代人獲得同等的發(fā)展機會，做到代際間公平和代內(nèi)公平的統(tǒng)一；在現(xiàn)有一代人中，做到自己的發(fā)展機會與他人的發(fā)展機會平等的統(tǒng)一；使人類與自然界享有同等的生存與發(fā)展機會，做到人類生存發(fā)展權(quán)利和自然界生存發(fā)展權(quán)利的統(tǒng)一。10. 發(fā)展低碳經(jīng)濟：克服外部性：庇古稅碳關(guān)稅、產(chǎn)權(quán)界定碳交易 科斯第一定理：法定權(quán)利的最初分配從效率角度看是無關(guān)緊要的，只要交易成本為零。 科斯第二定理：在交易成本不為零的情況

7、下，權(quán)利的初始分配將影響資源的配置效率，因而，產(chǎn)權(quán)制度應(yīng)尋求使交易成本最低的權(quán)利初始分配。11. 知識是指四個K，Know-what, Know-why, Know-how, Know-who 知識經(jīng)濟是與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟、工業(yè)經(jīng)濟相對應(yīng)的概念，是知識產(chǎn)品的生產(chǎn)在其中占主要地位的經(jīng)濟體系，即建立在知識和信息生產(chǎn)、分配和使用之上的經(jīng)濟。12. 學(xué)習(xí)效應(yīng)和溢出效應(yīng)使得從長期來看要素的邊際產(chǎn)出遞增13. 三次社會分工：畜牧業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離出來手工業(yè)從農(nóng)業(yè)中分離出來商業(yè)出現(xiàn)14. 國際分工的發(fā)展階段（1）前資本主義時期分工：以不發(fā)達(dá)的社會分工和地域分工為主（自然經(jīng)濟為主）；（2）國際分工的萌芽階段：宗主國與殖民

8、地之間最初的國際分工形式（三角貿(mào)易）；（3）國際分工的形成和發(fā)展：以英國為中心，形成了宗主國與殖民地典型分工形式（機器大工業(yè)，形成了世界城市和世界農(nóng)村）15. 國際分工形式：垂直型國際分工、水平型國際分工、混合型國際分工16. 國際直接投資最突出特征：投資者對所投資企業(yè)擁有有效控制權(quán)。（重點*）17. 國際間接投資和國際直接投資的區(qū)別（重點*） 國際直接投資：是一種經(jīng)營性投資，它以取的企業(yè)的經(jīng)營控制權(quán)為前提條件。不只是貨幣資本轉(zhuǎn)移，也包括技術(shù)設(shè)備、管理經(jīng)驗經(jīng)營資源一攬子要素轉(zhuǎn)移。 國際間接投資：為取得收益而擁有境外證券的行為，不論其擁有被投資企業(yè)的股權(quán)多少，不存在對企業(yè)經(jīng)營管理的控制權(quán)。只是單

9、純的貨幣或者是資本的轉(zhuǎn)移。18. 世界經(jīng)濟的最終形成：（1）科技革命促進(jìn)了交通運輸?shù)淖兏?；?）科技革命促進(jìn)了通訊的發(fā)展；（3）國際分工體系和統(tǒng)一的世界市場最終形成，新興工業(yè)部門的出現(xiàn)帶來經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化；（4）發(fā)達(dá)資本主義國家的對外擴張方式發(fā)生變化；（5）世界貨幣體系形成。19. 第三次科技革命主要領(lǐng)域：新能源（核能、太陽能）、材料科學(xué)和信息科學(xué)，等等。20. Pestel框架：政治、經(jīng)濟、社會文化、技術(shù)、自然、法律21.投資硬環(huán)境：N通1平：通水、通電、通氣、通郵、通商、通航、通路、通網(wǎng)及平整場地。 投資軟化環(huán)境：辦事效率、教育文化、風(fēng)俗習(xí)慣、政策法規(guī)、投資優(yōu)惠22.所有權(quán)優(yōu)勢（1）資產(chǎn)所有

