泰信增強(qiáng)收益?zhèn)屯泄軈f(xié)議

1、泰信增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金托管協(xié)議基金管理人：泰信基金管理基金托管人：中國銀行股份二九年六月目錄一、托管協(xié)議當(dāng)事人 1二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原那么和解釋 3三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查 4四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查 7五、基金財(cái)產(chǎn)的保管 7六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行 11七、交易及清算交收安排 14八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算 18九、基金收益分配 21十、基金信息披露 23十一、基金費(fèi)用 25十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管 27十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存 28十四、基金托管人和基金管理人的更換 28十五、禁止行為 29十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金

2、財(cái)產(chǎn)的清算 30十七、違約責(zé)任和責(zé)任劃分 31十八、適用法律與爭(zhēng)議解決方式 33十九、托管協(xié)議的效力 33鑒于泰信基金管理是一家依照中國法律合法成立并有 效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理 人的資格和能力；鑒于中國銀行股份是一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格 和能力；鑒于泰信基金管理擬擔(dān)任泰信增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金的基金管理人，中國銀行股份擬擔(dān)任泰信增強(qiáng)收益?zhèn)?券型證券投資基金的基金托管人；為明確泰信增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金管理人和基金托 管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本協(xié)議。一、托管協(xié)議當(dāng)事人一基金管理

3、人名稱：泰信基金管理住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路 200號(hào)中銀大廈42層法定代表人：孟凡利成立時(shí)間：2003年5月23日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字200368號(hào)注冊(cè)資本：2億元人民幣組織形式：有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理及中國證監(jiān)會(huì)許可的其他 業(yè)務(wù)。存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)二基金托管人名稱：中國銀行股份簡(jiǎn)稱 “中國銀行住所及辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街 1號(hào)法定代表人：肖鋼成立時(shí)間：1983年10月31日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)組織形式：股份注冊(cè)資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟

4、零玖元經(jīng)營(yíng)范圍：吸收人民幣存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理結(jié)算; 辦理票據(jù)貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券; 買賣政府債券；從事同業(yè)拆借；提供信用證效勞及擔(dān)保；代理收付款 項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保險(xiǎn)箱效勞；外匯存款；外匯貸款；外匯匯 款；外匯兌換；國際結(jié)算；同業(yè)外匯拆借；外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn)； 外匯借款；外匯擔(dān)保；結(jié)匯、售匯；發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣 有價(jià)證券；買賣和代理買賣股票以外的外幣有價(jià)證券；自營(yíng)外匯買賣; 代客外匯買賣；外匯信用卡的發(fā)行和代理國外信用卡的發(fā)行及付款； 資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；組織或參加銀團(tuán)貸款；國際貴金屬買賣； 海外分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)與當(dāng)?shù)胤稍S

5、可的一切銀行業(yè)務(wù)； 在港澳地區(qū)的分 行依據(jù)當(dāng)?shù)胤羁砂l(fā)行或參與代理發(fā)行當(dāng)?shù)刎泿牛?經(jīng)中國人民銀行批 準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)二、訂立托管協(xié)議的依據(jù)、目的、原那么和解釋一訂立托管協(xié)議依據(jù)本協(xié)議依據(jù)?中華人民共和國合同法?、?中華人民共和國證券投資基金法?以下簡(jiǎn)稱“?基金法?、?證券投資基金運(yùn)作管理方法? 以下簡(jiǎn)稱“?運(yùn)作方法?、?證券投資基金信息披露管理方法?以 下簡(jiǎn)稱“?信息披露方法?及其他有關(guān)法律法規(guī)與?泰信增強(qiáng)收益?zhèn)?券型證券投資基金基金合同?以下簡(jiǎn)稱“?基金合同?訂立。二訂立托管協(xié)議目的訂立本協(xié)議的目的是明確泰信增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金基金托管人和泰信增強(qiáng)收益?zhèn)妥C券投資基金

6、基金管理人之間在基 金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān) 督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的平安，保護(hù)基 金份額持有人的合法權(quán)益。三訂立托管協(xié)議原那么基金管理人和基金托管人本著平等自愿、 老實(shí)信用的原那么，經(jīng)協(xié) 商一致，簽訂本協(xié)議。四訂立托管協(xié)議的解釋除非文義另有所指，本協(xié)議的所有術(shù)語與?基金合同?的相應(yīng)術(shù)語具有相同含義。三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查一基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及?基金合同?的約 定，建立相關(guān)的技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督。主要 包括以下方面：1對(duì)基金的投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督。本基金主要投資于債 券類金融

7、工具，主要包括短期融資債券、企業(yè)公司債、金融債、次 級(jí)債、可別離性債券、可轉(zhuǎn)債、國債、央行票據(jù)等固定收益品種和股 票、權(quán)證等權(quán)益類品種和法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的允許基金投資 的其他品種?；鸸芾砣藨?yīng)將擬投資的股票庫、 債券庫等各投資品種 的具體范圍提供應(yīng)基金托管人。基金管理人可以根據(jù)實(shí)際情況的變 化，對(duì)各投資品種的具體范圍予以更新和調(diào)整，并通知基金托管人。 基金托管人根據(jù)上述投資范圍對(duì)基金的投資進(jìn)行監(jiān)督；流通受限證券投資，基金管理人將遵照?關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限 證券有關(guān)問題的通知?證監(jiān)基金字2006141號(hào)及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；2、對(duì)基金投融資比例進(jìn)行監(jiān)督；基金的投資組合比例為：投

8、資于 債券類資產(chǎn)的比例不低于基金資產(chǎn)的 80%投資于權(quán)益類資產(chǎn)的比例 不高于基金資產(chǎn)的20%現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低 于基金資產(chǎn)凈值的5%3、對(duì)基金投資禁止行為進(jìn)行監(jiān)督。 為對(duì)基金禁止從事的關(guān)聯(lián)交易 進(jìn)行監(jiān)督，基金管理人和基金托管人應(yīng)相互提供與本機(jī)構(gòu)有控股關(guān)系 的股東或與本機(jī)構(gòu)有其他重大利害關(guān)系的公司名單；4、基金管理人向基金托管人提供其銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì) 手庫，交易對(duì)手庫由銀行間交易會(huì)員中財(cái)務(wù)狀況較好、實(shí)力雄厚、信 用等級(jí)高的交易對(duì)手組成?；鸸芾砣丝梢愿鶕?jù)實(shí)際情況的變化， 及 時(shí)對(duì)交易對(duì)手庫予以更新和調(diào)整， 并通知基金托管人?；鸸芾砣藚?與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)

