企管質(zhì)控辦內(nèi)審檢查記錄表案例

1、企管質(zhì)控辦內(nèi)審檢查及記錄表受審部門企管質(zhì)控辦審核員時間GB/T19001條款GB/T24001條款GB/T28001條款審核要點檢查方法審核記錄4.1理解組織 及其環(huán)境4.1理解組織及其所 處的環(huán)境總要求1、是否確定了外部和內(nèi)部因素，包括法律法規(guī)、 技術(shù)、競爭、市場、文化、社會和經(jīng)濟環(huán)境等因 素，并進(jìn)行了監(jiān)視和評審。查相應(yīng)的記 錄?企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃書?確定了外部和內(nèi)部因 素，并進(jìn)行了監(jiān)視和評審。查看?戰(zhàn)略規(guī)劃書評審紀(jì)要?。5.3組織的崗 位、職責(zé)和權(quán) 限5.3組織的角色、職責(zé) 和權(quán)限組織機構(gòu)和職 責(zé)2、了解部門在環(huán)境和職業(yè)健康平安管理方面承擔(dān)的職責(zé)和資源情況與負(fù)責(zé)人座 談?管理手冊?有企管質(zhì)控辦職

2、責(zé)和資源情 況。4.3確定質(zhì)量 管理體系的范 圍4.3確定 環(huán)境管理 體系的范 圍4.1總要 求是否確定了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系 的范圍并以文件的方式進(jìn)行了規(guī)定？確定以上內(nèi)容時，是否考慮了內(nèi)外部因素、相關(guān)方要求、本公司的產(chǎn)品和效勞？查相應(yīng)的文 件規(guī)定，并 與負(fù)責(zé)人交 談?管理手冊?P7頁確定了三個管理體系覆 蓋范圍。已經(jīng)由總經(jīng)理簽名批準(zhǔn)并發(fā)布。已綜合考慮了內(nèi)外部因素，相關(guān)方的要求和本公司 的產(chǎn) 品和效勞。4.4質(zhì)量管理 體系及其過程4.4環(huán)境 管理體系4.1總要 求是否確定了質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康平安管理體系 的過程？本公司過程管理的要求是否形成了文件并批準(zhǔn)實施？查相應(yīng)的 體系文件已經(jīng)

3、對照標(biāo)準(zhǔn)確定了管理體系過程，本公 司過程管理已形成?管理手冊?和 22項?程序 文件?以及生產(chǎn)及工藝、檢驗作業(yè)指導(dǎo)書，并得到批準(zhǔn)實施。6.1應(yīng)對風(fēng)險 和機遇的措施6.1應(yīng)對風(fēng) 險和機遇的 措施1、是否確定了本公司的風(fēng)險和機遇？2、是否確定了應(yīng)對風(fēng)險和機遇的措施？查相應(yīng)的文 件規(guī)定和記 錄本公司已分析了企業(yè)的風(fēng)險和機遇，?戰(zhàn) 略規(guī)那么書?P17-21頁。已確定了應(yīng)對風(fēng)險和機 遇的措施?戰(zhàn)略規(guī)那么書?P22-23頁。受審部門企管質(zhì)控辦審核員時間GB/T19001條款GB/T24001條款GB/T28001條款審核要點檢查方法審核記錄6.2質(zhì)量目標(biāo) 及其實現(xiàn)的策 劃6.2環(huán)境目標(biāo)及其實現(xiàn) 的籌劃職業(yè)

4、健康平安 目標(biāo)1、是否在各部門和管理各層次制定了質(zhì)量目標(biāo)？質(zhì)量目標(biāo)疋否：與方針 致？疋否可測量？疋否包括了產(chǎn)品的目標(biāo)及顧客滿意的目標(biāo)？是 否認(rèn)期 檢查目標(biāo)完成情況？是否將完成情況互 相溝通？ 是否確定了實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo) 要采取的措 施？需要的 資源？由哪個部門負(fù)責(zé)？何時完 成？如何評價結(jié) 果？查相應(yīng)的記錄1. 制訂了?2021年各部門質(zhì)量目標(biāo)分 解?，質(zhì)量目標(biāo)與方針一致，可測量是已量化 指標(biāo)，已包含產(chǎn)品的目標(biāo)和顧客滿意的目標(biāo)。2. 有定期檢查目標(biāo)完成情況每月做分析統(tǒng)計每月在員工大會上對實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)提出米取的措施和需要的資源，責(zé)任部門及完成時間。2、了解部門的環(huán)境及職業(yè)健康平安管理目標(biāo)和指標(biāo)的建立情