10、權(quán)優(yōu)勢：對有價值資產(chǎn)的擁有；能以較低的低率獲得的貨款，具有廣泛資金來源渠道；（2）交易性所有權(quán)優(yōu)勢：管理方面優(yōu)勢；（3）規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢：規(guī)模經(jīng)濟帶來的研發(fā)，創(chuàng)新優(yōu)勢以及低成本優(yōu)勢。23.國際直接投資最突出特征：投資者對所投資企業(yè)擁有有效的控制權(quán)。24. 資本主義經(jīng)濟發(fā)展過程中出現(xiàn)經(jīng)濟周期，與創(chuàng)新有關(guān)，包括:（1）介紹新產(chǎn)品（2）引用新的生產(chǎn)方法 （3）開辟新市場（4）開發(fā)原料和半成品的新來源 （5）建立企業(yè)的新組織 熊彼特認(rèn)為，“創(chuàng)新”活動是一陣一陣，有時高，優(yōu)勢低，這樣就產(chǎn)生了“經(jīng)濟周期”。 現(xiàn)代長波技術(shù)論流派：把基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新看作制動長期波動的主要杠桿和根本原因。25. “新經(jīng)濟”的顯著特點是

11、高經(jīng)濟增長率、低通脹率和失業(yè)率同時并存。26. 戰(zhàn)后資本主義周期性經(jīng)濟危機的特點及其成因（1）經(jīng)濟危機同期性和非同期性相互交替，同期性有加強的趨勢（2）經(jīng)濟危機波幅（3）危機期間物價出現(xiàn)不跌反升現(xiàn)象（4）戰(zhàn)后沒有爆發(fā)嚴(yán)重的資本主義貨幣信用危機27.產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化的兩個層次：（1）內(nèi)涵式軟化：產(chǎn)業(yè)內(nèi)部直接從事生產(chǎn)性勞動的比重減少，而研究、設(shè)計、開發(fā)和信息服務(wù)等服務(wù)性勞動的比重增加（2）外延式軟化：產(chǎn)業(yè)部門間的層次推移，主要表現(xiàn)為以知識和信息為代表的第三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位日益重要世界經(jīng)濟波動專題一、介紹戰(zhàn)后資本主義世界6次經(jīng)濟危機的特點第一次經(jīng)濟危機（19481952）：在美國，這次經(jīng)濟危機比較

12、緩和，并不深刻，具有明顯的非同期性；第二次經(jīng)濟危機（19571958）：其特點是持續(xù)時間不長，同期性十分明顯，在危機期間，有半數(shù)發(fā)達(dá)國家的物價不但沒有下跌，反而繼續(xù)上漲；第三次經(jīng)濟危機（20世紀(jì)60年代中期70年代初）：非同期性十分明顯；第四次經(jīng)濟危機（19731975）：是戰(zhàn)后最重要的一次危機，具有范圍廣、程度深和時間長的特點；第五次經(jīng)濟危機（19791982）：持續(xù)時間超過二戰(zhàn)后歷次危機，企業(yè)破產(chǎn)倒閉成風(fēng)，失業(yè)人數(shù)達(dá)到空前水平，世界貿(mào)易嚴(yán)重萎縮；第六次經(jīng)濟危機（19901993）：物價猛升，物資奇缺，經(jīng)濟衰退。二、簡述戰(zhàn)后資本主義周期性經(jīng)濟危機的特點極其成因1.經(jīng)濟危機周期性和非同期性相互

13、交替，同期性有加強的趨勢：（1）第二次世界大戰(zhàn)對各主要資本主義國家影響不同；（2）二戰(zhàn)使各主要資本主義國家戰(zhàn)后所處的地位不一樣；（3）戰(zhàn)后各主要資本主要國家干預(yù)經(jīng)濟的規(guī)模和程度不一樣；2.經(jīng)濟危機波幅減弱：（1）各主要資本主義國家反危機的政策措施（2）戰(zhàn)后科技革命的影響（3）金融資本實力增強（4）社會保險制度的改進(jìn)3.危機期間物價出現(xiàn)不跌反升現(xiàn)象：（1）壟斷價格的作用（2）危機期間各種膨脹政策的作用4.戰(zhàn)后沒有爆發(fā)嚴(yán)重的資本主義貨幣信用危機：（1）與經(jīng)濟危機不嚴(yán)重有關(guān)（2）與各主要資本主義經(jīng)濟干預(yù)的措施有關(guān)（3）與壟斷企業(yè)自有資本份額增大有關(guān)三、簡述“滯漲”的概念及成因概念： 滯漲是生產(chǎn)停滯與

