內(nèi)部控制評價報告模板

1、股份有限公司年度內(nèi)部控制評價報告 股份有限公司全體股東：根據(jù)企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范等法律法規(guī)的要求，我們對本公司（下稱“公司”）內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行了自我評價。 一、董事會聲明 公司董事會及全體董事保證本報告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對報告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。 建立健全并有效實(shí)施內(nèi)部控制是公司董事會的責(zé)任；監(jiān)事會對董事會建立與實(shí)施內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督；經(jīng)理層負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)公司內(nèi)部控制的日常運(yùn)行。 公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是：一般包括合理保證經(jīng)營合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務(wù)報告及相關(guān)信息真實(shí)完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。由于內(nèi)部控制存在固有局限性，故

2、僅能對達(dá)到上述目標(biāo)提供合理保證。二、內(nèi)部控制評價工作的總體情況 公司董事會授權(quán)內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)或其他專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)內(nèi)部控制評價的具體組織實(shí)施工作，對納入評價范圍的高風(fēng)險領(lǐng)域和單位進(jìn)行評價描述評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)體制，一般包括評價工作組織結(jié)構(gòu)圖、主要負(fù)責(zé)人及匯報途徑等。 公司是否聘請了專業(yè)機(jī)構(gòu)中介機(jī)構(gòu)名稱實(shí)施內(nèi)部控制評價，并編制內(nèi)部控制評價報告；公司是否聘請會計事務(wù)所會計師事務(wù)所名稱對公司內(nèi)部控制有效性進(jìn)行獨(dú)立審計。三、內(nèi)部控制評價的依據(jù) 本評價報告旨在根據(jù)中華人民共和國財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范（下稱“基本規(guī)范”）及企業(yè)內(nèi)部控制評價指引（下稱“評價指引”）的要求，結(jié)合企業(yè)內(nèi)部控制制度

3、和評價辦法，在內(nèi)部控制日常監(jiān)督和專項監(jiān)督的基礎(chǔ)上，對公司截至年月日內(nèi)部控制的設(shè)計與運(yùn)行的有效性進(jìn)行評價。 四、內(nèi)部控制評價的范圍 內(nèi)部控制評價的范圍涵蓋了公司及其所屬單位的各種業(yè)務(wù)和事項，重點(diǎn)關(guān)注下列高風(fēng)險領(lǐng)域：列示公司根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果確定的前“十大”主要風(fēng)險納入評價范圍的單位包括：描述公司及其所屬單位的明確范圍納入評價范圍的業(yè)務(wù)和事項包括（根據(jù)實(shí)際情況充實(shí)調(diào)整）：（一）組織架構(gòu)（二）發(fā)展戰(zhàn)略（三）人力資源（四）社會責(zé)任（五）企業(yè)文化（六）資金活動（七）采購業(yè)務(wù)（八）資產(chǎn)管理（九）銷售業(yè)務(wù)（十）研究與開發(fā)（十一）工程項目（十二）擔(dān)保業(yè)務(wù)（十三）業(yè)務(wù)外包（十四）財務(wù)報告（十五）全面預(yù)算（十六）合

4、同管理（十七）內(nèi)部信息傳遞（十八）信息系統(tǒng)上述業(yè)務(wù)和事項的內(nèi)部控制涵蓋了公司經(jīng)營管理的主要方面，不存在重大遺漏。 （如存在重大遺漏）公司本年度未能對以下構(gòu)成內(nèi)部控制重要方面的單位或業(yè)務(wù)（事項）進(jìn)行內(nèi)部控制評價：逐條說明未納入評價范圍的重要單位或業(yè)務(wù)（事項），包括單位、或業(yè)務(wù)（事項）描述、未納入的原因、對內(nèi)部控制 評價報告真實(shí)完整性產(chǎn)生的重大影響等五、內(nèi)部控制評價的程序和方法 內(nèi)部控制評價工作嚴(yán)格遵循基本規(guī)范、評價指引及公司內(nèi)部控制評價辦法規(guī)定的程序執(zhí)行描述公司開展內(nèi)部控制檢查評價工作的基本流程。 評價過程中，我們采用了（個別訪談、調(diào)查問題、專題討論、穿行測試、實(shí)地查驗(yàn)、抽樣和比較分析）等適當(dāng)方

