集團(tuán)新三板掛牌專項(xiàng)法律服務(wù)合同.doc

1、集團(tuán)新三板掛牌專項(xiàng)法律服務(wù)合同合同編號(hào)： hsh2015013專項(xiàng)法律服務(wù)合同本協(xié)議由以下各方于2015 年【】月【】日在* 市簽訂：甲方： * 集團(tuán)有限公司乙方：北京市 * （ * ）律師事務(wù)所鑒于：1甲方擬進(jìn)行股改并申請(qǐng)其股份在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開掛牌轉(zhuǎn)讓（以下簡稱“本項(xiàng)目”）。2甲方特委托乙方擔(dān)任本項(xiàng)目的特聘專項(xiàng)法律顧問，辦理本項(xiàng)目的法律事務(wù)，乙方同意接受此委托。為此，本合同各方經(jīng)平等協(xié)商，茲訂立以下條款共同遵守：第1條委托事項(xiàng)1.1甲方同意聘請(qǐng)乙方為本項(xiàng)目提供專項(xiàng)法律服務(wù)；乙方同意接受委托，并指派具有相關(guān)專業(yè)經(jīng)驗(yàn)的律師為甲方提供上述法律服務(wù)。第2條服務(wù)內(nèi)容2.1乙方就本項(xiàng)目為甲

2、方提供的法律服務(wù)內(nèi)容包括：對(duì)甲方及其關(guān)聯(lián)方的主體資格、設(shè)立、變更、股本演變、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、資質(zhì)、重大合同、債權(quán)債務(wù)、獨(dú)立性以及相關(guān)各種政府審批、登記、備案等基本事項(xiàng)從合法合規(guī)性角度進(jìn)行初步法律盡職調(diào)查；根據(jù)盡職調(diào)查相關(guān)情況以及新三板掛牌之目的，就重大事項(xiàng)向甲方出具備忘錄；為甲方與關(guān)聯(lián)方的重組提供咨詢和論證意見，根據(jù)中介機(jī)構(gòu)與甲方和/ 或甲方實(shí)際控制人共同擬定的重組方案，協(xié)助擬定、修改、調(diào)整相關(guān)重組文件（如需）；就本項(xiàng)目掛牌前之融資，協(xié)助甲方和/或其股東擬定融資方案、同相關(guān)投資方進(jìn)行商業(yè)談判，參加相關(guān)工作會(huì)議，參與討論投資交易方案，并協(xié)助審閱、修改投資備忘錄、投資協(xié)議、增資協(xié)議以及其他融資相關(guān)法律

3、文件（如需）；協(xié)助甲方完成國有產(chǎn)權(quán)界定的工作，為甲方改制為股份公司的改制方案提供咨詢和論證意見，擬訂、修改、調(diào)整改制方案、職工安置方案、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案；為甲方報(bào)批的改制方案、國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓方案出具法律意見書；協(xié)議草擬、修訂或?qū)徍思追焦筛乃璧陌l(fā)起人協(xié)議、股份公司章程、 股東大會(huì)、 董事會(huì)、 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)各專門委員會(huì)議事規(guī)則、獨(dú)立董事工作制度（如需）等公司治理文件及其他相關(guān)文件；協(xié)助甲方起草有關(guān)本次掛牌的董事會(huì)、股東大會(huì)等授權(quán)文件；參加中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)及法律事項(xiàng)相關(guān)會(huì)議，參與討論與掛牌相關(guān)之法律問題并提出解決方案或建議；對(duì)甲方在在申請(qǐng)股份掛牌過程中的重要活動(dòng)提供法律見證（如需）；協(xié)助準(zhǔn)備

4、相關(guān)掛牌申報(bào)申請(qǐng)文件，并提供法律意見；根據(jù)需要，對(duì)甲方申報(bào)文件出具鑒證意見；參與討論和修改公開轉(zhuǎn)讓說明書；依照法律法規(guī)的要求，為本項(xiàng)目出具法律意見書；在對(duì)公開轉(zhuǎn)讓說明書及其摘要進(jìn)行閱讀的基礎(chǔ)上，出具確認(rèn)公開轉(zhuǎn)讓說明書及其摘要與本所出具的法律意見書一致的律師聲明；#協(xié)助甲方就全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)申報(bào)材料的反饋意見進(jìn)行回復(fù)；應(yīng)甲方要求審閱甲方與其為本項(xiàng)目而聘請(qǐng)的其他中介 /服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的服務(wù)/聘用協(xié)議、保密協(xié)議等文件并就本項(xiàng)目相關(guān)問題提供咨詢意見；完成其他應(yīng)甲方及其主辦券商要求的屬于通常此類項(xiàng)目申請(qǐng)人律師應(yīng)承擔(dān)的工作。第3條服務(wù)費(fèi)用3.1（不包含拾萬元整甲方就乙方提供本協(xié)議項(xiàng)下第 2 條

