三標(biāo)一體化管理體系內(nèi)部審核檢查表

1、三標(biāo)一體化管理體系內(nèi)部審核檢查表（二次）表格日期：2005年8月18日編號(hào)：LYQG-028受審核部門(mén)膠印車(chē)問(wèn)內(nèi)審員審核依據(jù)GB/T19001質(zhì)量管理體系、GB/T24001環(huán)境管理體系、GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系、公司管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件及國(guó)家有關(guān)適用法律法規(guī)。序號(hào)規(guī)范摘要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄1Q4.2.3E4.4.5S4.4.5文件發(fā)布前是否得到相關(guān)部門(mén)評(píng)審？本部門(mén)適用的文件有哪些？有無(wú)適用文件清單？部門(mén)負(fù)責(zé)人交談查看文件清單.查文件是否為有效版本，有無(wú)丟失和損壞.是否有更改、修改記錄2Q4.2.4E4.5.4S4.5.3是否設(shè)置了標(biāo)準(zhǔn)要求的必要記錄？對(duì)記錄的管理是

2、否規(guī)定了不同的保存期限？有無(wú)記錄清單？記錄的填寫(xiě)是否真實(shí)、及時(shí)、清楚、正確？文件記錄是否保持清晰，易于識(shí)別和檢索？通過(guò)查閱記錄清單和相關(guān)記錄（各2-3種）,了解其標(biāo)識(shí)、編號(hào)、保存期限、填寫(xiě)、更改、保管、保存和過(guò)期處置實(shí)施情況，是否符合記錄控制程序的要求。3Q5.3E4.2S4.2公司的管理方針是什么？部門(mén)各層次員工是否對(duì)組織管理方針充分溝通、理解，并有效貫徹？采用什么措施傳達(dá)管理方針？詢(xún)問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人?？沙椴樵?xún)問(wèn)員工對(duì)管理方針的了解和理解情況。4Q5.4.1E4.3.3S4.3.3S4.3.4公司的管理目標(biāo)是什么？員工是否知道和理解組織所制定的目標(biāo)內(nèi)容？是否依據(jù)總目標(biāo)制定了部門(mén)的分解目標(biāo)？分解是

3、否適宜并可測(cè)量考核？本部門(mén)的分解目標(biāo)是什么？針對(duì)目標(biāo)如何開(kāi)展工作？目標(biāo)是否進(jìn)行過(guò)考核？是如何實(shí)現(xiàn)的？與部門(mén)負(fù)責(zé)人交談。由查詢(xún)問(wèn)員工是否了解和理解組織和本部門(mén)的管理目標(biāo)內(nèi)容。查閱相關(guān)職能和層次上管理目標(biāo)分解的文件。表格日期：2005年8月18日編號(hào)：LYQG-028受審核部門(mén)膠印車(chē)問(wèn)內(nèi)審員審核依據(jù)GB/T19001質(zhì)量管理體系、GB/T24001環(huán)境管理體系、GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系、公司管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件及國(guó)家有關(guān)適用法律法規(guī)。序號(hào)規(guī)范摘要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄5Q5.5.1E4.4.1S4.4.1本部門(mén)的職責(zé)是什么？部門(mén)負(fù)責(zé)人及員工是否明確自己的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系

4、，并被有效履行？查閱組織結(jié)構(gòu)圖及規(guī)定的部門(mén)、崗位職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系及溝通方法的文件，并對(duì)部門(mén)、崗位進(jìn)行詢(xún)問(wèn)、了解，予以證實(shí)。6Q6.2部門(mén)是否識(shí)別了從事影響質(zhì)量活動(dòng)的各類(lèi)崗位人員的任務(wù)、性質(zhì)及能力的要求？是否根據(jù)崗位職責(zé)所要求的能力安排人員？查閱崗位入職要求等文件，證實(shí)對(duì)人力資源能力需求的識(shí)別需求、資格要求和滿(mǎn)足情況。7Q6.2.2E4.4.2S4.4.2對(duì)各崗位基本培訓(xùn)要求是否確定（培訓(xùn)計(jì)劃）？是否按需求提出/安排了培訓(xùn)？對(duì)員工是否建立并保持教育、培訓(xùn)、技能和經(jīng)歷方面的記錄？對(duì)員工對(duì)本崗位責(zé)任制、操作規(guī)程掌握如何？查閱部門(mén)培訓(xùn)需求計(jì)劃及相關(guān)培訓(xùn)記錄，與職工面談、觀(guān)察工作態(tài)度等方式來(lái)證實(shí)培訓(xùn)

