河南危化企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

1、河南省化工企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體系建設(shè)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)單位:日期:總分:評(píng)估 指標(biāo)評(píng)估 要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)小微企業(yè)要求評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分工作機(jī)制（12 分）組織 機(jī)構(gòu) （5分）1 .企業(yè)應(yīng)建立雙重預(yù)防 體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)；領(lǐng) 導(dǎo)機(jī)構(gòu)組成人員應(yīng)包括 企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際 控制人、分管負(fù)責(zé)人、 各部門負(fù)責(zé)人及重要崗 位人員；企業(yè)主要負(fù)責(zé) 人擔(dān)任主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)， 全面負(fù)責(zé)企業(yè)體系建 設(shè)。2 .企業(yè)應(yīng)明確全體崗位 人員職責(zé)：企業(yè)主要負(fù) 責(zé)人、實(shí)際控制人、分 管負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé) 人及各崗位人員雙重預(yù) 防體系建設(shè)應(yīng)履行的職 責(zé)。3 .企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防 體系建設(shè)實(shí)施方案：明 確工作分工、工作目標(biāo)

2、、1 .未以正式文件（紅頭文件）明確建立企 業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的，扣0.5分。2 .企業(yè)雙重預(yù)防體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的組成 人員不全面，缺一個(gè)崗位扣0.2分；企業(yè)主要負(fù)責(zé)人未擔(dān)任雙預(yù)防主要領(lǐng)導(dǎo)職務(wù) 的，扣1分。3 .未明確相關(guān)崗位人員及組織機(jī)構(gòu)雙重預(yù) 防體系建設(shè)職責(zé)的，缺一個(gè)崗位扣0.2分； 崗位或機(jī)構(gòu)職X項(xiàng)不符合扣0.2分。4 .未制定雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案的， 扣0.5分。雙重預(yù)防體系建設(shè)實(shí)施方案未 明確實(shí)施時(shí)間、責(zé)任人與分工、工作任務(wù)、 階段性目標(biāo)、持續(xù)改進(jìn)要求等，一項(xiàng)不符 合扣0.2分。5 .企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、分管負(fù) 責(zé)人及各層級(jí)、各崗位人員未履行雙重預(yù) 防體系建設(shè)職責(zé)

3、的，每人次扣0.2分。6 .詢問(wèn)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人及各層級(jí)、各崗位 人員是否掌握雙重預(yù)防體系建設(shè)基本要1 .小微企業(yè)應(yīng)啟 完善的，作推進(jìn) 機(jī)制。2 .結(jié)合企業(yè)內(nèi)設(shè) 機(jī)構(gòu)（車間）實(shí) 際情況，可簡(jiǎn)化 雙重預(yù)防體系組 織機(jī)構(gòu)設(shè)置。3 .按規(guī)定，對(duì)小 微企業(yè)可以不設(shè) 置的相關(guān)機(jī)構(gòu)或 崗位，在體系建 設(shè)評(píng)估中/、予扣 分。查文件：1 .企業(yè)相關(guān)文 件。2 .安全生產(chǎn)責(zé)任 制。3 .雙重預(yù)防體系 建設(shè)實(shí)施方案和 相關(guān)記錄等，并 核對(duì)實(shí)施情況。詢問(wèn)：企業(yè)主要負(fù)責(zé) 人、實(shí)際控制人、 分管負(fù)責(zé)人及各 層級(jí)、各崗位人 員是否掌握雙重 預(yù)防體系建設(shè)基 本要求及應(yīng)履行 的主要職責(zé)。評(píng)估 指標(biāo)評(píng)估 要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)

4、準(zhǔn)對(duì)小微企業(yè)要求評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分實(shí)施步驟、工作任務(wù)、 進(jìn)度安排、持續(xù)改進(jìn)要 求等。求和應(yīng)履行的主要職責(zé)，不清楚的，一人 次扣0.2分。否決項(xiàng)：未建立雙重預(yù)防體系組織機(jī)構(gòu)，或未明確企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、分管負(fù)責(zé) 人及各部門負(fù)責(zé)人雙預(yù)防體系職責(zé)的，評(píng)估/、手通過(guò)。全員 培訓(xùn)（5分）1 .企業(yè)應(yīng)制定雙重預(yù)防 體系培訓(xùn)計(jì)劃：明確培 訓(xùn)學(xué)時(shí)、培訓(xùn)內(nèi)容、參 加人員、評(píng)估方式、相 關(guān)獎(jiǎng)懲等。2 .企業(yè)應(yīng)開(kāi)展雙重預(yù)防 體系培訓(xùn)：分層次、分 階段組織進(jìn)行雙重預(yù)防 體系的培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容 應(yīng)符合相關(guān)要求。3 .企業(yè)應(yīng)開(kāi)展雙預(yù)防體 系考試：可采取雙預(yù)防 體系培訓(xùn)后專一考試、 也可與相關(guān)安全培訓(xùn)相 融合。考試