14、通貨膨脹同時并存，GDP年平均增長率不及60年代（連續(xù)100個月的經(jīng)濟增長）的一半，同時失業(yè)率劇增，物價飛漲，工資下降。成因：（1）長期奉行凱恩斯主義刺激經(jīng)濟的擴大財政支出政策，導(dǎo)致政府預(yù)算赤字增加，通貨膨脹抬頭（2）石油輸出國組織大幅提高石油價格造成西方國家生產(chǎn)成本提高（3）布雷頓森林體系瓦解，世界貨幣和金融體系不穩(wěn)定（4）科技革命對經(jīng)濟的推動出現(xiàn)階段性停頓。四、評述新經(jīng)濟的定義，描述新經(jīng)濟的特征 定義：所謂新經(jīng)濟是指在技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新的共同作用下，以數(shù)字形勢存在，通過信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行的知識性生產(chǎn)的經(jīng)濟，并以此帶動整個國民經(jīng)濟的持續(xù)增長。 特點：“一高兩低”：較高的經(jīng)濟增長率，較低的失業(yè)率

15、和通貨膨脹率。世界生產(chǎn)力的產(chǎn)生專題一、介紹地理大發(fā)現(xiàn)對社會生產(chǎn)力發(fā)展的推動1. 經(jīng)濟中心移至大西洋沿岸2. 商業(yè)完全脫離手工業(yè)，成為獨立的行業(yè)3. 大量廉價金銀流入歐洲，商品價格普遍上漲4. 推動了科技進(jìn)步二、簡述科學(xué)革命、技術(shù)革命、科技革命、產(chǎn)業(yè)革命的概念科技革命：是指人類認(rèn)識客觀世界的質(zhì)的飛躍，表現(xiàn)為新的科學(xué)理論體系的誕生技術(shù)革命：是指人類改造客觀世界的新飛躍，它表現(xiàn)為生產(chǎn)工具和工藝過程方面的重大變革科技革命：是指科學(xué)知識或理論加速轉(zhuǎn)化為技術(shù)變革，進(jìn)而引起生產(chǎn)力的飛速發(fā)展產(chǎn)業(yè)革命：是指由科學(xué)技術(shù)的飛躍引起的整個經(jīng)濟領(lǐng)域的重大變革，它不僅包括物質(zhì)生產(chǎn)技術(shù)的根本變革而且也包括生產(chǎn)關(guān)系的重大變化

16、三、評述第一、二次科技革命的特點 第一次科技革命的特點：由輕工業(yè)開始，技術(shù)發(fā)明領(lǐng)先于理論研究的突破； 第二次科技革命的特點：基礎(chǔ)理論的先導(dǎo)作用日益明顯，由重工業(yè)開始，為落后國家提供了一次機遇。四、評述第三次科技革命的特點和產(chǎn)生原因特點：1.不是個別科學(xué)理論和生產(chǎn)技術(shù)上的突破，而是幾乎在各門科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域都發(fā)生了深刻的變化； 2.科學(xué)革命和技術(shù)革命匯合為一個統(tǒng)一的科技革命過程； 3.科技革命帶來了勞動自身性質(zhì)以及人和機器相互關(guān)系的變化（用機器操縱機器）原因：1.科學(xué)技術(shù)進(jìn)步是生產(chǎn)力各要素相互作用的結(jié)果； 2.資本追逐利潤的競爭是推動科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的重要原因； 3.國家對科學(xué)研究的干預(yù)、調(diào)節(jié)和控制，

17、為科技革命提供了重要的條件； 4.生命保障和軍備競賽是科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重要推動力； 5.其他：（1）國家通過普及高等教育和培訓(xùn)各類專門人才為科技進(jìn)步提供了足夠的科技人才和熟練工人 （2）國際科研合作、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)等因素對科技革命的發(fā)生也起了積極作用。長波理論 康德拉季耶夫提出的關(guān)于資本主義經(jīng)濟發(fā)展的長期波動理論。認(rèn)為發(fā)達(dá)國家存在著50年左右的長周期，這種長期波動是由發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟運行中某些內(nèi)生因素引起的。長波理論所涉及的經(jīng)濟周期一般長達(dá)50至60年。 熊彼特長波理論：經(jīng)濟學(xué)家熊彼特解釋經(jīng)濟波動的現(xiàn)代主流長波理論。認(rèn)為資本主義發(fā)展過程中的經(jīng)濟周期與企業(yè)家的創(chuàng)新有很大關(guān)系?！皠?chuàng)新”是指在生產(chǎn)和銷售經(jīng)營