5、情況和效果。8Q7.5.1車(chē)間如何組織生產(chǎn)？生產(chǎn)計(jì)劃有無(wú)記錄性？開(kāi)機(jī)前的準(zhǔn)備工作有哪些？生產(chǎn)記錄主要有哪些？有有無(wú)部門(mén)產(chǎn)品樣卡清單？查相關(guān)記錄表格日期：2005年8月18日編號(hào)：LYQG-028受審核部門(mén)膠印車(chē)問(wèn)內(nèi)審員審核依據(jù)GB/T19001質(zhì)量管理體系、GB/T24001環(huán)境管理體系、GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系、公司管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件及國(guó)家有關(guān)適用法律法規(guī)。序號(hào)規(guī)范摘要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄9Q7.5.2車(chē)間有無(wú)特殊過(guò)程？特殊過(guò)程是如何進(jìn)行確認(rèn)和控制的？查相關(guān)文件、記錄10Q7.5.3產(chǎn)品的標(biāo)識(shí)是如何進(jìn)行的？查相關(guān)工作現(xiàn)場(chǎng)，產(chǎn)品標(biāo)識(shí)情況11Q5.5.3E4.4.3S

6、4.4.3本部門(mén)的員工代表是誰(shuí)？員工代表的作用是什么？本部門(mén)如何開(kāi)展信息交流？與部門(mén)負(fù)責(zé)人交談與員工代表交談.與部門(mén)負(fù)責(zé)人交談.查看相關(guān)記錄12Q8.2.4在生產(chǎn)過(guò)程中如何對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行監(jiān)視？依據(jù)是什么？產(chǎn)品挑選（選頁(yè)）的標(biāo)準(zhǔn)是什么？查相關(guān)文件詢(xún)問(wèn)員工與負(fù)責(zé)人交談13Q8.3不合格品是如何控制的？如何進(jìn)行報(bào)廢？詢(xún)問(wèn)負(fù)責(zé)人查文件、記錄三標(biāo)一體化管理體系內(nèi)部審核檢查表（二次）表格日期：2005年8月18日編號(hào)：LYQG-028受審核部門(mén)膠印車(chē)問(wèn)內(nèi)審員審核依據(jù)GB/T19001質(zhì)量管理體系、GB/T24001環(huán)境管理體系、GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系、公司管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件及國(guó)家有關(guān)

7、適用法律法規(guī)。序號(hào)規(guī)范摘要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄14Q8.5部門(mén)策劃和實(shí)施了哪些持續(xù)改進(jìn)的過(guò)程？使每個(gè)員工都有參與改進(jìn)的意識(shí)和機(jī)會(huì)？采用的改進(jìn)措施是否有效？通過(guò)詢(xún)問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人和查閱有關(guān)文件，檢查對(duì)持續(xù)改進(jìn)機(jī)會(huì)的識(shí)別。檢查相關(guān)職能部門(mén)展開(kāi)的質(zhì)量目標(biāo)是否包括持續(xù)改進(jìn)的內(nèi)容和改進(jìn)證據(jù)。15E4.3.1S4.3.1本部門(mén)環(huán)境因素、危險(xiǎn)源是如何識(shí)別（辨識(shí)）、評(píng)價(jià)的？辨識(shí)的范圍有哪些？是否充分？本部門(mén)主要存在哪些環(huán)境因素、危險(xiǎn)源，具體控制措施是什么？是否建立了部門(mén)的重大危險(xiǎn)源清單、重要環(huán)境因素清單？與部門(mén)負(fù)責(zé)人交談詢(xún)問(wèn)員工.查看危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)價(jià)控制表，有無(wú)新危險(xiǎn)源，是否得到控制.抽查生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)16E4.3