5、方式：閉卷考試、 現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)、網(wǎng)上考試等1 .企業(yè)未制定雙重預(yù)防體系培訓(xùn)計(jì)劃，扣1分。培訓(xùn)計(jì)劃不具體的、內(nèi)容沒(méi)有針對(duì) 性的，扣0.5分;2 .培訓(xùn)記錄、檔案不詳實(shí)或培訓(xùn)記錄無(wú)效 果評(píng)價(jià)，無(wú)簽到表，無(wú)教材或課件、授課 人等相關(guān)記錄的，扣 0.5分。3 .未分層次、分階段對(duì)全員進(jìn)行雙重預(yù)防 體系培訓(xùn)，缺少部門/崗位的一項(xiàng)扣0.2分。4 .培訓(xùn)結(jié)束未組織進(jìn)行考試或考試內(nèi)容無(wú)針對(duì)性、流于形式的，扣 0.5分。5 .未明確雙重預(yù)防體系培訓(xùn)評(píng)估方式、獎(jiǎng)懲規(guī)定的，扣0.2分。否決項(xiàng)：抽查110%相關(guān)岡位人員詢問(wèn)考試 ，超 過(guò)半數(shù)人員未掌握企業(yè)雙重預(yù)防體系基 本內(nèi)容的，評(píng)估/、予通過(guò)。小微企業(yè)在保證 培訓(xùn)效果的

6、前提 下，可結(jié)合實(shí)際， 簡(jiǎn)化培訓(xùn)教育、 考試形式和評(píng)估 獎(jiǎng)懲方式，但應(yīng) 有相關(guān)記錄。否決項(xiàng)：小型企業(yè)抽查不 少于5名、微型 企業(yè)抽查不少于 3名相關(guān)崗位人 員，超過(guò)半數(shù)未 掌握企業(yè)雙重預(yù) 防體系基本內(nèi)容 的，評(píng)估/、手通 過(guò)。查資料：1 .培訓(xùn)計(jì)劃。2 .培訓(xùn)教育記錄 與檔案、培訓(xùn)視 頻。3 .安全培訓(xùn)教育 制度或獎(jiǎng)懲管理 制度。抽查詢問(wèn)考試：1 .隨機(jī)抽查各層 級(jí)、各崗位人員 是否掌握雙重預(yù) 防體系內(nèi)容。2 .企業(yè)負(fù)責(zé)人、 部門負(fù)責(zé)人是否 明確本企業(yè)的重 大風(fēng)險(xiǎn)；雙重預(yù)評(píng)估 指標(biāo)評(píng)估 要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)小微企業(yè)要求評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分后效方式?？荚噧?nèi)容及結(jié)果應(yīng)記入 培訓(xùn)檔案。防體系

7、建設(shè)、運(yùn) 行流程。體系 文件（2分）1 .企業(yè)應(yīng)制定以下基本 體系文件：符合雙重預(yù) 防體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)要求的 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、隱 患排查治理制度、運(yùn)行 考核獎(jiǎng)懲制度、崗位安 全操作規(guī)程、培訓(xùn)管理 制度等體系文件。2 .體系文件應(yīng)符合相關(guān) 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和 企業(yè)實(shí)際，具后可操作 性，并傳達(dá)至各部門/崗 位。1 .未制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，扣1分。2 .未制定隱患排查治理制度，扣1分。3 .教育培訓(xùn)制度未包含雙重預(yù)防體系內(nèi)容 的，扣0.5分。4 .未制定各崗位安全操作規(guī)程，缺少一個(gè) 崗位的，扣0.5分。5 .各項(xiàng)制度不符合相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī) 范要求的，一項(xiàng)內(nèi)容/、符合扣 0.2分。6 .各項(xiàng)制度

8、不符合企業(yè)實(shí)際、/、具有可操作性的，一項(xiàng)內(nèi)容不符合扣0.2分。7 .制度未傳達(dá)到各部門/崗位的，發(fā)現(xiàn)一個(gè) 部門/崗位扣0.2分。小微企業(yè)可結(jié)合 實(shí)際，將雙重預(yù) 防建設(shè)體系文件 與企業(yè)其他相關(guān) 文件融合。查資料：1 .安全管理制 度、崗位安全操 作規(guī)程等體系文 件。2 .制度發(fā)放或傳 達(dá)記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：工作崗位是否已 獲取后效的安全 管理制度、崗位 安全操作規(guī)程等 體系文件。風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí) 管控（30 分）風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)確 定 （4分）1.企業(yè)應(yīng)按照導(dǎo)則、 其他規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范性 文件要求，確定建立風(fēng) 險(xiǎn)點(diǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分應(yīng)遵循大 小適中、便于分類、功 能獨(dú)立、易于管理、范 圍清晰的原則。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)涵蓋企業(yè)