18、過程中，發(fā)現(xiàn)并使用前所未有的和與眾不同的方式和方法，屬于“創(chuàng)造性毀滅”，是一陣一陣的，有時高有時低，這樣就產(chǎn)生經(jīng)濟周期。問：以英、美、法、德、日為代表簡述五種混合經(jīng)濟？解：1以美國為典型的國家需求管理型的混合經(jīng)濟體制；2以英國為典型的福利國家型的混合經(jīng)濟體制；3以德國為典型的社會市場型的混合經(jīng)濟體制；4以法國為典型的強調(diào)供求管理的指示性計劃型的混合經(jīng)濟體制；5以日本為典型的國家發(fā)展導(dǎo)向型的混合經(jīng)濟體制。問：按各種資源豐缺程度，簡述五種類型經(jīng)濟狀況？解：1自然資源豐富、技術(shù)先進(jìn)、資金雄厚；自然資源雖不足，但資金充裕、技術(shù)與管理手段先進(jìn)的發(fā)達(dá)經(jīng)濟；2某種稀缺自然資源極為富有、資金比較充裕，技術(shù)落后

19、的單一經(jīng)濟；3自然資源缺少、資金相對不足、技術(shù)和技能比較先進(jìn)的新興經(jīng)濟；4自然資源豐富、勞動力充裕、資金不足的發(fā)展中經(jīng)濟；5. 其他經(jīng)濟類型。問：戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的三次重大調(diào)整？解：第一次發(fā)生在20世紀(jì)50年代，美國將鋼鐵、紡織等傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)向日本、西德等國家轉(zhuǎn)移，自己則集中發(fā)展半導(dǎo)體、通信、電子計算機等技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。日本和西德由此加快了工業(yè)化進(jìn)程，經(jīng)濟得到蓬勃發(fā)展，實力大大增強。 第二次發(fā)生在20世紀(jì)6070年代，日本、西德等國將部分勞動密集型產(chǎn)業(yè)向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移，自己轉(zhuǎn)向集成電路、機械、精細(xì)化工、家用電器、汽車等耗能耗材少，加值高的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)。“亞洲四小龍”則成為新興工業(yè)國家或地區(qū)。

20、 第三次發(fā)生在20世紀(jì)90年代以來，發(fā)達(dá)國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的重心由第二產(chǎn)業(yè)向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，第一二產(chǎn)業(yè)占GDP比重下降，第三產(chǎn)業(yè)在GDP中的地位和作用日益增強。調(diào)整的重點是加快以信息技術(shù)為核心的高新技術(shù)的發(fā)展，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化。問：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化的兩個層次和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化的經(jīng)濟影響？解：（1）內(nèi)涵式軟化：產(chǎn)業(yè)內(nèi)部直接從事生產(chǎn)性勞動的比重減少，而研究、設(shè)計、開發(fā)和信息服務(wù)等服務(wù)性勞動的比重增加。（2）外延式軟化：即產(chǎn)業(yè)部門間的層次推移，主要表現(xiàn)為以知識和信息產(chǎn)業(yè)為代表的第三產(chǎn)業(yè)在國民經(jīng)濟中的地位日益重要。 作用是：（1）在一定時期內(nèi)為資本主義的發(fā)展提供了內(nèi)在動力；（2）在一定程度上促進(jìn)了西方發(fā)達(dá)國家經(jīng)

21、濟的穩(wěn)定增長；（3）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)軟化過程，在一定程度上是資源不斷整合的過程，是各產(chǎn)業(yè)不斷提高效率的過程，加劇某些產(chǎn)業(yè)部門的失業(yè)，同時不斷創(chuàng)造新的產(chǎn)業(yè)，擴大新的就業(yè)。五大理論1.壟斷優(yōu)勢理論（不完全市場競爭理論、特定優(yōu)勢理論、Theory of Monopoly Advantage ）2.內(nèi)部化理論（Theory of Internalization）3.產(chǎn)品生命周期理論（Theory of Product Life Cycle）4.邊際產(chǎn)業(yè)擴張理論(Comparative Advantage Theory) 5.國際生產(chǎn)折衷理論（ Eclectic Theory of International

