自然壟斷之我見(jiàn)(一)

1、自然壟斷之我見(jiàn)(一)摘要： 自然壟斷因其理論合理性而合理的存續(xù)至今，可是由于壟斷自身的弊病，導(dǎo)致問(wèn)題迭出，比如自然壟斷行業(yè)的創(chuàng)新意識(shí)日益萎縮，服務(wù)質(zhì)量越來(lái)越差。筆者由親身體會(huì)引出問(wèn)題，從經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值觀出發(fā)考量自然壟斷的相關(guān)問(wèn)題，并以郵政業(yè)為例，與發(fā)達(dá)國(guó)家情況相比較，指出現(xiàn)狀提出改善意見(jiàn)-引入競(jìng)爭(zhēng)和監(jiān)管獨(dú)立。關(guān)鍵字： 自然壟斷，市場(chǎng)進(jìn)入壁壘，公共利益一、問(wèn)題的引出-筆者的親身體會(huì)情景：地點(diǎn)：北京市昌平區(qū)東關(guān)郵局時(shí)間：2004年10月27日，15：30人物：筆者、郵局業(yè)務(wù)員事件：筆者到郵局給好朋友寄生日禮物，一副耳釘，價(jià)值人民幣10元。對(duì)郵局包裹窗口的業(yè)務(wù)員說(shuō)：“我寄這個(gè)?！睒I(yè)務(wù)員拿走耳釘，甩出一

2、張黃色的包裹單。黃色的包裹單寫著“國(guó)內(nèi)快遞包裹詳情單”，筆者以往寄包裹，都是業(yè)務(wù)員問(wèn)要“快遞”還是“普通”，都是用的綠色的“國(guó)內(nèi)普通包裹詳情單”。這次什么都沒(méi)問(wèn)，甩出了快遞單，筆者以為是郵局政策變了，沒(méi)有普通郵遞了，就沒(méi)多問(wèn)。問(wèn)題就這樣產(chǎn)生了填好了單子，交給業(yè)務(wù)員，此時(shí)耳釘已經(jīng)被裝在一個(gè)足可以裝下二十副耳釘?shù)泥]政專用盒子里，并且已經(jīng)被嚴(yán)嚴(yán)實(shí)實(shí)的捆綁住了。稱重之后，業(yè)務(wù)員說(shuō)：“12塊?！惫P者一下就覺(jué)得不對(duì)了，包裹是寄往本市的，而且?guī)缀鯖](méi)有重量，怎么會(huì)要12塊的費(fèi)用呢？馬上問(wèn)業(yè)務(wù)員，他語(yǔ)氣不善的說(shuō)：“一個(gè)盒子就4元，”等等一大串。寄過(guò)包裹的人都知道，這個(gè)價(jià)錢是絕對(duì)不可能的，一定是有問(wèn)題的。可是由于

3、業(yè)務(wù)員是在愛(ài)搭不理，無(wú)法繼續(xù)問(wèn)清。只好一肚子疑問(wèn)和氣憤，交了錢，離開(kāi)郵局?；貙W(xué)校的路上，筆者左思右想，何以如此之貴？1、用的是快遞的包裹單，因此而收費(fèi)很高?？墒?，這不是筆者要求用快遞單的，而是被動(dòng)接受的。就算是接受了，也是郵局有過(guò)失。2、 郵局郵遞資費(fèi)上漲?？蔀槭裁瓷頌楣姷墓P者對(duì)此一無(wú)所知？而郵局內(nèi)又沒(méi)有明顯的提示？矛盾已經(jīng)露尖尖角了，筆者想問(wèn)：郵局的性質(zhì)為何？為何其業(yè)務(wù)員態(tài)度可以如此的惡劣？二、雖然我壟斷，可是我的壟斷很合理（一）經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值取向論述自然壟斷，先要從經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值取向來(lái)探究。經(jīng)濟(jì)法的價(jià)值取向是指經(jīng)濟(jì)法所構(gòu)筑的法律秩序的目標(biāo)及其在實(shí)現(xiàn)過(guò)程中所應(yīng)遵循的基本準(zhǔn)則。它包括三層含義：（