5、況及實施情況與負(fù)責(zé)人座談了解目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案，查?2021年 目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案?以及檢查執(zhí)行情況，比較全面，根本完成。6.3變更的策 劃是否發(fā)生了體系的變更？是否明確了變更的目 的？是否預(yù)計了變更的后果？是否保證的管理體系的完整性？查相應(yīng)的記錄未發(fā)生變更，管理手冊和程序文件等已作出相應(yīng)修改。GB/T19001-2021 變更為 GB/T19001-2021 GB/T24001-2004 變?yōu)?2021 版，變更的目的：加強管理，持續(xù)改良。7.4溝通是否制定了內(nèi)部外部溝通的內(nèi)容清單？周期？溝通對象？溝通方法？責(zé)任人？查相應(yīng)的記錄有?內(nèi)部溝通清單?，有周期、溝通對象、 方法及責(zé)任人。文件化

6、信息-總那么查管理體系文件清單，了解管理體系文件建立的 完整性查體系文件 清單查有新版?管理手冊?、?程序文件?、?作業(yè)指導(dǎo)書清單?和?記 錄清單?。作業(yè)指導(dǎo)書清單中多項作廢時間未標(biāo)注。有 3份作業(yè)指導(dǎo)書作廢時 間與發(fā)布時間相同。受審部門企管質(zhì)控辦審核員時間GB/T19001條款GB/T24001條款GB/T28001條款審核要點檢查方法審核記錄創(chuàng)立和更新創(chuàng)立和更新文件控制文件是否有標(biāo)題，制疋人、日期、編號、版本等， 評審人是否簽字？批準(zhǔn)人是否簽字？包括電子版文件查相應(yīng)文件 核實抽查?管理手冊?和?程序文件?及 2份 作業(yè)指導(dǎo)書，都有文件 標(biāo)題、制疋人、日期、 編號、版本等，批準(zhǔn)人有簽字。電子

7、版文件未實施簽名。形成文件的信息的控 制形成文件的信息 的控制文件控制記錄控制文件是否在使用現(xiàn)場可查閱？文件是否清晰完 整？是否有保密文件并如何管理？查文件發(fā)放表或電子版文件查閱權(quán)限？文件是否保存完成，電子版文件是否有備份或殺毒等措施？是否可以打開可讀？作廢文件的保存時間、標(biāo)識、處理或銷毀方法？是否建立了外來文件清單，是否對外來文件進(jìn)行了識別？是否對記錄進(jìn)行了保護，如何防止或識別更改？查相應(yīng)的記 錄管理手冊和程序文件在現(xiàn)場可查閱，文件 清晰完整，蓋有受控章。有管理和程序文件發(fā)放記錄，重要的電子 版文件有備份自動和殺毒措施?？梢苑_可可讀。作廢文件有注明作廢回收時間，蓋作廢章 等。對外來文件有作

8、識別，并做記錄和辨識，查?適用的法律法規(guī)和要求一覽表?。交付后的活動有什么顧客反應(yīng)的以前的問題需要改善。以上是 否按要求實施？查相應(yīng)的記 錄查2021年7月13日顧客：河南華盛隆源 電氣關(guān)于產(chǎn)品質(zhì)量問題的答復(fù)，有分析原因，提出糾正預(yù)防措施，并作質(zhì)量跟蹤驗證，問題得到改善。8.7不合格輸 出的控制查不合格的原因分析？查不合格的措施？是否有讓步接收？讓步的原因？讓步批準(zhǔn)是否有授權(quán)？查相應(yīng)的記 錄查互企【2021】039號質(zhì)量事故通報，對 不合格有查明原因，制訂糾正和預(yù)防措施并有跟蹤驗證。查原材料不合格品報告單，有讓步接收，有檢驗結(jié)果，讓步批準(zhǔn)有經(jīng)主管工程師、企管質(zhì)量專員批準(zhǔn)。受審部門企管質(zhì)控辦審核