5、法，廣泛收集公司內(nèi)部控制設(shè)計和運(yùn)行是否有效的證據(jù)，如實(shí)填寫評價工作底稿，分析、識別內(nèi)部控制缺陷說明評價方法的適當(dāng)性及證據(jù)的充分性。 六、內(nèi)部控制缺陷及其認(rèn)定 公司董事會根據(jù)基本規(guī)范、評價指引對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認(rèn)定要求，結(jié)合公司規(guī)模、行業(yè)特征、風(fēng)險水平等因素，研究確定了適用本公司的內(nèi)部控制缺陷具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，并與以前年度保持了一致描述公司內(nèi)部控制缺陷的定性及定量標(biāo)準(zhǔn)，或作出了調(diào)整描述具體調(diào)整標(biāo)準(zhǔn)及原因。根據(jù)上述認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合日常監(jiān)督和專項監(jiān)督情況，我們發(fā)現(xiàn)報告期內(nèi)存在數(shù)量個缺陷，其中重大缺陷數(shù)量個，重要缺陷數(shù)量個。重大缺陷分別為：對重大缺陷進(jìn)行描述，并說明其對實(shí)現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)的影響程

6、度。七、內(nèi)部控制缺陷的整改情況 針對報告期內(nèi)發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷（含上一期間未完成整改的內(nèi)部控制缺陷），公司采取了相應(yīng)的整改措施描述整改措施的具體內(nèi)容和實(shí)際效果。對于整改完成的重大缺陷，公司有足夠的測試樣本顯示，與重大缺陷描述該重大缺陷相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計且運(yùn)行有效（運(yùn)行有效的結(jié)論需提供天內(nèi)有效運(yùn)行的證據(jù)）。 經(jīng)過整改，公司在報告期末仍存在數(shù)量個缺陷，其中重大缺陷數(shù)量個，重要缺陷數(shù)量個。重大缺陷分別為：對重大缺陷進(jìn)行描述。 針對報告期末未完成整改的重大缺陷，公司擬進(jìn)一步采取相應(yīng)措施加以整改描述整改措施的具體內(nèi)容及預(yù)期達(dá)到的效果。 八、內(nèi)部控制有效性的結(jié)論 公司已經(jīng)根據(jù)基本規(guī)范、評價指引及其他相關(guān)法

7、律法規(guī)的要求，對公司截至年月日的內(nèi)部控制設(shè)計與運(yùn)行的有效性進(jìn)行了自我評價。 （存在重大缺陷的情形）報告期內(nèi)，公司在內(nèi)部控制設(shè)計與運(yùn)行方面存在尚未完成整改的重大缺陷描述該缺陷的性質(zhì)及其對實(shí)現(xiàn)相關(guān)控制目標(biāo)的影響程度。由于存在上述缺陷，可能會給公司未來生產(chǎn)經(jīng)營帶來相關(guān)風(fēng)險描述該風(fēng)險。 （不存在重大缺陷的情形）報告期內(nèi)，公司對納入評價范圍的業(yè)務(wù)與事項均已建立了內(nèi)部控制，并得以有效執(zhí)行，達(dá)到了公司內(nèi)部控制的目標(biāo)，不存在重大缺陷。 自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間是否發(fā)生對評價結(jié)論產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響的內(nèi)部控制的重大變化。如存在，描述該事項對評價結(jié)論的影響及董事會擬采取的應(yīng)對措施。 我們注意

8、到，內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)與公司經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、競爭狀況和風(fēng)險水平等相適應(yīng)，并隨著情況的變化及時加以調(diào)整。簡要描述下一年度內(nèi)部控制工作計劃未來期間，公司將繼續(xù)完善內(nèi)部控制制度，規(guī)范內(nèi)部控制制度執(zhí)行，強(qiáng)化內(nèi)部控制監(jiān)督檢查，促進(jìn)公司健康、可持續(xù)發(fā)展。 董事長：（簽名）股份有限公司年月日簡 歷姓 名： 簡歷模板 http:/性 別： 男出生日期： 1989年2月年 齡： 37歲戶口所在地：上海政治面貌： 黨員畢業(yè)生院校：專 業(yè)：地 址：電 話：E-mail：_教育背景_1983/08-1988/06 華東理工大學(xué) 生產(chǎn)過程自動化 學(xué)士 _個人能力_這里展示自己有什么的特長及能力_專業(yè)課程_課程名稱(只寫一些核心的)：簡短介紹課程名稱：簡短介紹 _培訓(xùn)經(jīng)歷_2002/06-2002/10 某培訓(xùn)機(jī)構(gòu) 計算機(jī)系統(tǒng)和維護(hù) 上海市勞動局頒發(fā)的初級證書 1998/06-1998/08 某建筑工程學(xué)校 建筑電氣及定額預(yù)算 上海建筑工程學(xué)校頒發(fā) _實(shí)習(xí)經(jīng)歷_2011年5月 現(xiàn)在 某（上海）有限公司 XX職位【公司簡單描述】屬外資制造加工企業(yè),職工1000人，年產(chǎn)值6000萬美金以上。主要產(chǎn)品有：五金制品、設(shè)備制造、零部件加工、繞管器【工作職責(zé)】 【工作業(yè)績】_語言能力_英 語：熟練 英語等級：大學(xué)英語考試四