5、之法律服務(wù)），應(yīng)向乙方支付專項(xiàng)法律服務(wù)費(fèi)人民幣 貳（ rmb200,000.00 ），具體按如下方式支付：本協(xié)議簽訂并生效之日起7 日內(nèi)，支付總費(fèi)用的 25% 即人民幣伍萬元整（ rmb50,000.00 ）；甲方成功改制為股份有限公司（以工商登記為準(zhǔn)）之日起7 日內(nèi)，支付總費(fèi)用的25% 即人民幣伍萬元整（ rmb50,000.00 ）；乙方向甲方出具掛牌申請(qǐng)所需的正式法律意見書之日起7 日內(nèi)，支付總費(fèi)用的25% 即人民幣伍萬元整（ rmb50,000.00 ）；甲方的公開掛牌申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)且成功掛牌之日起7 日內(nèi)，付清余款人民幣伍萬元整（rmb50,000.00 ）。每次付款前，乙方須向甲方提

6、供相應(yīng)金額的合法發(fā)票。否則，甲方有權(quán)延期支付。3.2如甲方要求乙方完成所述之法律服務(wù)，甲方應(yīng)另行支付法律服務(wù)費(fèi)伍萬元整（ rmb50,000.00 ），自投資協(xié)議或其他類似法律文件簽署之日起五個(gè)工作日起支付相應(yīng)律師費(fèi)。3.3如本項(xiàng)目自合同生效之日起一年內(nèi)沒有完成，則甲方同意根據(jù)本項(xiàng)目實(shí)際工作量的情況另外適當(dāng)向乙方支付一定的律師服務(wù)費(fèi)用，具體數(shù)額雙方另行商定。3.4乙方為本項(xiàng)目代理甲方從事查詢、征詢、調(diào)查、審批申請(qǐng)等活動(dòng)而向第三方支付的相關(guān)費(fèi)用（如有）由甲方承擔(dān)（可由乙方先行墊付，按月向甲方結(jié)算）。3.5如項(xiàng)目需要到* 市外出差，則乙方所有工作人員為本項(xiàng)目所發(fā)生的相關(guān)差旅費(fèi)用（含交通、食宿）由甲

7、方安排并承擔(dān)。3.6本條服務(wù)費(fèi)用，甲方應(yīng)支付至以下賬號(hào)：開戶名稱：北京市* （* ）律師事務(wù)所賬號(hào)： 7443 9001 8260 0105 935開戶銀行全稱：中信銀行* 花園支行第 4 條外出工作的約定4.1根據(jù)甲方需要，乙方應(yīng)派出專業(yè)律師到甲方指定的地點(diǎn)進(jìn)行工作。4.2乙方的工作人員到甲方指定地點(diǎn)外出工作時(shí)，甲方應(yīng)提供或協(xié)調(diào)相關(guān)方提供下列工作條件：指定專人負(fù)責(zé)配合乙方律師工作；提供必要的辦公場(chǎng)地和辦公用品，包括但不限于通訊、打印等設(shè)備；提供交通及食宿（本市僅需提供午餐）。第5條甲方義務(wù)5.1為便于開展工作，甲方應(yīng)指派專門的聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)與乙方的日常業(yè)務(wù)聯(lián)系，如指派的專門聯(lián)絡(luò)人因故中途離任或

8、離開崗位，甲方應(yīng)另行指派聯(lián)絡(luò)人并及時(shí)通知乙方。5.2甲方應(yīng)提供乙方要求的為完成本協(xié)議約定服務(wù)內(nèi)容所需的各種文件和資料（該等文件和資料可能需包括甲方和 /或其子公司、分公司、辦事處以及甲方之關(guān)聯(lián)方等），并保證該等文件、資料真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。5.3對(duì)于某些涉及判斷或從甲方和/或其子公司、分公司、辦事處、關(guān)聯(lián)方等的資料中得不到確認(rèn)的事項(xiàng)，乙方必須依賴甲方和 /或其子公司、 分公司、 辦事處管理層提供的信息資料和相應(yīng)解釋。因此，乙方將依據(jù)工作需要對(duì)甲方的董事長及 /或總經(jīng)理（或執(zhí)行董事）及 /或財(cái)務(wù)總監(jiān)或其他相關(guān)人士進(jìn)行訪談，或要求該等人士簽署一份正式的管理當(dāng)局聲明書，以確認(rèn)此類有關(guān)陳述。對(duì)此，甲方和

9、 /或其子公司、分公司、辦事處等應(yīng)予以配合。5.4甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定向乙方支付專項(xiàng)法律服務(wù)費(fèi)及其他費(fèi)用。5.5為確保外出工作的落實(shí)，甲方如需乙方派員到外地出差，原則上應(yīng)提前三個(gè)工作日通知乙方，以便乙方預(yù)先做好安排。5.6甲方應(yīng)積極配合乙方律師為甲方利益而從事的各項(xiàng)工作，并為乙方律師提供便利。第6條乙方義務(wù)6.1乙方有義務(wù)按照本協(xié)議的約定為甲方本項(xiàng)目提供及時(shí)、優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)。為確保工作質(zhì)量，乙方應(yīng)組建由合伙人牽頭的律師團(tuán)隊(duì)組成項(xiàng)目組為甲方本項(xiàng)目提供專項(xiàng)服務(wù)。6.2乙方在項(xiàng)目過程中應(yīng)保持項(xiàng)目組成員的基本穩(wěn)定性及連續(xù)性，在未經(jīng)甲方同意的情況下，不得擅自變更項(xiàng)目組成員。6.3乙方應(yīng)保證其提供的法律服