22、Production）壟斷優(yōu)勢理論 產(chǎn)生于：對證券投資理論（ 認(rèn)為國際投資的原因在于各國利率的差異）解釋跨國經(jīng)營活動的質(zhì)疑。美國經(jīng)濟學(xué)家海默（博士論文國內(nèi)企業(yè)的國際化經(jīng)營：關(guān)于對外直接投資的研究）首先提出，經(jīng)金德爾伯格和凱夫斯發(fā)展形成理論體系是最早研究FDI的獨立理論，是產(chǎn)業(yè)組織理論在跨國公司和直接投資領(lǐng)域應(yīng)用研究的結(jié)果（微觀分析、用于解釋歐美企業(yè)）。 主要觀點：（1）市場具有不完全性； （2）擁有壟斷優(yōu)勢是跨國公司對外投資的主要動因。 一、解釋與闡述問：如何解釋FDI現(xiàn)象？解：一個企業(yè)之所以對外直接投資，是因為他有比當(dāng)?shù)馗偁幷哂欣奶囟ǎ▔艛啵﹥?yōu)勢。擁有這種優(yōu)勢比在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)能夠賺取更多的利潤

23、1. 不完全競爭市場和特定優(yōu)勢的存在是企業(yè)對外直接投資的前提；2. 如果產(chǎn)品市場和要素市場是完全競爭的，那么，企業(yè)沒有必要對外直接投資；3. 如果企業(yè)沒有特定優(yōu)勢，企業(yè)就沒有能力進(jìn)行對外直接投資；4.當(dāng)?shù)馗偁幷邲]有特定企業(yè)優(yōu)勢，企業(yè)如能依靠特定優(yōu)勢（必要條件），以克服國外經(jīng)營之劣勢（充分條件），就可在東道國取得競爭優(yōu)勢。二、壟斷優(yōu)勢的來源于四個方面：1. 不完全競爭市場是壟斷優(yōu)勢的根源 產(chǎn)品市場不完全性 產(chǎn)品差異化能力（生產(chǎn)方面的技術(shù)優(yōu)勢與產(chǎn)品銷售方面的技能優(yōu)勢相結(jié)合）； 要素市場不完全 知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢（專利、技術(shù)訣竅差異、管理能力，生產(chǎn)成本高、轉(zhuǎn)移成本低，市場化難度高）； 由規(guī)模經(jīng)濟引起的市場

24、不完全 即投入同樣的資本，只有少數(shù)企業(yè)可以得到規(guī)模收益遞增效益：通過橫向一體化或縱向一體化，在供、產(chǎn)、銷各環(huán)節(jié)的銜接上提高效率； 由政府介入（干預(yù)、稅收、關(guān)稅、利率和匯率）導(dǎo)致的市場不完全市場進(jìn)入或退出障礙。三、貢獻(xiàn)與不足貢獻(xiàn)：區(qū)分了直接投資和間接投資，首次正式地提出了國際直接投資理論（主要解釋歐美跨國公司的直接投資行為）。不足：1. 擁有壟斷優(yōu)勢最多只是企業(yè)跨國經(jīng)營的必要條件之一；2. 無法完整解釋發(fā)展中國家企業(yè)的對外直接投資。內(nèi)部化理論 20世紀(jì)70年代，威廉姆森（Williamson）進(jìn)一步深化了科斯理論。英國學(xué)者巴克利（Peter J·Buckley）與卡森（Mark Occ

25、asion）在1976年合作出版的專著跨國公司的未來中系統(tǒng)提出了內(nèi)部化理論；加拿大學(xué)者拉格曼（A. M.Rugman）在1981年出版的著作跨國公司的內(nèi)幕中又作了進(jìn)一步完善。 問：如何解釋FDI現(xiàn)象？解：公司為了保持自身利益、克服外部性市場的某些失效可以進(jìn)行內(nèi)部化生產(chǎn)。當(dāng)內(nèi)部化利益大于其成本時，企業(yè)便存在內(nèi)部話優(yōu)勢。當(dāng)內(nèi)部化過程跨越國界后，便形成了對外直接投資一、理論假設(shè)1. 市場和企業(yè)是組織生產(chǎn)要素和產(chǎn)品交易的可供選擇的兩種方式；2. 知識資產(chǎn)等中間產(chǎn)品市場市場具有市場不完全性（經(jīng)濟外部性）3. 如果企業(yè)內(nèi)部協(xié)調(diào)的成本低于市場交易成本，會內(nèi)部化。 其中：中間產(chǎn)品，不只是半成品、原材料，更為重

