2022年公司審計實施方案

1、2022年公司審計實施方案工程公司迎接配合國家審計署審計實施方案按照_集團經(jīng)濟責任審計進點會和_集團公司迎接配合審計署審計實施方案的要求，保障審計工作順利進行，制定本實施方案。一、工作目標和工作原則（一）工作目標。統(tǒng)一領(lǐng)導，加強協(xié)調(diào)，統(tǒng)籌安排公司配合審計事項，確保配合國家審計署順利完成本次審計工作。（二）工作原則。1.信息保密原則。對公司_資料要由專人保管和提供，對向現(xiàn)場審計人員和集團公司迎審配合工作領(lǐng)導小組提供的資料不得泄露外傳，對審計中發(fā)現(xiàn)的問題不能對外宣揚，防止因泄露外傳引發(fā)_等負面影響。2.全程跟進原則?，F(xiàn)場審計人員詢問相關(guān)人員時，工作組要有專人負責安排，盡量全程陪同。如果根據(jù)要求確需

2、回避，也要密切_。3.歸口負責原則。工作小組統(tǒng)一負責資料的收集、登記、提交、返還，保證資料收發(fā)有序。回答審計人員詢問要實事求是，有據(jù)可查，口徑統(tǒng)一，避免發(fā)生因前后答復不一導致被動的情況。二、_領(lǐng)導1公司成立迎審配合工作領(lǐng)導小組，下設(shè)迎審配合工作組。1.公司迎審配合工作領(lǐng)導小組組長：_副組長：_._辦公室主任：_聯(lián)絡(luò)人：_主要職責：全面領(lǐng)導公司配合審計工作，聽取公司迎審配合工作組工作匯報，與集團公司迎審配合工作_進行工作匯報和溝通協(xié)調(diào)，對有關(guān)事宜做出決策。公司迎審配合工作領(lǐng)導小組及聯(lián)絡(luò)人_見附件1。2.公司迎審配合工作組組長：_副組長：_成員單位及聯(lián)絡(luò)人：_._主要職責：在領(lǐng)導小組領(lǐng)導下開展工作

3、，具體負責協(xié)調(diào)配合審計工作，召集日例會、周例會，匯總、分析審計總體情況和審計發(fā)現(xiàn)的有關(guān)事項，及時向領(lǐng)導小組報告。工作組各成員單位的主要職責：工作組下設(shè)綜合聯(lián)絡(luò)組、后勤保障組，根據(jù)審計進展情況隨時抽調(diào)人員。各組人員按照既分工明確又相互協(xié)助的原則落實職責分工，審計期間不得外出，保持通訊暢通。公司迎審配合工作組_見附件2。三、工作措施2（一）建立迎審配合工作責任制度各單位主要負責人為本單位迎審配合工作第一責任人，按照“誰的問題誰負責”的原則落實迎審配合責任。對審計發(fā)現(xiàn)的重大問題、_的重要線索以及可能對公司產(chǎn)生重大影響的審計事項，各單位主要負責人要隨時向公司迎審配合工作領(lǐng)導小組組長報告，不得拖延、隱瞞。（二）建立提供審計取證單、資料審核把關(guān)制度各單位提供審計取證單、資料，要保證及時、有效、準確，防止拖沓和敷衍應(yīng)付，嚴禁未經(jīng)審核就向工作組提供。對要求反饋的審計取證單，在收到時，要立即上報公司迎審配合工作組文秘資料組。（三）建立歸口管理、登記留存制度需要訪談或現(xiàn)場解釋的，由迎審配合工作組綜合協(xié)調(diào)組人員應(yīng)陪同前往，及時掌握相關(guān)情況，并做好記錄。訪談記錄臺賬見附件5。（四）建立重要事項預警和應(yīng)急管理制