9、生產(chǎn)1 .未建立作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)清單，扣0.5分。清單未涵蓋主要作業(yè)活動(dòng)的，缺一項(xiàng)扣 0.2 分。2 .未建立設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)清單，扣0.5分。清單未涵蓋主要設(shè)備、設(shè)施的，缺一項(xiàng)扣0.2 分。3 .風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、確定不符合劃分原則（不 合理）的，一項(xiàng)扣 0.2分。否決項(xiàng)：查資料、查信息 系統(tǒng)：1 .作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 清單。2 .設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn) 清單。查現(xiàn)場(chǎng)：通過(guò)分析工藝流 程、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)判評(píng)估 指標(biāo)評(píng)估 要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)小微企業(yè)要求評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分經(jīng)營(yíng)全過(guò)程的設(shè)備設(shè)施 和所有常規(guī)、非常規(guī)狀 態(tài)的作業(yè)活動(dòng)，并建立 相應(yīng)的清單。2 .作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng) 覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程 中各類作業(yè)活動(dòng)。3 .設(shè)

10、備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)清單應(yīng) 覆蓋企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程 中涉及的設(shè)備、設(shè)施。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未覆蓋 兩重點(diǎn)一重大”區(qū)域，評(píng)估 /、手通過(guò)。斷是否遺漏主要 作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備 設(shè)施。危險(xiǎn) 源辨 識(shí) 分析（5 分）1 .企業(yè)應(yīng)組織相關(guān)部門、 班組、崗位人員進(jìn)行危 險(xiǎn)源辨識(shí)、分析，實(shí)現(xiàn) 全員參與。2 .針對(duì)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)清 單，采用合理的辨識(shí)方 法對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)及作 業(yè)步驟進(jìn)行危險(xiǎn)源辨 識(shí)、分析。3 .針對(duì)設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)清 單，采用合理的辨識(shí)方 法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、分 析。1 .未按照作業(yè)危害分析法或其他適用的評(píng) 估方法針對(duì)作業(yè)活動(dòng)逐個(gè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨 識(shí)、分析的，缺一項(xiàng)扣0.5分。作業(yè)活動(dòng)、 作業(yè)步驟、危險(xiǎn)源辨識(shí)分析不準(zhǔn)確、不符 合GB

11、/T13861內(nèi)容的，一項(xiàng)/、符合扣0.2分。2 .未按照安全檢查表法或其他適用的評(píng)估 方法針對(duì)設(shè)備設(shè)施逐個(gè)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)、 分析，缺一項(xiàng)扣 0.5分。設(shè)備設(shè)施檢查項(xiàng) 目、重要檢查標(biāo)準(zhǔn)、危險(xiǎn)源辨識(shí)分析不準(zhǔn) 確、不符合 GB/T13861內(nèi)容的，一項(xiàng)/、符 合扣0.2分。3 .詢問(wèn)相關(guān)人員對(duì)本崗位存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、 危險(xiǎn)源及其危害后果（事故類型），不清查資料、查信息 系統(tǒng)：1 .作業(yè)活動(dòng)分析 評(píng)價(jià)記錄。2 .設(shè)備設(shè)施分析 評(píng)價(jià)記錄。詢問(wèn)：詢問(wèn)主要崗位人 員參與危險(xiǎn)源辨 識(shí)、分析情況。崗位人員是占了 解本崗位存在的 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源 及其危害后果評(píng)估指標(biāo)評(píng)估 要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)小微企業(yè)要求評(píng)估

12、方法評(píng)估記錄扣分楚的，一人次扣 0.2分。否決項(xiàng)：涉及 的重點(diǎn)一重大”區(qū)域內(nèi)的危險(xiǎn)源辨 識(shí)小止確的、不遺漏的或重人危險(xiǎn)源判7E 小止確的，評(píng)估小予通過(guò)。（事故類型）。風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)（5 分）1 .企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)符合 企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范 （ DB41/T1646-2018）、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)生產(chǎn)實(shí)際。2 .參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人員 應(yīng)熟知企業(yè)情況、掌握 評(píng)價(jià)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，合理評(píng) 價(jià)，評(píng)價(jià)級(jí)別正確。1 .企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不符合 DB41/T 1646要求 或企業(yè)未結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分 級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的，扣0.5分。2 .企業(yè)參與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的人員不熟悉評(píng)價(jià)分 級(jí)標(biāo)準(zhǔn)或者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)取值不合理（偏低）、評(píng)價(jià)級(jí)別不準(zhǔn)確、未依照從