9、員時間GB/T19001條款GB/T24001條款GB/T28001條款審核要點檢查方法審核記錄8.1運行策劃和控制運行控制觀察辦公和工作場所環(huán)境和職業(yè)健康平安的控制措施是否得到實施，如：平安用電、辦公廢棄物的處理等?，F(xiàn)場觀察辦公及生產(chǎn)現(xiàn)場和職業(yè)健康平安的控制措 施得到實施，查有?2021年目標(biāo)指標(biāo)和管理方 案執(zhí)行檢查表?8.2應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)應(yīng)急準(zhǔn)備與響 應(yīng)是否有應(yīng)急預(yù)案，是否經(jīng)過培訓(xùn)或?qū)︻A(yù)案開展試 驗和評估。與員工，部 門負(fù)責(zé)人交 談有經(jīng)市安監(jiān)局備案的?生產(chǎn)平安事故應(yīng)急 預(yù)案?查有?突發(fā)事件應(yīng)急逃生演練?等。總貝U9.1.1監(jiān)視、測量、 分析和評價 總那么測量和監(jiān)控1、對哪些方面的進(jìn)行監(jiān)視和

10、測量？用什么樣的方法、頻次、圖表進(jìn)行分析和測量？是否對過程的績效和目標(biāo)完成情況進(jìn)行評價？查相應(yīng)的記 錄月度分車間對各種產(chǎn)品零部件進(jìn)行監(jiān)測， 見每月員工大會?月度內(nèi)部質(zhì)量損失匯總表? 等，采用排列圖進(jìn)行統(tǒng)計分析，并提出月度?各 車間糾正和預(yù)防措施?。2、是否對檢測裝置進(jìn)行校準(zhǔn)控制，有無校準(zhǔn)記 錄。杳監(jiān)控記錄設(shè)立計量室，對公司所有檢測裝置，儀器 儀表設(shè)立臺賬，進(jìn)仃專項管理校驗都在有效期 內(nèi)。分析與評價查對以下內(nèi)容的分析結(jié)果和評價結(jié)果？產(chǎn)品的合格率、退貨率、返工率等顧客滿意度目標(biāo)完成情況風(fēng)險和機遇的措施外部供方的績效改良的情況。查相應(yīng)的記 錄有對顧客進(jìn)行滿意度調(diào)查分析，主要由銷 售部負(fù)責(zé)。受審部門企

11、管質(zhì)控辦審核員時間GB/T19001條款GB/T24001條款GB/T28001條款審核要點檢查方法審核記錄9.2內(nèi)部審核審核多長時間進(jìn)行一次？是否審核了標(biāo)準(zhǔn)的要 求？是否審核的體系的有效性？查審核方案？是否包括各相關(guān)部門？是否確定了審核的準(zhǔn)那么和范圍？查審核的檢查表？是否按方案進(jìn)行了審核？審核員是否客觀公正？審核報告是否傳 到達(dá)了各 部門？不符合項是否采取了措施？以 上內(nèi)容是否 全部形成了文件？查相應(yīng)的記 錄審核每年安排一次，按標(biāo)準(zhǔn)的要求進(jìn)行審 核，是對公司體系有效性審核。查有?2021年 質(zhì)量/環(huán)境/職業(yè)健康平安管理體系內(nèi)部審核實 施 方案?，已按方案安排審核。內(nèi)審員已經(jīng)培訓(xùn)考核合格上崗，能做到客 觀公正。10.1總那么對產(chǎn)品進(jìn)行了哪些改良？對滿足未來的需求進(jìn) 行 了哪些改良？哪些措施減少了不利的影響？ 哪些 措施改良了績效和其他目標(biāo)完成情況？查相應(yīng)的記 錄查有QC小組活動，?降低LZZBJ9-35電 流互感器不合格率?，對產(chǎn)品進(jìn)行了改良。10.2不合格和 糾正措施出現(xiàn)了哪些不合格？是否米取有效的措施糾正？對不合格的結(jié)果是如何處理的？不合格的 原因是 什么？是否分析了其他類似情況會發(fā) 生？是否采 取分析后確定的措施？措施是否實施并評審有 效？是否有必要對風(fēng)險和機遇進(jìn)行重新分析確 定？是否有必要修改體系文件？對 體系進(jìn)行變 更？以上是否保持了記錄？