融資財務顧問協(xié)議

1、融資財務顧問協(xié)議甲方：乙方： 管理有限公司甲方因經(jīng)營管理的需要，聘請乙方擔任財務顧問，以對甲方旗下和關聯(lián)公司的私募 融資活動提供特定的財務顧問服務，乙方接受甲方的聘請。甲乙雙方在平等互利和 真誠合作的基礎上，經(jīng)友好協(xié)商，就有關事項達成如下協(xié)議：1. 乙方在擔任甲方財務顧問期間，就以下工作范圍為甲方和其關聯(lián)公司提供服務：1.1對甲方的一般性融資活動做出建議；1.2協(xié)助甲方準備各種市場推介文件，包括融資商業(yè)計劃書、財務模型、融資估值 方案等；1.3為甲方提供融資交易服務，包括尋找投資人、協(xié)助甲方與投資人就融資意向、結(jié)構設計、盡職調(diào)查等方面進行磋商談判，以期促成投資協(xié)議的最終簽署；1.4積極促進各方

2、根據(jù)投資協(xié)議按時進行股權與投資資金的交割；1.5乙方應按照本協(xié)議條款完成甲方委托的工作事項，由乙方組織其資源和機構在協(xié)議約定的范圍內(nèi)為甲方提供和時、勤勉盡責的專業(yè)服務；1.6乙方應和時將私募股權 / 債權融資的進展情況通告甲方，并根據(jù)甲方的要求和市 場的變化和時對項目的實施方案進行調(diào)整；1.7乙方成立專業(yè)項目小組負責乙方、甲方和乙方向甲方推薦的投資人之間關于本 次融資工作的協(xié)調(diào)與配合。2. 甲方在本協(xié)議履行期間，將提供以下條件以配合乙方工作：2.1 成立專門的小組或指定負責人，以配合乙方實施本項目；2.2和時、真實、準確、完整地向乙方提供工作所需的文件、資料和融資相關情況 的陳述說明；2.3

3、按本協(xié)議約定支付財務顧問費用。3. 就本協(xié)議履行期間發(fā)生的財務顧問費，甲乙雙方同意如下報酬支付方式：3.1本著風險共擔的原則，乙方本項目不收取前期財務顧問費。3.2如乙方推薦的投資人與甲方簽訂私募股權投資協(xié)議且資金到達甲方賬戶或其他 為融資設立的指定賬戶或新公司賬戶后三個工作日內(nèi)，甲方有義務向乙方提供資金 到賬的憑證復印件。同時，甲方支付給乙方或乙方的指定收款人財務顧問費用，財 務顧問費按融資總額（ ”融資總額 ”包括乙方推薦的投資人向甲方或者甲方股東以 和甲方、甲方股東指定的公司和個人提供的一切資金、有價證券和其他財產(chǎn)性權 益，包括而不限于增加注冊資本、支付股權轉(zhuǎn)讓款 包括用于支付股權轉(zhuǎn)讓款

4、的其 他公司股權和股票 、提供過橋貸款和借款、支付債券對價款等）總價值的3 %收取，貸款或借款轉(zhuǎn)為股權投資的，融資總額不重復計算。顧問費用甲方應在收到 投資款之后的五個工作日內(nèi)支付到乙方指定賬戶。3.3乙方指定賬戶： ，賬號： ，戶 名： 管理有限公司。4. 其他事項說明 4.1如投資人的資金以分批的方式（含過橋貸款）投入，財務顧問費用也將按照上 述分批的方式相應支付給乙方。4.2如果甲方融資為人民幣，則財務顧問費以人民幣結(jié)算，如果融資資金為人民幣 以外的幣種，則甲方以相應幣種與乙方指定的境外關聯(lián)公司結(jié)算顧問費。同時，乙 方收取顧問費后三個工作日應向甲方提供發(fā)票。4.3在本協(xié)議（不論任何原因）