9、手應(yīng)符合交易對(duì)手庫的范圍。基金托管人對(duì)基金管理人參與銀行間債券市場(chǎng)交易的交易對(duì)手是否符 合交易對(duì)手庫進(jìn)行監(jiān)督；5、基金托管人對(duì)銀行間市場(chǎng)交易的交易方式的控制按如下約定 進(jìn)行監(jiān)督。基金管理人在銀行間市場(chǎng)交易的交易方式主要包括以下幾種：1銀行間現(xiàn)券買賣，買入時(shí)實(shí)行見券付款、賣出時(shí)實(shí)行見款付 券；2銀行間回購交易，正回購時(shí)實(shí)行見款押券，逆回購時(shí)實(shí)行先 押券后付款；3如遇特殊情況無法按照以上方式執(zhí)行交易， 基金經(jīng)理需報(bào)本 基金管理人的投資總監(jiān)批準(zhǔn)。6、基金如投資銀行存款，基金管理人應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及 基金合同的約定，事先確定符合條件的所有存款銀行的名單， 并及時(shí) 提供應(yīng)基金托管人，基金托管人據(jù)以對(duì)

10、基金投資銀行存款的交易對(duì)手 是否符合上述名單進(jìn)行監(jiān)督；7、對(duì)法律法規(guī)規(guī)定及?基金合同?約定的基金投資的其他方面 進(jìn)行監(jiān)督。二基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及?基金合同?的 約定，對(duì)基金資產(chǎn)凈值計(jì)算、基金份額凈值計(jì)算、應(yīng)收資金到賬、基金費(fèi)用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推 介材料中登載基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進(jìn)行監(jiān)督和核查?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起 6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合 同的有關(guān)約定。三基金托管人在上述第一、二項(xiàng)的監(jiān)督和核查中發(fā)現(xiàn)基金管理人違反法律法規(guī)的規(guī)定、?基金合同?及本協(xié)議的約定，應(yīng) 及時(shí)通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)

11、確 認(rèn)并以書面形式對(duì)基金托管人發(fā)出回函并改正。 在限期內(nèi)，基金托管 人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查， 催促基金管理人改正。基金管理人 對(duì)基金托管人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。四基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)、?基金合同?及本協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并 及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已 經(jīng)生效的指令違反法律法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反?基金合同?、本協(xié)議約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。五基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查， 包括但不限于：在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基

12、金托管人并改正， 就基金托管人 的疑義進(jìn)行解釋或舉證，對(duì)基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會(huì) 報(bào)送基金監(jiān)督報(bào)告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制 度等。四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查一在本協(xié)議的有效期內(nèi)，在不違反公平、合理原那么以及不妨礙基金托管人遵守相關(guān)法律法規(guī)及其行業(yè)監(jiān)管要求的根底上，基金管理人有權(quán)對(duì)基金托管人履行本協(xié)議的情況進(jìn)行必要的核查，核查事項(xiàng)包括但不限于基金托管人平安保管基金財(cái)產(chǎn)、開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬 戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投 資運(yùn)作等行為。二基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪

13、用基金財(cái)產(chǎn)、未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分賬管理、無正當(dāng)理由未執(zhí)行或延遲執(zhí)行基金管理人資金劃 撥指令、泄露基金投資信息等違反法律法規(guī)、?基金合同?及本協(xié)議 有關(guān)規(guī)定時(shí)，應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人限期糾正， 基金托管 人收到通知后應(yīng)及時(shí)核對(duì)并以書面形式對(duì)基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時(shí)對(duì)通知事項(xiàng)進(jìn)行復(fù)查， 催促基金托管人改 正。基金托管人對(duì)基金管理人通知的違規(guī)事項(xiàng)未能在限期內(nèi)糾正的， 基金管理人應(yīng)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。三基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不 限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核查托管財(cái)產(chǎn)的完整性和真實(shí) 性，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。五、基金財(cái)產(chǎn)的保管一基金財(cái)

14、產(chǎn)保管的原那么1、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。2、基金托管人應(yīng)平安保管基金財(cái)產(chǎn)，未經(jīng)基金管理人的合法合 規(guī)指令或法律法規(guī)、?基金合同?及本協(xié)議另有規(guī)定，不得自行運(yùn)用、 處分、分配基金的任何財(cái)產(chǎn)。3、基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。4、基金托管人對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)臵賬戶，確保基 金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立。5、除依據(jù)?基金法?、?運(yùn)作方法?、?基金合同?及其他有關(guān)法 律法規(guī)規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)。二基金合同生效前募集資金的驗(yàn)資和入賬1、基金募集期滿或基金管理人宣布停止募集時(shí)，募集的基金份 額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符

15、合?基金法?、?運(yùn)作 方法?等有關(guān)規(guī)定的，由基金管理人在法定期限內(nèi)聘請(qǐng)具有從事相關(guān) 業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)基金進(jìn)行驗(yàn)資， 并出具驗(yàn)資報(bào)告，出具的 驗(yàn)資報(bào)告應(yīng)由參加驗(yàn)資的2名以上含2名中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師簽字方 為有效。2、基金管理人應(yīng)將屬于本基金財(cái)產(chǎn)的全部資金劃入在基金托管 人處為本基金開立的基金銀行賬戶中，并確保劃入的資金與驗(yàn)資確認(rèn) 金額相一致。三基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理1、基金托管人應(yīng)負(fù)責(zé)本基金的銀行賬戶的開設(shè)和管理。2、基金托管人以本基金的名義開設(shè)本基金的銀行賬戶。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活 動(dòng)，包括但不限于投資、支付贖回金額、支付基金收益、收取申購

