湖南省電力建設監(jiān)理公司企業(yè)標準工程進度款簽證作業(yè)指導書

1、.湖南省電力建設監(jiān)理公司企業(yè)標準QB 409.241999工程進度款簽證作業(yè)指導書  現(xiàn)行版本：B 登 記 號： 持 有 者：受控狀態(tài)：19991109發(fā)布 19991124實施湖南省電力建設監(jiān)理公司 發(fā) 布*; 目 次前 言1 范 圍12 引用文件13 定 義14 具體職責15 工作程序15.1 工程進度款簽證的工作流程15.2 工程進度款的支付25.3 審核要點25.4 核實調整部分的款項35.5 工程進度款簽證程序46 記 錄5附錄A(提示的附錄) 工程進度款簽證工作流程圖6附錄B(標準的附錄) 監(jiān)理核查記錄（格式）7附錄C(標準的附錄) 監(jiān)理服務成果校審會簽單（格式

2、）8附錄D(標準的附錄) 監(jiān)理服務成果校審會簽單（續(xù)頁）（格式）9 前 言 本指導書根據(jù)QB 409-031999施工監(jiān)理工程投資控制程序的要求制訂。在編寫規(guī)則上符合QB405.011999程序文件、作業(yè)指導書編制和管理導則的規(guī)定。 本指導書系新增的文件，按質量體系文件修編計劃的安排，定名為B版。 本指導書的附錄A是提示的附錄，附錄B、C、D是標準的附錄。 本指導書由質量體系文件修編組提出，質量管理部歸口及解釋。 本指導書主要起草人： 本指導書審核人： 本指導書批準人： 本指導書于1999年11月9日發(fā)布，1999年11月24日實施。  1 范 圍 本指導書規(guī)定了

3、按月支付工程款的程序、操作與管理辦法，適用于電力建設項目和工民建項目工程的中間付款。 2 引用文件 QB 409-031999 施工監(jiān)理工程投資控制程序 3 定 義 4 具體職責4.1 4.1             項目監(jiān)理部負責對各施工方報來的或由業(yè)主轉來的工程月付款報審表及其附件進行核查，并簽報業(yè)主。4.2 4.2          

4、0;  計經部負責對項目監(jiān)理部核查后的工程變更費用報審表及其附件進行審核，索賠報審表計經部應參與處理過程。4.3 4.3             質量控制監(jiān)理工程師負責核實工程質量和工程量；投資控制監(jiān)理工程師在已核實工程量的基礎上進行復核，并負責核實工程價款。4.4 4.4             項目總監(jiān)對工程月付款報審表、工程變更費用報審表及索

5、賠報審表負責最終檢驗。 5 工作程序5.1 5.1            工程進度款簽證工作流程見附錄A 工程進度款簽證工作流程圖。 5.2 工程進度款的支付 根據(jù)合同規(guī)定，可按月或季或階段性支付工程進度款。 5.3 審核要點：5.3.1 核實工程量： 由于已完成并經驗收合格后的工程量是支付工程價款的基本依據(jù)，對固定單價合同，或工程變更、或按合同（修訂）新增工程來說尤為重要。除包干項目之外，所有工程事項的計量都要遵循合同規(guī)定的，或事先商定的測量和計量方法。

6、 核實工程量的工作由質量控制監(jiān)理工程師負責，具體操作按QB 409.141999工程計量作業(yè)指導書的規(guī)定。5.3.2 核實工程價款： 在質量控制監(jiān)理工程師簽認工程量之后，投資控制監(jiān)理工程師核實應付的工程價款與實際完成的工程量是否相符，對計算是否符合合同規(guī)定，計算是否合理準確，價格、單價、費率是否準確進行核查。5.3.3 盤底工程價款和工程量是否相符 a) 累計已付的工程價款與累計已完工程量是否相符，若不相符應及時糾正。 b) 合同剩余價款與未完工程量是否相符，若不相符要及時找出原因，予以糾正。 c) 工程進度款的支付要月月盤底，防止超付、先付。5.3.4 工程進度款的支付是以合格工程為基礎 工

7、程進度款的支付要與工程質量緊密掛鉤，對不合格的工程決不能支付進度款，直至返工合格通過驗收為止。因此，對已完工程必須有質量控制監(jiān)理工程師的簽字認可，方可支付。5.3.5 預留質量保證金 質量保證金的預留辦法按合同規(guī)定辦理。 5.4 核實調整部分的款項 本條各款的款項是否在工程進度款中予以調整，按合同規(guī)定執(zhí)行。5.4.1 計日工 a) 計日工用來做工程量清單中沒有合適項目的零星附加工作。 b) 計日工支付申請表要有業(yè)主的現(xiàn)場代表和質量控制監(jiān)理工程師簽字認可方可結算。 c) 計日工的價格是以工日為單價計算。5.4.2 工程變更 a) 工程變更包括設計變更和材料、設備代用引起的變更設計、合同

8、條款的修改補充引起工程量的增減。 b) 工程變更程序和內容的控制見QB 409.111999處理工程變更作業(yè)指導書。 c) 工程變更價款的審查 1) 工程變更的項目是否需要重新確定單價，按合同規(guī)定辦理。合同中已有的單價適用于變更工程的，按合同已有的單價計算工程變更價款。合同中已有類似于變更情況的單價，應合理地使用合同已有單價作為基礎，確定變更單價計算工程變更費用。合同中沒有適用的和類似的單價，由投資控制監(jiān)理工程師和業(yè)主、施工方協(xié)商決定。如協(xié)商不成，則提請當?shù)毓こ淘靸r管理部門裁定。 2) 通常由施工方按合同規(guī)定的預算定額和取費率，按編制預算的方法來確定工程變更的費用，報請監(jiān)理審核。 3) 監(jiān)理審