13、嚴(yán)從高原則進(jìn) 行評(píng)價(jià)的，一項(xiàng)/、符合扣0.2分。3 .未按照GB6441-1986標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行事故類型 描述或事故后果與作業(yè)步驟、檢查項(xiàng)目以及危險(xiǎn)源無(wú)因果關(guān)系、邏輯關(guān)系的，每項(xiàng) 扣0.2分。4 .詢問(wèn)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、分 管負(fù)責(zé)人、部門負(fù)責(zé)人、重要崗位人員掌 握企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)內(nèi)容，不清楚的，一 人次扣0.2分。5 .詢問(wèn)參與評(píng)價(jià)人員是否熟知風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)規(guī) 則，不清楚的，一人次扣0.2分；不能進(jìn)行正確評(píng)價(jià)的，一人次扣0.2分。否決項(xiàng)：依照企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患雙重預(yù)防體查資料、查信息 系統(tǒng)：1 .風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí) 標(biāo)準(zhǔn)。2 .作業(yè)危害分析 及安全檢查表分 析等分析記錄。 詢問(wèn)：1 .企業(yè)主要負(fù)責(zé)

14、人、實(shí)際控制人、 分管負(fù)責(zé)人、部 門負(fù)責(zé)人、重要 崗位人員是否掌 握企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn) 相關(guān)內(nèi)容。2 .參與評(píng)價(jià)人員 是否熟知風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)規(guī)則并進(jìn)行正 確的評(píng)價(jià)。評(píng)估 指標(biāo)評(píng)估 要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)小微企業(yè)要求評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分系建設(shè)規(guī)范DB41/T 1852-2019 中 5.3.2.4或其他規(guī)定應(yīng)直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)而未 判定的，存在一項(xiàng)，評(píng)估不予通過(guò)。風(fēng)險(xiǎn)管控（10分）1.企業(yè)應(yīng)用針對(duì)性的管 控措施：崗位人員應(yīng)從 工程技術(shù)、管理、培訓(xùn) 教育、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急 處置等方面，針對(duì)辨識(shí) 出的危險(xiǎn)源，提出風(fēng)險(xiǎn) 控制措施，并經(jīng)過(guò)企業(yè) 相關(guān)程序評(píng)審確定，控 制措施應(yīng)與實(shí)際情況相 符合，具有針對(duì)性、有

15、效性、可操作性并得到 有效落實(shí)。2.企業(yè)應(yīng)按照分級(jí)、分 層、分專業(yè)”原則，結(jié)合 機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確 定各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層 級(jí)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 原則，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危 險(xiǎn)源的管控層級(jí)，落實(shí) 管控責(zé)任，實(shí)施宿效管 控。1 .控制措施與潛在的危險(xiǎn)源及事故后果無(wú) 對(duì)應(yīng)關(guān)系、無(wú)針對(duì)性或與實(shí)際不符、可操 作性較差、未有效落實(shí)、有遺漏的，一項(xiàng) 不符合扣0.5分。2 .各專業(yè)技術(shù)人員、主要崗位人員未參與 控制措施制定的，每人次扣 0.2分。3 .風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)不符合標(biāo)準(zhǔn)要求或風(fēng)險(xiǎn)管 控層級(jí)與企業(yè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置不相符的，每項(xiàng)扣0.5分。4 .各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和危險(xiǎn)源未根據(jù)管控層級(jí)確定 責(zé)任部門及人員，未落實(shí)管控責(zé)任的，每

16、 項(xiàng)扣0.2分。5 .較大及以上風(fēng)險(xiǎn)（點(diǎn)）無(wú)公司級(jí)領(lǐng)導(dǎo)牽 頭管控、專業(yè)部門具體負(fù)責(zé)的，每項(xiàng)扣0.5 分。6 .抽查企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、實(shí)際控制人、分 管負(fù)責(zé)人、部門（或車間）負(fù)責(zé)人、重要 崗位人員，未掌握相應(yīng)管控風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容的， 每人次扣0.2分。7 .風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中內(nèi)容及格式不符合 導(dǎo)則等標(biāo)準(zhǔn)要求的，每項(xiàng)扣 0.1分。否決項(xiàng)：小型企業(yè)抽查不 少于5名、微型 企業(yè)抽查不少于 3名相關(guān)崗位人 員，超過(guò)半數(shù)未 掌握本崗位管控 風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)控制 措施的，評(píng)估不 予通過(guò)。（注：抽 查人員必須用土 要負(fù)責(zé)人，根據(jù) 企業(yè)規(guī)模大小， 可抽查分管負(fù)責(zé) 人、車間負(fù)責(zé)人、 班組長(zhǎng)及重要崗 位人員）查資料、查信息 系統(tǒng)：