16、款, 均需通過本基金的銀行賬戶進(jìn)行。3、本基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的 需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉俳璞净鸬拿x開立其他任何 銀行賬戶；亦不得使用本基金的銀行賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活 動(dòng)。4、基金銀行賬戶的管理應(yīng)符合法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定。四基金進(jìn)行定期存款投資的賬戶開設(shè)和管理基金托管人根據(jù)基金管理人的指令以基金名義在基金托管人認(rèn) 可的存款銀行的指定營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開立存款賬戶， 并負(fù)責(zé)該賬戶的日常管 理以及銀行預(yù)留印鑒的保管和使用。 基金管理人應(yīng)派專人協(xié)助辦理開 戶事宜。在上述賬戶開立和賬戶相關(guān)信息變更過程中， 基金管理人應(yīng) 提前向基金托管人提供開戶或賬戶變更所需的相關(guān)資

17、料，并對(duì)基金托管人給予積極配合和協(xié)助。五基金證券賬戶和資金賬戶的開設(shè)和管理1、基金托管人應(yīng)當(dāng)代表本基金，以基金托管人和本基金聯(lián)名的 方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)證券賬戶。2、本基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的 需要。基金托管人和基金管理人不得出借和轉(zhuǎn)讓本基金的證券賬戶；亦不得使用本基金的證券賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)以外的活動(dòng)。3、基金托管人以自身法人名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于辦理基金托管人所托管的包括本基金在 內(nèi)的全部基金在證券交易所進(jìn)行證券投資所涉及的資金結(jié)算業(yè)務(wù)。結(jié)算備付金的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的規(guī)定執(zhí)行。4、在本托管協(xié)

18、議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種 的投資業(yè)務(wù)的，涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)、使用的，假設(shè)無相關(guān)規(guī)定，那么基 金托管人應(yīng)當(dāng)比照并遵守上述關(guān)于賬戶開設(shè)、使用的規(guī)定。六債券托管專戶的開設(shè)和管理基金合同生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請(qǐng)并取得進(jìn)入 全國銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)的交易資格， 并代表基金進(jìn)行交易；基金托 管人負(fù)責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司開設(shè)銀行 間債券市場(chǎng)債券托管賬戶，并代表基金進(jìn)行銀行間債券市場(chǎng)債券和資 金的清算。在上述手續(xù)辦理完畢之后，由基金托管人負(fù)責(zé)向中國人民 銀行報(bào)備。七基金財(cái)產(chǎn)投資的有關(guān)有價(jià)憑證的保管基金財(cái)產(chǎn)投資的實(shí)物證券、銀行定期存款存單等有價(jià)憑證由基金 托管

19、人負(fù)責(zé)妥善保管，但要與非本基金的其他實(shí)物證券分開保管， 保 管憑證由基金托管人持有?；鹜泄苋藢?duì)其以外機(jī)構(gòu)實(shí)際有效控制的 有價(jià)憑證不承當(dāng)責(zé)任。八與基金財(cái)產(chǎn)有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證的保管基金托管人按照法律法規(guī)保管由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證。基金管理人代表基金簽署有關(guān)重大 合同后應(yīng)在收到合同正本后 30日內(nèi)將一份正本的原件提交給基金托 管人。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān) 的重大合同時(shí)應(yīng)保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人與 基金托管人按規(guī)定各自保管至少15年。六、指令的發(fā)送、

20、確認(rèn)及執(zhí)行一基金管理人對(duì)發(fā)送指令人員的書面授權(quán)1、 基金管理人應(yīng)當(dāng)事先向基金托管人發(fā)出書面通知 以下稱“授 權(quán)通知，載明基金管理人有權(quán)發(fā)送指令的人員名單以下稱“指令 發(fā)送人員及各個(gè)人員的權(quán)限范圍。基金管理人應(yīng)向基金托管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本。2、基金管理人向基金托管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由法定代表人或其授權(quán)代表簽署，假設(shè)由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代表 人的授權(quán)書?；鹜泄苋嗽谑盏绞跈?quán)通知后以 確認(rèn)。3、基金管理人和基金托管人對(duì)授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)， 其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄 露。二指令的內(nèi)容指令是基金管理人在運(yùn)作基

21、金財(cái)產(chǎn)時(shí)，向基金托管人發(fā)出的資金 劃撥及投資指令。相關(guān)登記結(jié)算公司向基金托管人發(fā)送的結(jié)算通知視 為基金管理人向基金托管人發(fā)出的指令。三指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行1、指令由“授權(quán)通知確定的指令發(fā)送人員代表基金管理人用加密 的方式或其他雙方確認(rèn)的方式向基金托管人發(fā)送。對(duì)于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。但如果基金管理 人已經(jīng)撤銷或更改對(duì)指令發(fā)送人員的授權(quán)， 并且基金托管人已收到該 通知，那么對(duì)于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令，或超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承當(dāng)責(zé)任。2、基金管理人應(yīng)按照?基金法?、?運(yùn)作方法?、?基金合同?和 有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營(yíng)權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)，

22、并依據(jù)相 關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)那么發(fā)送指令。指令發(fā)出后，基金管理人應(yīng)及時(shí) 通知基金 托管人。3、基金托管人在接受指令時(shí)，應(yīng)對(duì)投資指令的要素是否齊全、 印鑒是否與被授權(quán)人預(yù)留的授權(quán)文件內(nèi)容相符等進(jìn)行外表真實(shí)性的 檢查，對(duì)合法合規(guī)的指令，基金托管人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得不 合理延誤。4、基金管理人應(yīng)在交易結(jié)束后將銀行間同業(yè)市場(chǎng)債券交易成交 單經(jīng)有權(quán)人員簽字并加蓋印章后及時(shí) 給基金托管人。5、基金管理人在發(fā)送指令時(shí)，應(yīng)為基金托管人執(zhí)行指令留出執(zhí) 行指令時(shí)所必需的時(shí)間。指令傳輸不及時(shí)未能留出足夠的執(zhí)行時(shí)間， 致使指令未能及時(shí)執(zhí)行所造成的損失由基金管理人承當(dāng)。四基金管理人發(fā)送錯(cuò)誤指令的情形和處理程序基金管理人發(fā)送