9、核后，要檢查由于工程變更引起的費用凈增（減）對照合同相關條款的規(guī)定，來確定是否需要對工程價款進行調整。 4) 核定工程變更價款應以凈增（減）值為準，避免重復。5.4.3 價格調整 價格調整是由于市場勞務價和材料費漲落，由于法規(guī)變化導致施工費用變化兩類因素所引起的。 價格能否調整及調整方法，按合同規(guī)定辦理。5.4.4 工程索賠 工程索賠是不定期發(fā)生，也可能不發(fā)生的，如有發(fā)生，可按相互確認的費用按合同規(guī)定或列入月報表和工程月付款報審表，或另行結算。5.4.5 其他調整項目 其他調整項目，如遲付款利息、獎金、罰金、工程預付款、工程預付款的扣還等項均按合同規(guī)定辦理。 5.5 工程進度款簽證程

10、序 a) 檢查各施工方每月向項目監(jiān)理部報送工程月付款報審表和相應的附件以及必要的支持性文件是否齊全，一般應附有實物工程量、施工費用統(tǒng)計，以及形象進度、完成比例和文字說明。 b) 各專業(yè)質量控制監(jiān)理工程師對本專業(yè)本月內完成的工程質量、工程量進行核實、簽署，填寫監(jiān)理核查記錄。 c) 在質量控制監(jiān)理工程師簽認工程質量、工程量后，投資控制監(jiān)理工程師在復核工程量的基礎上核實工程價款和需要調整項目的各種價款，填寫監(jiān)理核查記錄。 如果監(jiān)理核查意見不便在監(jiān)理核查記錄上填寫，也可將核查后的工程進度月報表等附件復印一份，作為監(jiān)理核查意見備查。 d) 按合同規(guī)定，監(jiān)理工程師對施工方提出的中間計量校驗單、 工程施工月

11、報表、計日工支付申請表、價格調整申請表、獎金、罰金、工程預付款、工程預付款的扣還、質量保證金扣除等項必要的支持性文件進行核查。 e) 本簽證程序是根據(jù)按月支付工程進度款方式來敘述的，如合同規(guī)定為按季或階段性支付工程進度款的，則工程月付款報審表及其他核查、盤底工作等均相應的改變。 f) 工程變更費用報審表由項目監(jiān)理部核查后，若變更價款超過合同規(guī)定的需對工程價款作調整時，連同監(jiān)理核查記錄送計經部審核，計經部的審核意見記入監(jiān)理服務成果校審會簽單。索賠報審表計經部應參與處理過程。 g) 審核后的本月應付合同項目工程款由項目總監(jiān)審簽，并加蓋項目監(jiān)理部公章。 h) 項目監(jiān)理部將審核后的工程月付款報審表、工

12、程變更費用報審表及索賠報審表報送業(yè)主。 i) 工程月付款報審表在項目監(jiān)理部審核的時間控制在一周以內，如個別部分的審核需增加時間，可將該部分劃出進行單獨處理或移在下月簽證。 j) 如業(yè)主對工程月付款報審方式有不同規(guī)定，對蓋章有不同要求等，計經部可制訂相應的管理辦法。管理辦法送質管部備案。 6 記 錄 本指導書的記錄為監(jiān)理核查記錄、監(jiān)理服務成果校審會簽單、監(jiān)理服務成果校審會簽單（續(xù)頁），其格式分別見附錄B、C、D。 附錄A（提示的附錄） 工程進度款簽證工作流程圖  附錄B（標準的附錄） 監(jiān)理核查記錄（格式） JL410.03 編號：承包商

13、名稱 工程名稱 被核查表號/編號 核查事項 序號核 查 內 容核 查 情 況 記 錄              核查意見：    核查人： 年 月 日 此表用于記錄：（1）承包商向項目監(jiān)理部報送的表格及資料的核查情況； （2）施工現(xiàn)場見證簽證前對工程核查的實際情況。附錄C（標準的附錄） 監(jiān)理服務成果校審會簽單（格式） JL 410.01 編號：合同編號 工程名稱

14、60;(單項、分部、分項)工程名稱 校審文件名 稱 數(shù) 量 附 件   校 審 記 錄   發(fā) 現(xiàn) 的 問 題處 理 情 況              審核(會簽、批準) 成果編制人  備 注 1、本單隨同“成果”流通。 2、“校審記錄”篇幅不夠時，可增加續(xù)頁。 附錄D（標準的附錄） 監(jiān)理服務成果校審會簽單（續(xù)頁）（格式） JL

15、 410.01-1 編號： 合同編號 工程名稱 (單項、分部、分項)工程名稱     校 審 記 錄  發(fā) 現(xiàn) 的 問 題處 理 情 況                 審核(會簽、批準) 成果編制人  備 注 1、本單隨同“會簽單”流通。 2、編號與“會簽單”編號一致，并編上續(xù)頁的流水號。QB 4

16、09.24更改狀態(tài)一覽表 JL 405.03 編號：01頁碼 章條號 更改內容說明 更改人 審核人 批準人生效日期 12刪去“QB 4001999質量手冊” 徐國章  2000.05.31 14.1增加“及其附件”     45.5 c)另加一段。     45.5 f)第一句后增加：“若變更價款超過合     同規(guī)定的需對工程價款作調整時，”     55.5 I)最后第2句改為：“可將該部分劃出 

17、60;    進行”     5新增5.5j)增加“j)條”