2010年證券從業(yè)考試基礎(chǔ)知識(shí)考最新考試試題庫(完整版)(共3頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上1、下列選項(xiàng)中，證券公司違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格的情形包括（）。A未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好B推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)C未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)D未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款2、下列屬于合格投資者的是（）。A個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣B個(gè)人或者家庭凈資

2、產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣C公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣D公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣3、信息公開的內(nèi)容包括（）。A上市公告書 B中期報(bào)告C年度報(bào)告 D臨時(shí)報(bào)告4、根據(jù)證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托，為客戶開立證券賬戶，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶管理規(guī)則，對(duì)客戶（）進(jìn)行審查。A收入狀況B職業(yè)狀況C申報(bào)的姓名或者名稱D身份的真實(shí)性5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。A如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息B向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)C清晰、準(zhǔn)確、

3、客觀地向客戶介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況D要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)6、欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。A單一客體B復(fù)雜客體C國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度D投資者的合法權(quán)益7、在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中，不得（）。A將自營(yíng)業(yè)務(wù)與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作B以他人名義開立自營(yíng)賬戶C使用非自營(yíng)席位從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D超比例持倉或操縱市場(chǎng)8、國(guó)家鼓勵(lì)證券公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，依法開展（）活動(dòng)。A經(jīng)營(yíng)方式創(chuàng)新B業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新C組織創(chuàng)新D激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新9、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（）。A為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理

4、業(yè)務(wù)C為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)D為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)10、證券交易所的監(jiān)管職能包括（）。A對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理B對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理C對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管D維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行11、下列選項(xiàng)中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的有（）。A偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的B轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的C利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的D發(fā)行數(shù)額在100萬元以上的12、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。A業(yè)務(wù)對(duì)象的專一性B證券經(jīng)紀(jì)商的中介性C客戶指令的權(quán)威性D客戶資料的保密性13、證券公司的（）應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A董事B高級(jí)管理人

5、員C經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人D財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人14、封閉式基金通常有固定的封閉期，一般為（）年。A5 B10C15 D2015、在保薦業(yè)務(wù)中，持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人應(yīng)履行的義務(wù)有（）。A規(guī)范運(yùn)作 B審慎工作C信守承諾 D信息披露16、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書應(yīng)給予的處罰有（）。A責(zé)令改正B給予警告C沒收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款D撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格17、下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷售人員的有（）。A基金銷售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員B部門基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人C基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員D基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢的人員18、證券公司

6、承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，并載明（）。A當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名B代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格C代銷、包銷的期限及起止日期D違約責(zé)任19、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制，認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識(shí)，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A內(nèi)幕交易 B操縱市場(chǎng)C惡性競(jìng)爭(zhēng) D欺詐客戶20、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資（）和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。A國(guó)債B在證券交易所上市的企業(yè)債券C股票型證券投資基金D國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券21、下列關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的說法中，正確的有（）。A對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級(jí)管理B防范公司與客戶之間的利益沖突C切實(shí)履行反洗錢義務(wù)D防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為22、財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)具備的條件包括（）。A參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格B所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問主辦人C負(fù)有數(shù)額較大但承諾到期清償?shù)膫鶆?wù)D具有證券從業(yè)資格23、財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任，不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益，并應(yīng)當(dāng)督促（）嚴(yán)格保密，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。A委托人的高級(jí)管理人員B委托人的董事C委