23、錯(cuò)誤指令的情形主要包括：指令要素錯(cuò)誤、無投 資行為的指令、預(yù)留印鑒錯(cuò)誤等情形?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人的指令錯(cuò)誤時(shí)， 有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及 時(shí)通知基金管理人改正。對(duì)基金管理人更正并重新發(fā)送后的指令經(jīng)基 金托管人核對(duì)確認(rèn)前方能執(zhí)行。五基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處 理程序基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的指令違反法律法規(guī)規(guī)定或者?基金合同?約定，應(yīng)當(dāng)不予執(zhí)行，并立即書面通知基金管理人要求其變更 或撤銷相關(guān)指令，假設(shè)基金管理人在基金托管人發(fā)出上述通知后仍未變 更或撤銷相關(guān)指令，基金托管人應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時(shí)，應(yīng)確?；鸬你y行存款賬 戶有足夠的

24、資金余額，確?；鸬淖C券賬戶有足夠的證券余額。 對(duì)超 頭寸的指令，以及超過證券賬戶證券余額的指令， 基金托管人可不予 執(zhí)行，但應(yīng)立即通知基金管理人，由此造成的損失，由基金管理人承 擔(dān)。六基金托管人未按照基金管理人指令執(zhí)行的處理方法基金托管人因未正確執(zhí)行基金管理人合法合規(guī)的指令，致使本基 金的利益受到損害，基金托管人應(yīng)承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任。除此之外，基金 托管人對(duì)執(zhí)行基金管理人的合法合規(guī)指令對(duì)基金造成的損失不承當(dāng) 任何責(zé)任。七被授權(quán)人員及授權(quán)權(quán)限的變更基金管理人假設(shè)對(duì)授權(quán)通知的內(nèi)容進(jìn)行修改 包括但不限于指令發(fā) 送人員的名單的修改，及/或權(quán)限的修改，應(yīng)當(dāng)至少提前1個(gè)工作日 通知基金托管人；修改授權(quán)通知的

25、文件應(yīng)由基金管理人加蓋公章并由 法定代表人或其授權(quán)代表簽署，假設(shè)由授權(quán)代表簽署，還應(yīng)附上法定代 表人的授權(quán)書。基金管理人對(duì)授權(quán)通知的修改應(yīng)當(dāng)以加密 的形式 發(fā)送給基金托管人，同時(shí) 通知基金托管人，基金托管人收到變更 通知后應(yīng)向基金管理人 確認(rèn)?；鸸芾砣藢?duì)授權(quán)通知的內(nèi)容的修 改自基金托管人 確認(rèn)后于通知載明的生效時(shí)間起生效。 基金管理 人在此后3個(gè)工作日內(nèi)將對(duì)授權(quán)通知修改的文件原件送交基金托管 人。七、交易及清算交收安排一基金管理人負(fù)責(zé)選擇代理本基金證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。1、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)：1資金雄厚，信譽(yù)良好。2財(cái)務(wù)狀況良好，經(jīng)營(yíng)行為標(biāo)準(zhǔn)，最近一年未因重大違規(guī)行為 而

26、受到有關(guān)管理機(jī)關(guān)的處分。3內(nèi)部管理標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足本基 金運(yùn)作高度保密的要求。4具備基金運(yùn)作所需的高效、平安的通訊條件，交易設(shè)施符合 代理基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為基金提供全面的信息效勞。5研究實(shí)力較強(qiáng)，有固定的研究機(jī)構(gòu)和專門研究人員，能及時(shí)、 定期、全面地為基金提供宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)情況、市場(chǎng)走向、股票分析 的研究報(bào)告及周到的信息效勞，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供 專題研究報(bào)告。2、選擇代理證券買賣的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的程序基金管理人根據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行考察后確定證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的選擇。 基金管理人與被選擇的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)簽訂委托協(xié)議，并按照法律法規(guī) 的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；?/p>

27、管理人應(yīng)將委托協(xié)議或席位租用協(xié) 議的原件及時(shí)送交基金托管人。3、相關(guān)信息的通知基金管理人應(yīng)及時(shí)以書面形式通知基金托管人基金專用席位的 號(hào)碼、券商名稱、傭金費(fèi)率等基金根本信息以及變更情況，其中席位 租用應(yīng)至少在首次進(jìn)行交易的10個(gè)工作日前通知基金托管人，席位 退租應(yīng)在次日內(nèi)通知到基金托管人。二基金清算交收1、因本基金投資于證券發(fā)生的所有場(chǎng)內(nèi)、 場(chǎng)外交易的清算交收， 由基金托管人負(fù)責(zé)根據(jù)相關(guān)登記結(jié)算公司的結(jié)算規(guī)那么辦理。2、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄鹳Y金透支、超買 或超賣等情形的，由責(zé)任方承當(dāng)相應(yīng)的責(zé)任?；鸸芾砣送庠诎l(fā)生 以上情形時(shí)，基金托管人應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有

28、 關(guān)規(guī)定辦理。3、由于基金管理人或基金托管人原因?qū)е禄馃o法按時(shí)支付清 算款時(shí)，責(zé)任方應(yīng)對(duì)由此給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失承當(dāng)相應(yīng)的賠償責(zé) 任。4、基金管理人應(yīng)保證在交收日T+1日10： 00前基金銀行賬 戶有足夠的資金用于交易所的證券交易資金清算，如基金的資金頭寸 缺乏那么基金托管人應(yīng)按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)規(guī)定辦理。5、基金管理人應(yīng)保證基金托管人在執(zhí)行基金管理人發(fā)送的劃款指令時(shí)，基金銀行賬戶或資金交收賬戶上有充足的資金。 基金的資金 頭寸缺乏時(shí)，基金托管人有權(quán)拒絕基金管理人發(fā)送的劃款指令，由此造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠償。基金管理人在發(fā)送劃款指令時(shí) 應(yīng)充分考慮基金托管人的劃款處理