4、1）經(jīng)濟(jì)法的宗旨和目標(biāo)（2）經(jīng)濟(jì)法的自身價(jià)值（3）經(jīng)濟(jì)法的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則，即在不同的價(jià)值之間發(fā)生矛盾時(shí)，依據(jù)什么標(biāo)準(zhǔn)取舍。1、社會(huì)整體效益：社會(huì)中單個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的參與者以其占有或可支配的生產(chǎn)要素（資本、土地、勞動(dòng)等）來(lái)實(shí)現(xiàn)自己的利益，這其中的投入與產(chǎn)出比為個(gè)體效益、各經(jīng)濟(jì)主體結(jié)合形成社會(huì)經(jīng)濟(jì)共同體。共同體掌握一定的資本以實(shí)現(xiàn)其社會(huì)財(cái)富最大化，就是社會(huì)整體效益問(wèn)題。經(jīng)濟(jì)法子產(chǎn)生之日起，就以社會(huì)整體效益作為自己的價(jià)值取向，以補(bǔ)充民商法的不足。經(jīng)濟(jì)法的社會(huì)整體效益價(jià)值取向與民法的個(gè)體效益價(jià)值取向是不同的。2、公平：“公平”是一個(gè)運(yùn)用極為廣泛而內(nèi)涵極其復(fù)雜的概念，一般我們認(rèn)為，公平有下列幾種不同含義：其一，是

5、法律面前人人平等，即社會(huì)成員政治和經(jīng)濟(jì)地位平等；其二，是機(jī)會(huì)平等，即在競(jìng)爭(zhēng)中“大家”處于同一條起跑線上；其三，是分配公平，即亞理士多德所說(shuō)的分配正義，這是指每個(gè)人按自己付出的資源投入的大小獲得相應(yīng)的收益；其四，是結(jié)果公平，是指社會(huì)成員個(gè)人收入分配結(jié)果的適度平等?，F(xiàn)在經(jīng)濟(jì)法賦予公平以更豐富的含義，其內(nèi)容包括機(jī)會(huì)公平與結(jié)果公平。（二）自然壟斷的形成根源這些行業(yè)只宜或者只能“獨(dú)家經(jīng)營(yíng)”，這是由其經(jīng)濟(jì)特性所決定的：因?yàn)槭枪嫘缘氖聵I(yè)或是業(yè)務(wù)，所以對(duì)經(jīng)營(yíng)者來(lái)說(shuō)要求是極為高的：首先，這些行業(yè)一般是需要投入很大的成本才可以成就的，而且資本回收的產(chǎn)出周期很長(zhǎng)甚至成為無(wú)期，所以我們一般會(huì)看到，每年國(guó)家財(cái)政會(huì)對(duì)其

6、中的一些經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行撥款補(bǔ)貼；還有就是風(fēng)險(xiǎn)較之其他普通企業(yè)來(lái)說(shuō)偏大。也就是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域所說(shuō)的“沉淀性大”。其次，雖然市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)之一是其自主性，但是在這些公用企業(yè)來(lái)說(shuō)，是不能賦予其絕對(duì)的自主性的，如若請(qǐng)私人經(jīng)營(yíng)，會(huì)必然的產(chǎn)生壟斷，這時(shí)只有政府出面維持經(jīng)濟(jì)秩序，維護(hù)公共產(chǎn)品。并且因?yàn)槠浞菭I(yíng)利性導(dǎo)致的收益小，所以少有私人企業(yè)愿意在這鍋見(jiàn)底的利益之湯中舀一勺。這樣看來(lái)，自然壟斷顯然是忍辱負(fù)重的，他犧牲自己的利益而無(wú)私為公，既有利于社會(huì)資源的有效配置，又有利于消費(fèi)者的利益，明顯的表現(xiàn)出“雖然我壟斷，但是我的壟斷很合理，我還很吃虧！”這種壟斷并非人為，而是因?yàn)橐坏捞烊坏摹笆袌?chǎng)進(jìn)入壁壘”-某一個(gè)市場(chǎng)中已經(jīng)存在