5、終止后 6 個月內(nèi) ，甲方如果達成符合如下情況的投 資協(xié)議：協(xié)議下的投資人是在乙方向甲方推薦并與甲方接觸的或乙方有參于相關談 判，乙方仍有權在投資完成后收取本協(xié)議規(guī)定的全部費用。4.4原則上，乙方因本項目實施過程中所需的購買火車票、機票，預定酒店事宜由 甲方負責，所發(fā)生的相關費用由甲方支付；若經(jīng)甲乙雙方確認，乙方已經(jīng)支付相關 差旅費用，則甲方應按月定期報銷乙方差旅費用。甲乙雙方應本著節(jié)約的原則，所 有的火車票應購買硬臥，國內(nèi)、國際機票應購買經(jīng)濟艙，住宿以經(jīng)濟快捷酒店為 宜。乙方的任何出差行程必須事先征得甲方同意，否則甲方不予報銷任何費用。4.5乙方只依據(jù)甲方提供的信息進行服務，不負獨立調(diào)查和核

6、實信息的責任。乙方 協(xié)助甲方所準備的任何針對第三方或經(jīng)甲方同意后分發(fā)給第三方的文件，除雙方另 有約定外，甲方應對這些文件負責。4.6在乙方為甲方提供融資顧問服務的過程中，甲方與其自行尋找的投資人達成合 作的，乙方不得就此向甲方主張任何費用。5. 保密條款 5.1雙方在獲得對方商務秘密和秘密文件后應盡到謹慎小心的義務，未經(jīng)事先的書 面協(xié)議和口頭認可，不可泄露給第三者。使用商務秘密和秘密文件的范圍僅限于與 本項目有關的人員和探討前述合作可能性之上。原則上，雙方不得復制對方提供的 秘密文件，如必須復制，需征得對方的同意。5.2未經(jīng)雙方書面同意，雙方均應保持相互合作所提供的財務機密，并應承擔泄密 后給

7、對方造成的經(jīng)濟損失。財務機密的保密義務不因本合同的解除或終止而免除。 除財務機密外的其他商務秘密，秘密接受方應承擔的保密期限應當從知悉商務秘密 之日起至該商務秘密公開之日止，且不因本合同的解除或終止而免除。6. 違約責任6.1協(xié)議一方因不履行或不和時全面履行本協(xié)議，應視為違約；6.2甲方違反協(xié)議規(guī)定，逾期支付或者不支付財務顧問費的，按拖欠金額的日萬分 之七標準支付違約金；6.3本協(xié)議履行過程中，甲方未告知乙方，私自與乙方提供的投資人列表和名單中 的投資人簽訂協(xié)議的，該協(xié)議視為乙方財務顧問服務工作之成果，甲方應以融資額 為基數(shù)按本協(xié)議約定比例支付財務顧問費，并按全部財務顧問費的15%支付違約金。

8、7. 通知與簽字 雙方按本協(xié)議做出的任何通知、認可、同意、要求或其他事項應采用書面形式，并 且按照本協(xié)議規(guī)定的地址或傳真號碼、電子郵件發(fā)出，則： 如經(jīng)專人交付的，應視作在交至相關一方的地址時已經(jīng)送達； 如經(jīng)郵政送交的，應視作在付郵后第三個工作日已經(jīng)送達； 經(jīng)傳真或者電子郵件發(fā)送的，應視作在發(fā)出時已經(jīng)送達。甲方地址：電子郵件地址：傳真：乙方地址：電子郵件地址：傳真： 甲乙雙方均必須保證其上述聯(lián)系方式真實。如有變更，須于變更之日起三日內(nèi)以書 面形式通知對方，否則對方按上述方式作出的通知即視為已送達。8. 不可抗力 由于不可抗力導致協(xié)議無法繼續(xù)履行，雙方同意暫?；蜓悠趫?zhí)行。不可抗力釋義見 中華人民共和國相關的法律解釋。9. 爭議解決 協(xié)議雙方在協(xié)議存續(xù)期間如發(fā)生爭議，應通過友好協(xié)商方式予以解決。協(xié)商不成 的，提請北京仲裁委員仲裁。10. 協(xié)議生效本協(xié)議于 年 月 日由甲乙雙方代表簽署。自雙方簽字之日起 1 年內(nèi)有效， 協(xié)議期滿，經(jīng)雙方同意