29、時(shí)間。 在基金資金頭寸充足的情況 下，基金托管人對(duì)基金管理人符合法律法規(guī)、?基金合同?、本協(xié)議的 指令不得不合理拖延或拒絕執(zhí)行。 對(duì)于要求當(dāng)天到帳的指令，應(yīng)在當(dāng) 天15:00前發(fā)送；對(duì)于要求當(dāng)天某一時(shí)點(diǎn)到賬，那么指令需提前2個(gè)工 作小時(shí)發(fā)送，并相關(guān)付款條件已經(jīng)具備。對(duì)于新股申購網(wǎng)下公開發(fā)行 業(yè)務(wù)，投資管理人應(yīng)在網(wǎng)下申購繳款日T日的前一日下班前將新股 申購指令發(fā)送給托管人，指令發(fā)送時(shí)間最遲不應(yīng)晚于T日上午10：00時(shí)。三資金、證券賬目和交易記錄核對(duì)基金管理人和基金托管人應(yīng)對(duì)本基金的資金、證券賬目及交易記 錄進(jìn)行核對(duì)。四申購、贖回和基金轉(zhuǎn)換的資金清算1、T日，投資者進(jìn)行基金申購、贖回和轉(zhuǎn)換申請(qǐng)，基

30、金管理人和基金托管人分別計(jì)算基金資產(chǎn)凈值， 并進(jìn)行核對(duì)；基金管理人將雙 方蓋章確認(rèn)的或基金管理人決定采用的基金份額凈值以基金份額凈 值公告的形式 至相關(guān)信息披露媒體。2、T+1日，注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)T日基金份額凈值計(jì)算申購份額、 贖回金額及轉(zhuǎn)換份額，更新基金份額持有人數(shù)據(jù)庫；并將確認(rèn)的申購、 贖回及轉(zhuǎn)換數(shù)據(jù)向基金托管人、基金管理人傳送?；鸸芾砣恕⒒?托管人根據(jù)確認(rèn)數(shù)據(jù)進(jìn)行賬務(wù)處理。3、基金管理人應(yīng)要求注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)開立并管理專門用于辦理基 金申購贖回款項(xiàng)清算的“基金清算賬戶?；鹜泄苜~戶與“基金清 算賬戶間資金交收時(shí)間為：申購款 T+2日，贖回款T+2日，基金轉(zhuǎn) 換轉(zhuǎn)入和轉(zhuǎn)出款T+2日，基金分

31、紅款T +2日。4、基金托管賬戶與“基金清算賬戶間的資金清算遵循“凈額 清算、凈額交收的原那么，即按照托管賬戶當(dāng)日應(yīng)收資金包括申購 資金及基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入款與托管賬戶應(yīng)付額含贖回資金、贖回費(fèi)、 基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出款及轉(zhuǎn)換費(fèi)的差額來確定托管賬戶凈應(yīng)收額或凈應(yīng)付 額，以此確定資金交收額。當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)收額時(shí)，基金管理人 負(fù)責(zé)將托管賬戶凈應(yīng)收額在16:00前從“基金清算賬戶劃到基金的 托管賬戶，托管人在資金到賬后應(yīng)立即通知基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理；當(dāng)存在托管賬戶凈應(yīng)付額時(shí)，托管行按管理人的劃款指令將托管 賬戶凈應(yīng)付額在16:00前劃到“基金清算賬戶，托管人在資金劃出 后立即通知基金管理人進(jìn)行賬務(wù)處理。5、基

32、金管理人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)收額全額、及時(shí)匯至基金的托管賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由該基金管理人承當(dāng)； 基金 托管人未能按上款約定將托管賬戶凈應(yīng)付額全額、及時(shí)匯至“基金清 算賬戶，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承當(dāng)。6、基金管理人應(yīng)將每個(gè)開放日的申購、贖回、轉(zhuǎn)換開放式基金 的數(shù)據(jù)傳送給基金托管人?；鸸芾砣藨?yīng)對(duì)傳遞的申購、贖回、轉(zhuǎn)換 開放式基金的數(shù)據(jù)真實(shí)性負(fù)責(zé)?；鹜泄苋藨?yīng)及時(shí)查收申購資金的到 賬情況并根據(jù)基金管理人指令及時(shí)劃付贖回款項(xiàng)。八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算一基金資產(chǎn)凈值的計(jì)算和復(fù)核1、基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值?；鸱?額凈值是指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日該基

33、金份額總數(shù)后的價(jià) 值。2、基金管理人應(yīng)每開放日對(duì)基金財(cái)產(chǎn)估值。 估值原那么應(yīng)符合?基 金合同?、?證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引?及其他法律法規(guī)的規(guī)定。 用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負(fù)責(zé)計(jì)算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個(gè)開放日結(jié)束后計(jì)算得 出當(dāng)日的該基金份額凈值，并在蓋章后以 方式發(fā)送給基金托管 人?；鹜泄苋藨?yīng)在收到上述 后對(duì)凈值計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，并在蓋章后以 方式將復(fù)核結(jié)果傳送給基金管理人，由基金管理人對(duì)外 公布。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會(huì)計(jì)賬目的核對(duì)同時(shí)進(jìn)行。3、當(dāng)相關(guān)法律法規(guī)或?基金合同?規(guī)定的估值方法不能客觀反 映基金財(cái)產(chǎn)公允價(jià)值時(shí)，基金管理人可

34、根據(jù)具體情況，并與基金托管 人商定后，按最能反映公允價(jià)值的價(jià)格估值。4、基金管理人、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反?基金合同?訂明的估值方法、程序以及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金 份額持有人利益時(shí)，雙方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行協(xié)商和糾正。5、當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后四位內(nèi)發(fā)生差 錯(cuò)時(shí)，視為基金份額凈值估值錯(cuò)誤。當(dāng)基金份額凈值出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，基 金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤到達(dá)或超過基金份額凈值的 0.25%時(shí)，基金管理人應(yīng) 向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告；當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤到達(dá)基金份額凈值的 0.5%時(shí)，基金 管理人應(yīng)當(dāng)公告，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)對(duì)