10、務(wù)符合律師執(zhí)業(yè)勤勉、盡責(zé)的行業(yè)慣例和標(biāo)準(zhǔn)。6.4乙方保證為本項(xiàng)目制作的合同、協(xié)議、章程、會(huì)議決議等文件符合或不違反現(xiàn)行法律的要求，并符合最大程度維護(hù)甲方合法權(quán)益的要求。6.5乙方應(yīng)按照甲方要求通報(bào)工作進(jìn)展情況。6.6乙方保證向甲方提供本協(xié)議約定的及其他依據(jù)乙方職業(yè)要求或法律規(guī)定需由乙方提供的法律服務(wù)。第7條保密7.1保密信息指甲方以書面、口頭、有形或無形的形式向乙方提供的與本項(xiàng)目有關(guān)的甲方任何專有或非公開信息及其相關(guān)文件、資料（以下簡稱“保密信息”），包括但不限于：甲方的股東、財(cái)務(wù)、人事、法律、經(jīng)營、資產(chǎn)等信息；本項(xiàng)目的計(jì)劃方案、交易結(jié)構(gòu)、交易價(jià)格、時(shí)間安排等信息；其他與本項(xiàng)目有關(guān)，按照慣例需

11、要保密的信息。7.2乙方對(duì)保密信息負(fù)有嚴(yán)格的保密義務(wù)：應(yīng)對(duì)保密信息進(jìn)行嚴(yán)格保密及保管，不得將保密信息用于本項(xiàng)目以外之任何用途或目的；除為本項(xiàng)目向甲方提供服務(wù)外，不使用、依賴或以任何方式從保密信息中獲得不當(dāng)利益，或以任何損害甲方合法權(quán)益的方式處理保密信息；本項(xiàng)目及保密信息的知情人應(yīng)僅限于乙方項(xiàng)目組成員，并限定在為本項(xiàng)目提供法律服務(wù)需要的范圍內(nèi)；乙方并確保上述知情人承擔(dān)本條約定的保密義務(wù)，上述知情人違反本條約定之保密義務(wù)，視同乙方違反保密義務(wù)。7.3 乙方保密義務(wù)可因 (1)法律、法規(guī)要求； (2)法院或政府機(jī)構(gòu)強(qiáng)制命令； (3)甲方事先同意； (4)相關(guān)信息 （非因乙方原因）已成為公開信息而解除

12、或減輕。第8條責(zé)任承擔(dān)8.1乙方承擔(dān)因乙方在本項(xiàng)目執(zhí)業(yè)中的重大過錯(cuò)導(dǎo)致甲方重大經(jīng)濟(jì)損失的賠償責(zé)任，甲方認(rèn)可乙方通過其所投保的職業(yè)保險(xiǎn)向甲方承擔(dān)賠償責(zé)任且乙方的賠償數(shù)額以其收到的律師費(fèi)為限。8.2因甲方自身決策失誤或其他過錯(cuò)或其他中介機(jī)構(gòu)、政府部門等非乙方原因造成本項(xiàng)目未能完成或延遲的，乙方不承擔(dān)責(zé)任。第 9 條合同生效及乙方的服務(wù)義務(wù)期限9.1本協(xié)議經(jīng)甲、乙雙方蓋章并經(jīng)授權(quán)代表簽署后生效。9.2乙方的服務(wù)期限自本協(xié)議生效之日起至本項(xiàng)目全部工作完成（以甲方股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌為準(zhǔn)）之日止。保密義務(wù)直至相關(guān)保密信息非因乙方而公開之日止。第 10 條合同變更10.1本協(xié)議生效后，非經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得單方面修改本協(xié)議。10.2本協(xié)議有效期內(nèi)，如甲方需要乙方律師從事本協(xié)議約定工作范圍外的工作，乙方應(yīng)優(yōu)先安排，甲方需另行付費(fèi)，費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)由甲乙雙方另議。第 11 條合同終止或解除11.1乙方完成本協(xié)議第2 條約定之服務(wù)內(nèi)容且甲方付清第 3 條所述費(fèi)用后，協(xié)議自行終止。11.2協(xié)議自行終止前，若甲方無故終止委托，則甲方不得要求乙方退還已收的費(fèi)用 （并應(yīng)支付已到期律師費(fèi)） ，如乙方無故終止履行本協(xié)議，乙方應(yīng)全部退還甲方已支付的律師費(fèi)用。第 12 條爭議解決12.1凡因本協(xié)