7、了一個(gè)經(jīng)營(yíng)者，他在平均成本最低的水平上進(jìn)行對(duì)其壟斷的某一產(chǎn)品的全部生產(chǎn)，這樣其他經(jīng)營(yíng)者已經(jīng)在事實(shí)上無(wú)法進(jìn)入這一市場(chǎng)了，因?yàn)橐坏┬缕髽I(yè)對(duì)原企業(yè)的生產(chǎn)設(shè)施進(jìn)行重復(fù)建設(shè)，就難以退出市場(chǎng)，必然導(dǎo)致新企業(yè)與原企業(yè)之間的價(jià)格之爭(zhēng)，導(dǎo)致企業(yè)不能得正常利潤(rùn)甚至虧損。（三）自然壟斷及自然壟斷企業(yè)的界定當(dāng)在某一市場(chǎng)上出現(xiàn)一個(gè)經(jīng)營(yíng)者（生產(chǎn)者或供給者）之后即排除了其他經(jīng)營(yíng)者以同樣的方式進(jìn)入該市場(chǎng)，從而使已經(jīng)進(jìn)入該市場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)者自然的取得對(duì)該市場(chǎng)的獨(dú)占地位時(shí)，即形成自然壟斷。自然壟斷企業(yè)，是經(jīng)濟(jì)學(xué)上對(duì)公用企業(yè)的稱謂，因?yàn)楣闷髽I(yè)的最本質(zhì)特征即是其自然壟斷性。所謂自然壟斷企業(yè)，是指郵政、電信、供電、供水、供氣、供熱和公共交

8、通等為公眾提供產(chǎn)品、服務(wù)或由公眾使用的業(yè)務(wù)或行業(yè)。三、此路是我開(kāi)，此樹(shù)是我載，要想過(guò)此路，留下買路財(cái)！這并非我的故意夸張，現(xiàn)實(shí)中的自然壟斷企業(yè)-服務(wù)渠道的管網(wǎng)性、獨(dú)占性、公益性、消費(fèi)者或用戶的不可選擇性、資本投資的巨額性和沉淀性-是其特性。這種壟斷或是限制競(jìng)爭(zhēng)的初衷已經(jīng)被現(xiàn)實(shí)所磨滅，因?yàn)閴艛嗑褪菈艛啵牟涣夹允遣豢赡苣绲模翰凰歼M(jìn)取、效率低下、官商作風(fēng)、漠視消費(fèi)者利益特別是在中國(guó)這個(gè)有幾千年封建歷史的國(guó)家。這同時(shí)也是由于經(jīng)濟(jì)法設(shè)定的特殊的主體性質(zhì)所決定的：經(jīng)濟(jì)法的主體分為三類-調(diào)節(jié)主體-中間層主體-被調(diào)節(jié)主體-而現(xiàn)在所涉及的“自然壟斷企業(yè)”，就是屬于第三主體-被調(diào)節(jié)主體-中的“國(guó)家投資企業(yè)”

9、。在我們的心中，凡是沾上“國(guó)家”二字的，就意味著高出他人一頭，也就是說(shuō)，他們?cè)谑袌?chǎng)上擁有著特權(quán)，與一般市場(chǎng)主體的地位是不平等的。他們的特權(quán)就是特許經(jīng)營(yíng)權(quán)，亦即是壟斷。但是法律人都知道，權(quán)利與義務(wù)是孿生子，不存在只有權(quán)利或是只有義務(wù)的事情，所以，自然壟斷企業(yè)在擁有特權(quán)的同時(shí)，肩上必定承擔(dān)著特務(wù)-嚴(yán)格的管制、高標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)要求-因?yàn)橐坏┓潘删褪菍?duì)他們的縱容，該壟斷的合理性亦會(huì)被抹煞。而現(xiàn)在，這種抹煞已經(jīng)存在。從以下幾個(gè)方面我們可以看出其弊端：（一） 濫用壟斷地位，限制競(jìng)爭(zhēng)和損害消費(fèi)者的利益：如索取不合理的壟斷高價(jià)，強(qiáng)迫交易或捆綁銷售，拒絕交易，制定不公正的格式條款等等。（二） 缺乏競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，經(jīng)營(yíng)效率普遍