35、前 述內(nèi)容另有規(guī)定的，按其規(guī)定處理。6、由于基金管理人對(duì)外公布的任何基金凈值數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致該 基金財(cái)產(chǎn)或基金份額持有人的實(shí)際損失，基金管理人應(yīng)對(duì)此承當(dāng)責(zé) 任。假設(shè)基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)正確，那么基金托管人對(duì)該損失不承 擔(dān)責(zé)任；假設(shè)基金托管人計(jì)算的凈值數(shù)據(jù)也不正確， 那么基金托管人也應(yīng) 承當(dāng)局部未正確履行復(fù)核義務(wù)的責(zé)任。如果上述錯(cuò)誤造成了基金財(cái)產(chǎn) 或基金份額持有人的不當(dāng)?shù)美一鸸芾砣思盎鹜泄苋艘迅髯猿?擔(dān)了賠償責(zé)任，那么基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向不當(dāng)?shù)美黧w主張返還不當(dāng) 得利。如果返還金額缺乏以彌補(bǔ)基金管理人和基金托管人已承當(dāng)?shù)馁r 償金額，那么雙方按照各自賠償金額的比例對(duì)返還金額進(jìn)行分配。7、

36、 由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，或由于 其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適 當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯(cuò)誤的，由此造成的基金 資產(chǎn)估值錯(cuò)誤，基金管理人和基金托管人可以免除賠償責(zé)任。 但基金 管理人和基金托管人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。&如果基金托管人的復(fù)核結(jié)果與基金管理人的計(jì)算結(jié)果存在差 異，且雙方經(jīng)協(xié)商未能達(dá)成一致，基金管理人可以按照其對(duì)基金份額 凈值的計(jì)算結(jié)果對(duì)外予以公布，基金托管人可以將相關(guān)情況報(bào)中國證 監(jiān)會(huì)備案。二基金會(huì)計(jì)核算1、基金賬冊(cè)的建立基金管理人和基金托管人在?基金合同?生效后，應(yīng)按照雙方約 定的同一

37、記賬方法和會(huì)計(jì)處理原那么， 分別獨(dú)立地設(shè)臵、登記和保管基 金的全套賬冊(cè)，對(duì)雙方各自的賬冊(cè)定期進(jìn)行核對(duì)，互相監(jiān)督，以保證 基金財(cái)產(chǎn)的平安。假設(shè)雙方對(duì)會(huì)計(jì)處理方法存在分歧， 應(yīng)以基金管理人 的處理方法為準(zhǔn)。2、會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)的核對(duì)基金管理人和基金托管人應(yīng)定期就會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)進(jìn)行核 對(duì)。如發(fā)現(xiàn)存在不符，雙方應(yīng)及時(shí)查明原因并糾正。3、基金財(cái)務(wù)報(bào)表和定期報(bào)告的編制和復(fù)核基金財(cái)務(wù)報(bào)表由基金管理人和基金托管人每月分別獨(dú)立編制。月度報(bào)表的編制，應(yīng)于每月終了后5個(gè)工作日內(nèi)完成；招募說明書在?基 金合同?生效后每六個(gè)月更新并公告一次，于該等期間屆滿后45日內(nèi)公告。季度報(bào)告應(yīng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起 10個(gè)工作

38、日內(nèi)編制完畢 并于每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以公告；半年度報(bào)告在會(huì) 計(jì)年度半年終了后40日內(nèi)編制完畢并于會(huì)計(jì)年度半年終了后 60日內(nèi) 予以公告；年度報(bào)告在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后 60日內(nèi)編制完畢并于會(huì)計(jì)年 度終了后90日內(nèi)予以公告，基金合同生效缺乏兩個(gè)月的，基金管理 人可以不編制當(dāng)期季度報(bào)告，半年度報(bào)告或者年度報(bào)告?；鸸芾砣嗽谠露葓?bào)表完成當(dāng)日，將報(bào)表蓋章后提供應(yīng)基金托管 人復(fù)核；基金托管人在收到后應(yīng)在3個(gè)工作內(nèi)進(jìn)行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié) 果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽诩径葓?bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào) 告提供應(yīng)基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到后5個(gè)工作日內(nèi)完成 復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。

39、基金管理人在半年度報(bào)告 完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供應(yīng)基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)在收到 后10個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；?金管理人在年度報(bào)告完成當(dāng)日，將有關(guān)報(bào)告提供基金托管人復(fù)核，基 金托管人應(yīng)在收到后15個(gè)工作日內(nèi)完成復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通 知基金管理人。基金管理人和基金托管人之間的上述文件往來均以加 密 的方式或雙方商定的其他方式進(jìn)行?；鹜泄苋嗽趶?fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報(bào)表存在不符時(shí)，基金管 理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因， 進(jìn)行調(diào)整，調(diào)整以雙方認(rèn)可的賬 務(wù)處理方式為準(zhǔn)；假設(shè)雙方無法達(dá)成一致以基金管理人的賬務(wù)處理為 準(zhǔn)。核對(duì)無誤后，基金托管人在基金管理人提供的報(bào)

40、告上加蓋托管業(yè) 務(wù)部門公章或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，雙方各自留存一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當(dāng)發(fā)布公告之日之 前就相關(guān)報(bào)表達(dá)成一致，基金管理人有權(quán)按照其編制的報(bào)表對(duì)外發(fā)布 公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。九、基金收益分配一基金收益分配的依據(jù)1、基金收益分配是指將該基金的期末可供分配利潤(rùn)根據(jù)持有該 基金份額的數(shù)量按比例向該基金份額持有人進(jìn)行分配。 期末可供分配 利潤(rùn)指期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤(rùn)與未分配利潤(rùn)中已實(shí)現(xiàn)收益的孰低數(shù)。2、收益分配應(yīng)該符合?基金合同?關(guān)于收益分配原那么的規(guī)定。二基金收益分配的時(shí)間和程序1、基金收益分配方案由基金管理人根據(jù)?基金合同?