17、1 .檢查控制措施 制定過(guò)程，是否 全員參與并經(jīng)過(guò) 評(píng)審確定，控制 措施是否全面、 無(wú)疏漏、可操作 性強(qiáng)并有效落 實(shí)。2 .作業(yè)危害分析 記錄、安全檢查 表分析記錄等資 料。3 .作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)管控清單。4 .設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)管控清單。5 .查閱評(píng)審評(píng)價(jià) 記錄。6 .查閱清單簽發(fā)評(píng)估指標(biāo)評(píng)估 要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)小微企業(yè)要求評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分3.企業(yè)應(yīng)編制作業(yè)活動(dòng) 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單、設(shè) 備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清 單。（注：作業(yè)活動(dòng) 風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單”和 風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定”中的柞 業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)清單”可制 作成一張表，一體化表 述。設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分 級(jí)管控清單”和設(shè)備設(shè) 施風(fēng)險(xiǎn)清單”可制作成 一

18、張表，一體化表述。） 4.清單應(yīng)由企業(yè)組織相 關(guān)部門、崗位人員按程 序評(píng)審，并由企業(yè)主要 負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后發(fā) 布。8 .風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單未經(jīng) 企業(yè)組織相關(guān)部門、崗位人員按程序評(píng)審 的，每項(xiàng)扣0.1分。9 .風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單未經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人 審定發(fā)布的，每項(xiàng)扣 0.1分。否決項(xiàng)：1 .企業(yè)未建立作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單或設(shè) 備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單的，或較大、重 大風(fēng)險(xiǎn)控制措施無(wú)針對(duì)性或與實(shí)際不相 符的，評(píng)估/、手通過(guò)。2 .主要負(fù)責(zé)人未牽頭管控重大風(fēng)險(xiǎn)的，評(píng) 審不予通過(guò)。3 .根據(jù)相關(guān)記錄文件，抽查 1-10%相關(guān)崗 位人員，超過(guò)半數(shù)未掌握本崗位應(yīng)管控風(fēng) 險(xiǎn)及相關(guān)控制措施的，評(píng)估/、

19、予通過(guò)。頁(yè)?，F(xiàn)場(chǎng)檢查：核查崗位人員是 臺(tái)落實(shí)自身崗位 相關(guān)控制措施。 詢問(wèn)：企業(yè)主要負(fù)責(zé) 人、實(shí)際控制人、 分管負(fù)責(zé)人、部 門負(fù)責(zé)人、重要 崗位人員是否清 楚應(yīng)管控的風(fēng)險(xiǎn) 及相關(guān)控制措 施。風(fēng)險(xiǎn)（6分）1.企業(yè)應(yīng)有安全風(fēng)險(xiǎn)圖： 包括企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布圖和 企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較 圖。在企業(yè)總平囿布置圖上 米用不同顏色的圖標(biāo)準(zhǔn) 確標(biāo)出風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源 中心所在位置，標(biāo)明具1 .安全風(fēng)險(xiǎn)圖（公司級(jí)、分廠/車間級(jí)）數(shù) 量不夠，缺少一張扣 0.5分。2 .風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源標(biāo)注情況與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié) 果不一致，扣0.5分；標(biāo)注位置錯(cuò)誤，或 名稱標(biāo)注缺失或錯(cuò)誤，出現(xiàn)一處扣0.2分； 標(biāo)識(shí)大小不一，形式不規(guī)范，扣 0.2分。

20、3 .作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分值與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果/、一 致，扣0.5分；作業(yè)活動(dòng)名稱不規(guī)范，出小微企業(yè)的安全 風(fēng)險(xiǎn)圖只需設(shè)置 公司級(jí)的安全風(fēng) 險(xiǎn)圖。查資料或信息系 統(tǒng)：1 .企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分布 圖。2 .企業(yè)作業(yè)安全 風(fēng)險(xiǎn)比較圖。3 .對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 管控清單、隱患評(píng)估 指標(biāo)評(píng)估 要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)小微企業(yè)要求評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分體名稱。至少顯示出風(fēng) 險(xiǎn)等級(jí)最高的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、 危險(xiǎn)源，但各級(jí)別風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)數(shù)量及總數(shù)應(yīng)在圖例 位置標(biāo)注。2 .企業(yè)應(yīng)制作發(fā)放崗位 風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡崗位事故應(yīng)急處置 卡等告知企業(yè)員工及 相關(guān)方主要風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)內(nèi) 容。對(duì)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的工作 場(chǎng)所和崗位，要設(shè)置明 顯警示標(biāo)志。3 .應(yīng)組織各層