26、要的是專利、專有技術(shù)、商標(biāo)、管理技能等知識產(chǎn)品。 二、中間產(chǎn)品的類型由此產(chǎn)生的內(nèi)部化形式 知識產(chǎn)品及其交易具有如下特點：1.知識產(chǎn)品的形成耗時長、費用大。2.一次性在外部市場轉(zhuǎn)讓：知識產(chǎn)品，難以全額補償最初研究與開發(fā)費用。3.知識產(chǎn)品可以給擁有者提供壟斷優(yōu)勢，交易卻容易造成技術(shù)泄漏。4.交易過程中遇到的信息不對稱問題使得知識產(chǎn)品的價格不易確定。5.知識產(chǎn)品的市場外部化可能導(dǎo)致增加額外的交易成本。三、成本 企業(yè)市場內(nèi)部化的進(jìn)程取決于其對內(nèi)部化的收益與成本比較的結(jié)果。 內(nèi)部化的成本：1. 資源成本; 2. 通信聯(lián)絡(luò)成本; 3. 國家風(fēng)險成本; 4. 管理成本四、收益 內(nèi)部化的收益：1.統(tǒng)一協(xié)調(diào)企業(yè)

27、各項業(yè)務(wù)所帶來的經(jīng)濟效益；2.消除外部市場供求脫節(jié)、因買方或賣方的壟斷而形成的不穩(wěn)定、消除買方不確定所帶來的經(jīng)濟效益；3.制定有效的差別價格和轉(zhuǎn)移價格所帶來的經(jīng)濟效益；4.保持公司的技術(shù)優(yōu)勢所帶來的經(jīng)濟效益； 5.減輕或消除國際市場不完全（政府干預(yù)）所帶來的經(jīng)濟效益。五、理論闡述 由于中間產(chǎn)品市場的不完全性，企業(yè)在進(jìn)行知識產(chǎn)品、原材料、工業(yè)零部件等中間產(chǎn)品的外部交易時，存在泄密或定價困難，使中間產(chǎn)品交易昂貴、低效。企業(yè)不得不以內(nèi)部交易替代外部市場，從而降低交易費用，并使企業(yè)將技術(shù)等壟斷優(yōu)勢保留在企業(yè)內(nèi)部，當(dāng)超越國界時就會形成跨國公司的對外直接投資行為。產(chǎn)品生命周期理論 背景與解釋 1966年，

28、美國哈佛大學(xué)教授弗農(nóng)（R.Vernon）對國際直接投資作出的理論解釋。產(chǎn)品的生命周期是指新產(chǎn)品從上市開始，經(jīng)歷誕生、發(fā)展、衰退、消亡的過程。弗農(nóng)把這一事實概括為三個連續(xù)的時期：創(chuàng)新階段、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段。問：如何解釋FDI現(xiàn)象？解：不同國家存在不同的比較優(yōu)勢，在產(chǎn)品生命周期各階段分別符合了產(chǎn)品生產(chǎn)的需要，其（知識、技能或資本、勞動）方面的區(qū)位優(yōu)勢決定跨國公司對外直接投資的動機、流向和時間。 創(chuàng)新國（發(fā)達(dá)國家，例如美國）憑借雄厚的研究開發(fā)資金首先創(chuàng)新技術(shù)，開發(fā)出新產(chǎn)品，將新產(chǎn)品集中于國內(nèi)生產(chǎn)并主要主要滿足國內(nèi)少數(shù)高收入階層消費需求，并部分出口滿足其他收入水平相近國家的消費需求。 其它國家存在

29、技術(shù)缺口，無法生產(chǎn)該創(chuàng)新產(chǎn)品，因而不得不依賴從美國進(jìn)口，而美國企業(yè)則憑借技術(shù)、產(chǎn)品性能和品牌的優(yōu)勢，用貿(mào)易的形式就能夠以較高的價格從國外市場獲得豐厚的利潤，無需冒更大的風(fēng)險到海外進(jìn)行直接投資活動。1.寡占市場結(jié)構(gòu)削弱，市場加??；2.新產(chǎn)品的生產(chǎn)技術(shù)日趨完善，產(chǎn)品在設(shè)計和生產(chǎn)方面已經(jīng)形成了一定程度的標(biāo)準(zhǔn)化，很少需要變化；3.國內(nèi)外市場需求量急劇增加，消費的價格彈性開始增大，因而企業(yè)開始關(guān)注如何降低產(chǎn)品的生產(chǎn)成本和價格；4.隨著創(chuàng)新國向其他發(fā)達(dá)國家大量出口產(chǎn)品，誘導(dǎo)了其他發(fā)達(dá)國家的市場發(fā)育，進(jìn)口國的當(dāng)?shù)仄髽I(yè)開始仿制類似產(chǎn)品或生產(chǎn)替代品，使原始創(chuàng)新國的技術(shù)優(yōu)勢逐漸喪失；5.其他發(fā)達(dá)國家為了保護(hù)新的民