41、的相關(guān)規(guī) 定制定。2、基金管理人應(yīng)于收益分配日之前將其制定的收益分配方案提交基金托管人復(fù)核，基金托管人應(yīng)于收到收益分配方案后完成對(duì)收益 分配方案的復(fù)核，并將復(fù)核意見書面通知基金管理人， 復(fù)核通過后基 金管理人應(yīng)當(dāng)將收益分配方案報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案，同時(shí)，對(duì)外予以公告；如果基金管理人與基金托管人不能于收益分配日之前就收益分配方案達(dá)成一致，基金托管人有義務(wù)將收益分配方案及相關(guān)情況的說明 提交中國證監(jiān)會(huì)備案并書面通知基金管理人， 在上述文件提交完畢之 日起基金管理人有權(quán)利對(duì)外公告其擬訂的收益分配方案，且基金托管人有義務(wù)協(xié)助基金管理人實(shí)施該收益分配方案，但有證據(jù)證明該方案 違反法律法規(guī)及?基金合同?的除外

42、。3、基金收益分配可采用現(xiàn)金紅利的方式，或者將現(xiàn)金紅利按除 權(quán)日的該基金份額凈值自動(dòng)轉(zhuǎn)為基金份額進(jìn)行再投資的方式下稱“再投資方式，投資者可以選擇兩種方式中的一種；如果投資者沒 有明示選擇，那么視為選擇現(xiàn)金紅利的方式處理。4、基金托管人根據(jù)基金管理人的收益分配方案和提供的現(xiàn)金紅 利金額的數(shù)據(jù)，在紅利發(fā)放日將分紅資金劃出。如果投資者選擇轉(zhuǎn)購 基金份額，基金管理人和基金托管人那么應(yīng)當(dāng)進(jìn)行紅利再投資的賬務(wù)處 理。十、基金信息披露一保密義務(wù)1、除按照?基金法?、?運(yùn)作方法?、?基金合同?、?信息披露辦 法?及其他有關(guān)規(guī)定外，基金管理人和基金托管人對(duì)基金運(yùn)作中產(chǎn)生 的信息以及從對(duì)方獲得的業(yè)務(wù)信息應(yīng)予保密。

43、 基金管理人與基金托管 人對(duì)本基金的任何信息，不得在其公開披露之前，先行對(duì)雙方和基金 份額持有人大會(huì)以外的任何機(jī)構(gòu)、 組織和個(gè)人泄露。法律法規(guī)另有規(guī) 定的除外。2、基金管理人和基金托管人除為合法履行法律法規(guī)、?基金合同? 及本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)所必要之外，不得為其他目的使用、利用其所知 悉的基金的保密信息，并且應(yīng)當(dāng)將保密信息限制在為履行前述義務(wù)而 需要了解該保密信息的職員范圍之內(nèi)。 但是，如下情況不應(yīng)視為基金 管理人或基金托管人違反保密義務(wù)：1非因基金管理人和基金托管人的原因?qū)е卤Ｃ苄畔⒈慌丁?泄露或公開；2基金管理人和基金托管人為遵守和服從法院判決、仲裁裁決 或中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的命令、決定

44、所做出的信息披露或公開。二基金管理人和基金托管人在信息披露中的職責(zé)和信息披露 程序1、 基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、?基金合同? 的規(guī)定各自承當(dāng)相應(yīng)的信息披露職責(zé)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋素?fù)有 積極配合、互相催促、彼此監(jiān)督，保證其履行按照法定方式和時(shí)限披 露的義務(wù)。2、本基金信息披露的所有文件，包括?基金合同?和本協(xié)議規(guī) 定的定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告、基金資產(chǎn)凈值公告及其他必要的公告文件， 由基金管理人和基金托管人按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定予以公布。3、基金年度報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告必須經(jīng)具有從事證券相關(guān)業(yè) 務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。4、本基金的信息披露，應(yīng)通過中國證監(jiān)會(huì)指定的全國性報(bào)刊 以

45、下簡(jiǎn)稱“指定報(bào)刊和基金管理人、基金托管人的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站以 下簡(jiǎn)稱“網(wǎng)站等媒介進(jìn)行；基金管理人、基金托管人可以根據(jù)需要在其他公共媒體披露信息，但是其他公共媒體不得早于指定報(bào)刊和 網(wǎng)站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。5、信息文本的存放與備查基金管理人、基金托管人應(yīng)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、?基金合同?的規(guī)定將招募說明書、定期報(bào)告等文本存放在基金管理人、 基金托管人 的住所，并接受基金份額持有人的查詢和復(fù)制要求?；鸸芾砣恕⒒?金托管人應(yīng)為文本存放、基金份額持有人查詢有關(guān)文件提供必要的場(chǎng) 所和其他便利。基金管理人和基金托管人應(yīng)保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一 致。6、對(duì)于因不可抗力等原

46、因?qū)е禄鹦畔⒌臅和；蜓舆t披露的如暫停披露基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國 證監(jiān)會(huì)報(bào)告，并與基金托管人協(xié)商采取補(bǔ)救措施。不可抗力等情形消 失后，基金管理人和基金托管人應(yīng)及時(shí)恢復(fù)辦理信息披露。三基金托管人報(bào)告基金托管人應(yīng)按?基金法?、?運(yùn)作方法?、?信息披露方法?和其 他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定于每個(gè)上半年度結(jié)束后 60日內(nèi)、每個(gè)會(huì)計(jì)年 度結(jié)束后90日內(nèi)在基金半年度報(bào)告及年度報(bào)告中分別出具托管人報(bào)卜一、基金費(fèi)用一基金管理人的管理費(fèi)基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.6%的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：H = E X 0.6%當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)E為前一日基金資產(chǎn)凈值基金管理

47、費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付?；鸸芾砣藨?yīng)于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)做出劃付指令；基金托管人復(fù)核 后于次月前10個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。二基金托管人的托管費(fèi)基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的 0.20%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：H = E X 0.20 % -當(dāng)年天數(shù)H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)E為前一日基金資產(chǎn)凈值基金托管費(fèi)每日計(jì)提，逐日累計(jì)至每個(gè)月月末，按月支付。基金管理人應(yīng)于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)做出劃付指令；基金托管人復(fù)核 后于次月前10個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。三基金銷售效勞費(fèi)本基金A類基金份額不收取銷售效勞費(fèi)，C類基金份額的銷售服務(wù)