10、低下（三） 價(jià)格形成及管理體制極不合理：目前共用企業(yè)領(lǐng)域的價(jià)格大多由政府來(lái)直接定價(jià)，通常采用的原則是根據(jù)其成本加合理利潤(rùn)來(lái)決定。這種成本是特定企業(yè)的個(gè)別成本，而不是合理的社會(huì)平均成本，企業(yè)缺乏足夠的激勵(lì)去降低成本，以致行業(yè)成本居高不下。（四） 政企不分，行政化現(xiàn)象嚴(yán)重：實(shí)際運(yùn)營(yíng)中，公用企業(yè)基本上照搬行政管理模式，造成機(jī)構(gòu)臃腫，運(yùn)營(yíng)成本過(guò)高，官僚主義盛行。（五） 政府管制失靈，難以實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最大化：1、 信息不對(duì)稱，導(dǎo)致管制效率低下。2、 “管制俘獲”，造成管制目標(biāo)偏離。3、 尋租等活動(dòng)的存在，導(dǎo)致管制成本巨大。四、發(fā)達(dá)國(guó)家的情況與我國(guó)的比較下面的表格-70年代末主要發(fā)達(dá)國(guó)家自然壟斷行業(yè)的國(guó)有

11、國(guó)營(yíng)比例（%）國(guó)家行業(yè) 郵政廣播通信電力鐵路航空美國(guó)100-25-英國(guó)100100100100100西德10010075100100法國(guó)10010010010075日本100100-7525意大利10010075100100瑞典1001005095100雖然自然壟斷本身存在著不可競(jìng)爭(zhēng)性，但這并不是一個(gè)絕對(duì)的概念，隨著科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的發(fā)展，競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制是可以在一定程度上引進(jìn)自然壟斷企業(yè)的領(lǐng)域的。發(fā)達(dá)國(guó)家，自70年代中葉以來(lái)，開(kāi)始對(duì)自然壟斷行業(yè)有了新的認(rèn)識(shí)，因此這些經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國(guó)家對(duì)自然壟斷行業(yè)的基本立場(chǎng)和調(diào)整對(duì)策的變化有重大的突破，經(jīng)歷了“80年代以前-放松管制（見(jiàn)上表）”“80年代以后-非國(guó)有化”

12、“引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制”。以郵政行業(yè)為例：美國(guó)、加拿大的郵政服務(wù)雖然一級(jí)郵件業(yè)務(wù)是壟斷的，但二級(jí)、三級(jí)郵件以及快遞服務(wù)是開(kāi)放競(jìng)爭(zhēng)的。而目前我國(guó)，郵政和電信已經(jīng)分業(yè)經(jīng)營(yíng)了，郵政是政企合一的體制，國(guó)家郵政總局是隸屬于信息產(chǎn)業(yè)部的國(guó)家郵政管理機(jī)構(gòu)，也是郵政業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的總代表。根據(jù)郵政法，我國(guó)郵政業(yè)是由國(guó)家壟斷經(jīng)營(yíng)，除極少數(shù)的快遞等服務(wù)外，基本的郵政業(yè)務(wù)是郵政部門壟斷經(jīng)營(yíng)的。1998年的郵政共虧損了142億元?？梢?jiàn)，我們的政府已經(jīng)失靈了。我在互聯(lián)網(wǎng)上搜索了公眾對(duì)郵政業(yè)-以包裹業(yè)務(wù)為代表-的態(tài)度，普遍的問(wèn)題有如下幾個(gè)：1、郵局專用的包裹盒子超級(jí)貴。這是利潤(rùn)的源泉，所以有的郵局不同意使用自備紙箱。而郵政法，只規(guī)定了必須使用符合規(guī)定的包裝，沒(méi)說(shuō)必須用郵局的包裝。2、膠帶紙費(fèi)、包扎費(fèi)，不論是否需要，無(wú)論要用多少，2元的費(fèi)用是免不了的。3、包裹單的問(wèn)題，普遍反映：現(xiàn)在好多郵局都把普通的包裹單藏起來(lái)，逼你一定得寄快郵的。4、郵寄包裹收費(fèi)是拒絕接受郵票方式交費(fèi)。而國(guó)郵20