21、級(jí)、各崗位 進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果的告 知培訓(xùn)。現(xiàn)一條扣0.2分；作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖不足5項(xiàng)，或格式不規(guī)范，扣 0.2分。4 .未制作發(fā)放崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡或崗位事故應(yīng)急處置卡均扣1分。5 .風(fēng)險(xiǎn)告知內(nèi)容/、符合要求的，每少一項(xiàng)扣0.2分。6 .風(fēng)險(xiǎn)告知牌、安全警示標(biāo)志位置不當(dāng)， 每處扣0.2分。7 .培訓(xùn)記錄未包括風(fēng)險(xiǎn)告知內(nèi)容的，扣0.2分。否決項(xiàng)：風(fēng)險(xiǎn)分布圖中重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源與企業(yè) 實(shí)際情況嚴(yán)重不符的，評(píng)估小了通過(guò)。排查清單進(jìn)行風(fēng) 險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)核對(duì)。4 .風(fēng)險(xiǎn)告知相關(guān) 文件。5 .告知方式及內(nèi) 容。6 .培訓(xùn)記錄等資 料。查現(xiàn)場(chǎng)：1 .現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn) 圖中重大風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)、危險(xiǎn)源標(biāo)注 位置是否與現(xiàn)場(chǎng)

22、-o2 .安全風(fēng)險(xiǎn)告欄 及安全警示標(biāo) 志、監(jiān)測(cè)或預(yù)警 設(shè)施。3 .檢查崗位作業(yè) 人員持卡情況。評(píng)估 指標(biāo)評(píng)估 要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)小微企業(yè)要求評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分隱患 排查 治理（30 分）隱患 排查 清單 及計(jì) 劃（6 分）1 .企業(yè)應(yīng)編制隱患排查 標(biāo)準(zhǔn)清單。隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單應(yīng)符 合國(guó)家、地方規(guī)范和企 業(yè)實(shí)際。主要內(nèi)容包括： 排查內(nèi)容、排查標(biāo)準(zhǔn)、 排查方法、排查周期、 排查責(zé)任等。2 .企業(yè)應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況， 編制相應(yīng)層級(jí)（公司級(jí)、 車間級(jí)、班組級(jí)）的隱 患排查標(biāo)準(zhǔn)清單。3 .生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查 標(biāo)準(zhǔn)清單排查內(nèi)容應(yīng)包 含風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單中 各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源及控 制措施。4 .企業(yè)應(yīng)根據(jù)

23、生產(chǎn)運(yùn)行 特點(diǎn)，制定全年隱患排 查計(jì)劃，明確各類型隱 患排查的排查時(shí)間、排 查目的、排查要求、排 查范圍、組織級(jí)別及排 查人員等。1 .企業(yè)未結(jié)合實(shí)際情況編制隱患排查標(biāo)準(zhǔn) 清單的，扣3分。2 .隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單未包括排查內(nèi)容、排 查標(biāo)準(zhǔn)、排查方法、排查周期、排查責(zé)任 等內(nèi)容，每項(xiàng)扣0.5分。3 .未結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況，編制相關(guān)層級(jí)隱 患排查標(biāo)準(zhǔn)清單的，每缺一個(gè)層級(jí)扣1分。4 .基礎(chǔ)管理類隱患排查項(xiàng)目不全、排查標(biāo) 準(zhǔn)/、具體的，每項(xiàng)扣 0.5分。5 .生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)類隱患排查標(biāo)準(zhǔn)清單排查內(nèi) 容，未包含各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、危險(xiǎn)源及控制措施 的，每項(xiàng)扣0.5分。6 .相關(guān)排查方法、組織級(jí)別、排查標(biāo)準(zhǔn)、 排查周期等不符

24、合安全標(biāo)準(zhǔn)化和危險(xiǎn)化學(xué)品企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)隱患排查治理導(dǎo)則要求的，每項(xiàng)扣1分。7 .未制定隱患排查計(jì)劃，或企業(yè)安全檢查 計(jì)劃中未包含隱患排查內(nèi)容的，扣 1分。8 .排查計(jì)劃內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣0.5分。小微企業(yè)在建立 責(zé)任明確的隱患 排查治理體系基 礎(chǔ)上，可結(jié)合企 業(yè)實(shí)際，整合簡(jiǎn) 化相應(yīng)層級(jí)的隱 患排查標(biāo)準(zhǔn)清單 并啟效實(shí)施。查資料、查信息 系統(tǒng)：1 .查相關(guān)層級(jí)隱 患排查標(biāo)準(zhǔn)清 單。2 .查隱患排查計(jì) 劃等資料。評(píng)估 指標(biāo)評(píng)估 要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)小微企業(yè)要求評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分隱患 排查 實(shí)施（10 分）1 .企業(yè)應(yīng)按照排查計(jì)劃， 結(jié)合女全生產(chǎn)的需要和 特點(diǎn)，由各組織級(jí)別分 別按要求組織隱患