48、費(fèi)按前一日C類基金資產(chǎn)凈值的0.4%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：H= EX年銷售效勞費(fèi)費(fèi)率寧當(dāng)年天數(shù)H為C類基金份額每日應(yīng)計(jì)提的銷售效勞費(fèi)E為C類基金份額前一日基金資產(chǎn)凈值銷售效勞費(fèi)每日計(jì)提，按月支付?；鸸芾砣藨?yīng)于次月首日起 5 個(gè)工作日內(nèi)做出劃付指令；基金托管人復(fù)核后于次月首日起 10個(gè)工 作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。四經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，基金管理人或基金 托管人可酌情調(diào)低該基金管理費(fèi)和/或托管費(fèi)。五從基金財(cái)產(chǎn)中列支基金管理人的管理費(fèi)、基金托管人的托管費(fèi)之外的其他基金費(fèi)用，應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、?基金合同?的規(guī)定執(zhí)行。六對(duì)于違反法律法規(guī)、?基金合同?、本協(xié)議及其他

49、有關(guān)規(guī)定 包括基金費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)、支付方式等的基金費(fèi)用，不得從任何基金財(cái)產(chǎn)中列支。十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管一基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容基金份額持有人名冊(cè)的內(nèi)容包括但不限于基金份額持有人的名 稱和持有的基金份額。基金份額持有人名冊(cè)包括以下幾類：1、基金募集期結(jié)束時(shí)的基金份額持有人名冊(cè)；2、基金權(quán)益登記日的基金份額持有人名冊(cè)；3、基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè);4、每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)。二基金份額持有人名冊(cè)的提供對(duì)于每半年度最后一個(gè)交易日的基金份額持有人名冊(cè)， 基金管理 人應(yīng)在每半年度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)定期向基金托管人提供。對(duì)于基 金募集期結(jié)束時(shí)的

50、基金份額持有人名冊(cè)、基金權(quán)益登記日的基金份額 持有人名冊(cè)以及基金份額持有人大會(huì)登記日的基金份額持有人名冊(cè)， 基金管理人應(yīng)在相關(guān)的名冊(cè)生成后 5個(gè)工作日內(nèi)向基金托管人提供。三基金份額持有人名冊(cè)的保管基金托管人應(yīng)妥善保管基金份額持有人名冊(cè)。如基金托管人無法 妥善保存持有人名冊(cè)，基金管理人應(yīng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告， 并代為 履行保管基金份額持有人名冊(cè)的職責(zé)。 基金托管人應(yīng)對(duì)基金管理人由 此產(chǎn)生的保管費(fèi)用給予補(bǔ)償。十三、基金有關(guān)文件和檔案的保存一基金管理人應(yīng)保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、 報(bào)表和其他相關(guān)資料，基金托管人應(yīng)保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、 賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存期限為 15年。

51、二基金管理人和基金托管人應(yīng)按本協(xié)議第十條的約定對(duì)各自 保存的文件和檔案履行保密義務(wù)。十四、基金托管人和基金管理人的更換一基金管理人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料, 并與新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人及時(shí)辦理基金管理業(yè)務(wù)的移 交手續(xù)?；鹜泄苋藨?yīng)給予積極配合，并與新任基金管理人或臨時(shí)基 金管理人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。原基金管理人職責(zé)終止后，新任基金管理人或臨時(shí)基金管理人接 受基金管理業(yè)務(wù)前，原基金管理人需采取審慎措施確保基金財(cái)產(chǎn)的安 全，不對(duì)基金份額持有人的利益造成損失， 并有義務(wù)協(xié)助新任基金管 理人或臨時(shí)基金管理人盡快恢復(fù)基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。二基金托管人職責(zé)終止后，仍應(yīng)妥善保管基金

52、財(cái)產(chǎn)和基金托 管業(yè)務(wù)資料，并與新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人及時(shí)辦理基金財(cái) 產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù)?；鸸芾砣藨?yīng)給予積極配合，并與新 任基金托管人或臨時(shí)基金托管人核對(duì)基金資產(chǎn)總值和凈值。原基金托管人職責(zé)終止后，新任基金托管人或臨時(shí)基金托管人接 受基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)前，原基金托管人在合理時(shí)間范圍內(nèi)保管 基金財(cái)產(chǎn)，并收取相應(yīng)的托管費(fèi)。原基金托管人有義務(wù)協(xié)助新任基金 托管人或臨時(shí)基金托管人盡快交接基金資產(chǎn)。三其他事宜見?基金合同?的相關(guān)約定。十五、禁止行為一?基金法?第二十條、第三一條禁止的行為。二?基金法?第五十九條禁止的投資或活動(dòng)。三除根據(jù)基金管理人的指令或?基金合同?、本協(xié)議另有規(guī)定

53、外，基金托管人不得動(dòng)用或處分基金財(cái)產(chǎn)。四基金管理人、基金托管人的高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員 不得相互兼職。五法律法規(guī)、?基金合同?和本協(xié)議禁止的其他行為。十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算一托管協(xié)議的變更本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對(duì)協(xié)議進(jìn)行變更。變更后的 新協(xié)議，其內(nèi)容不得與?基金合同?的規(guī)定有任何沖突。變更后的新 協(xié)議應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。二托管協(xié)議的終止發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議應(yīng)當(dāng)終止：1、?基金合同?終止；2、本基金更換基金托管人；3、本基金更換基金管理人；4、發(fā)生?基金法?、?運(yùn)作方法?或其他法律法規(guī)規(guī)定的終止事 項(xiàng)。三基金財(cái)產(chǎn)的清算基金管理人和基金托管人應(yīng)按照 ?基金合同?及有關(guān)法律法規(guī)的 規(guī)定對(duì)本基金的財(cái)產(chǎn)