8、.2S4.3.2法律、法規(guī)獲取、識(shí)別、更新的目的？本公司獲取的法律、法規(guī)途徑有哪些？是否充分？本部門(mén)適用的法律法規(guī)有哪些？執(zhí)行情況如何？與部門(mén)負(fù)責(zé)人交談，抽查員工了解情況.查看法律法規(guī)和其他要求清單.查看評(píng)價(jià)記錄.查看管理方案，運(yùn)行記錄查看受控文件登記表三標(biāo)一體化管理體系內(nèi)部審核檢查表（二次）日期：2005年8月18日表格編號(hào)：LYQG-028受審核部門(mén)膠印車(chē)問(wèn)內(nèi)審員審核依據(jù)GB/T19001質(zhì)量管理體系、GB/T24001環(huán)境管理體系、GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系、公司管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件及國(guó)家有關(guān)適用法律法規(guī)。序號(hào)規(guī)范摘要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄17E4.4.6S4.4.

9、6本部門(mén)有無(wú)控制的化學(xué)危險(xiǎn)品？依據(jù)程序要求本部門(mén)建立了哪些記錄臺(tái)帳？勞保護(hù)品管理使用是否達(dá)到要求？是否按要求進(jìn)行佩戴？本部門(mén)有無(wú)特殊工種？電氣工作人員能否達(dá)到程序要求？是否經(jīng)上級(jí)有關(guān)部門(mén)培訓(xùn)取得資質(zhì)？本部門(mén)電氣操作、維護(hù)、檢修是否符合程序要求？有無(wú)重大故障？故障排除是否及時(shí)？排除故障是否按規(guī)定辦理有關(guān)手續(xù)？安全用電有無(wú)重大不符合？現(xiàn)場(chǎng)管理是否符合要求？廢棄物（廢油墨、廢抹布等）的處理是否按要求進(jìn)行？有無(wú)處理記錄？培訓(xùn)落實(shí)是否到位？小鍋爐工作人員是否經(jīng)培訓(xùn)持證上崗？鍋爐運(yùn)行是否建立了記錄？廢氣排放是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)要求？匕鄢門(mén)貝責(zé)人交談抽查員工了解掌握情況查培訓(xùn)記錄查看有關(guān)記錄、臺(tái)帳是否符合，發(fā)放

10、的勞保護(hù)品是否到位抽查現(xiàn)場(chǎng)員工勞保護(hù)品佩帶是否齊全、有效查管理制度是否健全抽查管理、使用人員掌握情況查看現(xiàn)場(chǎng)管理有無(wú)不符合事實(shí)三標(biāo)一體化管理體系內(nèi)部審核檢查表（二次）日期：2005年8月18日表格編號(hào)：LYQG-028受審核部門(mén)膠印車(chē)問(wèn)內(nèi)審員審核依據(jù)GB/T19001質(zhì)量管理體系、GB/T24001環(huán)境管理體系、GB/T28001職業(yè)健康安全管理體系、公司管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件及國(guó)家有關(guān)適用法律法規(guī)。序號(hào)規(guī)范摘要審核內(nèi)容審核辦法審核記錄12E4.4.7S4.4.7本公司應(yīng)急中心、機(jī)構(gòu)設(shè)置有哪些？應(yīng)急通訊、信息溝通重點(diǎn)有哪些？公司制定的應(yīng)急預(yù)案有哪些？主要應(yīng)急設(shè)備有哪些？消防滅火器材的擺放位置、數(shù)量是否知道？有無(wú)應(yīng)急演練計(jì)劃、是否得到落實(shí)？與部門(mén)偵貢人交談抽查員工了解掌握情況查看培訓(xùn)計(jì)劃、培訓(xùn)記錄查應(yīng)急演練計(jì)劃與實(shí)施記錄查現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急物資配備情況13E4.5.1S4.5.1目標(biāo)管理方案落實(shí)情況怎樣？法律、法規(guī)執(zhí)行情況？與部門(mén)負(fù)貢人交談查看本部門(mén)分目標(biāo)、管理方案落實(shí)情況有關(guān)記錄查看法律、法規(guī)不符合項(xiàng)整改情況14E4.5.3S4.5.2本部門(mén)是否