25、排 查，并及時(shí)、準(zhǔn)確填寫 相關(guān)排查記錄。2 .隱患排查類型、周期、 實(shí)施主體應(yīng)符合導(dǎo)則 等要求。3 .查出的不能立即整改 或危否較圖的隱患應(yīng)記 錄詳實(shí)，如條件允許應(yīng) 保留影像資料。1 .抽查各組織級(jí)別隱患排查記錄表或安全 檢查表，缺一項(xiàng)扣1分。2 .各組織層級(jí)未按隱患排查計(jì)劃組織隱患 排查，缺一項(xiàng)扣1分。3 .排查記錄不詳實(shí)的，隱患信息填寫/、準(zhǔn) 確、不全面的，隱患排查表存在漏項(xiàng)未排 查的，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣 1分。否決項(xiàng)：偽造記錄，弄虛作假的，評(píng)估不予通過(guò)。小微企業(yè)可根據(jù) 實(shí)際，合并相應(yīng) 檢查類型或級(jí) 另L但檢查內(nèi)容 不得缺失。查資料、查信息 系統(tǒng)：隱患排查表、排 查記錄、隱患登 記表等記錄?，F(xiàn)場(chǎng)檢

26、查： 核查項(xiàng)目與標(biāo) 準(zhǔn)、結(jié)果與現(xiàn)場(chǎng) 的一致性。事故 隱患 治理（8 分）1.隱患排查結(jié)束后，對(duì)于 當(dāng)場(chǎng)不能立即整改的， 由隱患排查組織部門下 達(dá)隱患整改通知，并填 寫如下內(nèi)容：隱患描述、 隱患等級(jí)、建議整改措 施、治理責(zé)任單位和主 要責(zé)任人、治理期限等 內(nèi)容。并以適當(dāng)方式向 從業(yè)人員告知隱患信 息。1 .未及時(shí)告知隱患排查結(jié)果，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5 分。2 .針對(duì)查出的事故隱患未及時(shí)下發(fā)隱患整 改通知單，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.5分。3 .隱患整改通知單內(nèi)容不全，缺一項(xiàng)扣0.5 分。4 .隱患治理單位未按期完成整改，缺一項(xiàng) 扣0.5分。30%及以上一隱患未按期完 成整改，扣8分。5 .隱患整改后未對(duì)整改情況

27、進(jìn)行驗(yàn)收并簽 字的，一項(xiàng)扣 0.5分。查資料、查信息 系統(tǒng)：1 .隱患通報(bào)。2 .隱患整改通知 單。3 .隱患排查治理 全過(guò)程原始記 錄。4 .隱患排查治理 臺(tái)賬。評(píng)估 指標(biāo)評(píng)估 要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)小微企業(yè)要求評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分2 .企業(yè)應(yīng)依據(jù)相關(guān)規(guī)范 性文件要求，對(duì)排查出 的事故隱患按一般事故 隱患和重大事故隱患進(jìn) 行分級(jí)。3 .隱患存在單位在實(shí)施 隱患治理前應(yīng)當(dāng)對(duì)隱患 存在的原因進(jìn)行分析， 制定可靠的治理措施和 應(yīng)急措施或預(yù)案，估算 整改資金并按規(guī)定時(shí)限 落實(shí)整改，并將整改情 況及時(shí)反饋至隱患排查 組織部門。4 .隱患排查組織部門應(yīng) 當(dāng)對(duì)隱患整改效果組織 驗(yàn)收并出具驗(yàn)收意見(jiàn)。5

28、 .隱患排查治理過(guò)程要 滿足可追溯性，企業(yè)各 層級(jí)應(yīng)有隱患排查治理 全過(guò)程原始記錄，并建 立臺(tái)賬。原始記錄中相 關(guān)人員應(yīng)由本人簽字確 認(rèn)。6.隱患排查表、整改通知單及隱患治理臺(tái)賬信息不對(duì)應(yīng)的，一項(xiàng)扣 1分。評(píng)估 指標(biāo)評(píng)估 要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)小微企業(yè)要求評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分重大 事故 隱患 治理（6 分）1 .經(jīng)初步判定屬,重大 事故隱患的，企業(yè)應(yīng)當(dāng) 及時(shí)組織評(píng)估，并編制 事故隱患評(píng)估報(bào)告書(shū)， 報(bào)告后關(guān)部門，實(shí)施掛 牌督辦。2 .企業(yè)應(yīng)根據(jù)評(píng)估報(bào)告 書(shū)制定重大事故隱患治 理方案，治理方案應(yīng)符合導(dǎo)則的規(guī)定，并將 治理方案按相關(guān)規(guī)定上 報(bào)。3 .重大事故隱患治理工 作結(jié)束后，企業(yè)應(yīng)組織 對(duì)