30、族工業(yè)，保持國內(nèi)市場，也開始實施關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘，限制美國產(chǎn)品的輸入，極大地削弱了美國新產(chǎn)品的出口能力。 這時，當(dāng)跨國公司為了實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)營，降低經(jīng)營成本，沖破市場障礙，在出口商品的邊際成本加上運輸成本等其他費用高于進(jìn)口市場的平均預(yù)期成本的情況下，就會考慮采用對外直接投資的方式，到其他發(fā)達(dá)國家尋找更適宜的區(qū)位進(jìn)行生產(chǎn)和銷售，占領(lǐng)當(dāng)?shù)厥袌?。主要是面向西歐這類市場容量大、生產(chǎn)較好、要素價格比美國相對便宜的國家。 產(chǎn)品和產(chǎn)品技術(shù)已完全標(biāo)準(zhǔn)化，美國在技術(shù)上的壟斷優(yōu)勢已完全喪失，產(chǎn)品生產(chǎn)也已在其他發(fā)達(dá)國家普及，成本和價格因素在競爭中已起了決定性作用。美國企業(yè)為進(jìn)一步降低成本，又將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)要素成本更低

31、特別是勞動力成本更低的發(fā)展中國家，然后將產(chǎn)品返銷到美國。美國公司在逐漸放棄老產(chǎn)品生產(chǎn)的同時，又開始研制和開發(fā)新產(chǎn)品，繼續(xù)在新技術(shù)和新產(chǎn)品領(lǐng)域中保持壟斷優(yōu)勢。比較優(yōu)勢理論一、日本式對外直接投資的特點（相對于美國MNC）1.日本：對外直接投資的重心在于開發(fā)海外的自然資源，同時，將本國已屬于“邊際性生產(chǎn)”的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到海外； 美國：投資始于比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，以抑制當(dāng)?shù)馗偁幷撸?.日本：對外直接投資的主體是中小企業(yè)。以與東道國技術(shù)差距最小的產(chǎn)業(yè)依次進(jìn)行投資，以適用技術(shù)為主； 美國：則依靠壟斷性的技術(shù)優(yōu)勢，擊敗競爭對手；3.日本：大多采用合資經(jīng)營方式； 美國：往往采取獨資經(jīng)營的方式；4.日本對外直接投資的目的

32、在于振興并促進(jìn)東道國的比較優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。5.日本式對外直接投資是“順貿(mào)易導(dǎo)向的投資”。問：如何解釋（日本的對外）FDI現(xiàn)象？解：投資國的一些產(chǎn)業(yè)喪失或即將喪失比較優(yōu)勢，可以從邊際劣勢產(chǎn)業(yè)依次進(jìn)行對外直接投資：這些產(chǎn)業(yè)是東道國具有明顯或潛在比較優(yōu)勢的部門，由于東道國缺乏外來資金、技術(shù)和管理經(jīng)驗來利用這些優(yōu)勢，所以會接受合資形式的FDI二、比較分析日、美FDI的特點（比較優(yōu)勢理論內(nèi)容） 1. 對外直接投資的特點：FDI不只是貨幣資本的流動，而是資本、技術(shù)、經(jīng)營管理知識的綜合體向東道國轉(zhuǎn)移； 2. 投資主體上：應(yīng)該從本國邊際產(chǎn)業(yè)（既在本國內(nèi)已經(jīng)喪失或即將喪失比較優(yōu)勢，而在東道國具有顯在或潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)或領(lǐng)域）開始依次進(jìn)行； 3. 投資方式上：應(yīng)從與東道國技術(shù)差距最小的產(chǎn)業(yè)依次進(jìn)行投資，采取合辦或非股權(quán)安排方式； 4. 投資國別