29、治理情況進(jìn)行復(fù)查評(píng) 估，并將治理結(jié)果按規(guī) 定上報(bào)后關(guān)部門。4 .重大事故隱患排查、評(píng) 估報(bào)告，治理方案、整 改驗(yàn)收等應(yīng)保留紙質(zhì)記 錄，單獨(dú)建檔管理。1 .企業(yè)存在重大事故隱患未出具評(píng)估報(bào)告 書(shū)的，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣1分。2 .評(píng)估報(bào)告書(shū)內(nèi)容不詳實(shí)的，未包括隱患 的類別、影響范圍和風(fēng)險(xiǎn)程度以及對(duì)事故 隱患的監(jiān)控措施、治理方式、治理期限的 建議等內(nèi)容，缺一項(xiàng)扣 0.5分。3 .未根據(jù)評(píng)估報(bào)告書(shū)制定重大隱患治理方 案的，一項(xiàng)扣1分。未按照治理方案要求 及時(shí)治理的，一項(xiàng)扣 3分。4 .重大事故隱患治理工作結(jié)束后，未及時(shí) 組織復(fù)查評(píng)估，或未及時(shí)申請(qǐng)掛牌督辦單 位現(xiàn)場(chǎng)審查的，一項(xiàng)扣 1分。5 .重大事故隱患涉及資

30、料未及時(shí)歸檔的， 一項(xiàng)扣0.5分。否決項(xiàng)：1 .根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)應(yīng)確定為重大隱患 而未確定的，評(píng)估/、手通過(guò)。2 .重大隱患未按規(guī)定上報(bào)治理方案或到期 未整改完成的，評(píng)估不予通過(guò)。查資料、查信息 系統(tǒng)：1 .重大事故隱患 檔案（含排查記 錄、評(píng)估報(bào)告書(shū)、 整改方案、復(fù)查 驗(yàn)收記錄等）。2 .隱患排查治理 臺(tái)賬。現(xiàn)場(chǎng)檢查：查看隱患治理情 況及治理效果。（注：經(jīng)核查， 企業(yè)在評(píng)估時(shí)確 實(shí)不存在重大隱 患的，本項(xiàng)按缺 項(xiàng)計(jì)）評(píng)估 指標(biāo)評(píng)估 要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)小微企業(yè)要求評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分信息 化管理（15分）信息 系統(tǒng) 應(yīng)用（10 分）1 .企業(yè)的信息系統(tǒng)有后 臺(tái)機(jī)與手機(jī)移動(dòng)終端相 結(jié)

31、合的雙重預(yù)防信息系 統(tǒng)。2 .信息系統(tǒng)中，風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù) 庫(kù)、分析、評(píng)價(jià)記錄和 隱患排查治理記錄、預(yù) 警數(shù)據(jù)完整。3 .信息系統(tǒng)中，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí) 管控清單和隱患排查治 理臺(tái)賬齊全真實(shí)后效。4 .企業(yè)信息化管理系統(tǒng) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)全天候、全員參 與動(dòng)態(tài)隱患上報(bào)功能。5 .信息化管理系統(tǒng)應(yīng)利 用移動(dòng)通訊設(shè)備實(shí)現(xiàn)對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)、隱患的即時(shí)管理， 并實(shí)現(xiàn)對(duì)各級(jí)責(zé)任人和 管理人員的即時(shí)預(yù)警。1 .信息系統(tǒng)中，企業(yè)基本信息、雙重預(yù)防 體系相關(guān)組織機(jī)構(gòu)及人員、設(shè)備設(shè)施數(shù)據(jù) 庫(kù)、作業(yè)活動(dòng)數(shù)據(jù)庫(kù)、相關(guān)管理制度、體 系文件等信息填寫不完整的，缺一項(xiàng)扣1分。2 .風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、分析、評(píng)價(jià)記錄和隱患排 查治理記錄、預(yù)警數(shù)據(jù)填寫不完整的，缺 一

32、項(xiàng)扣1分。3 .信息系統(tǒng)中未建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單或 隱患排查治理臺(tái)賬的，分別扣2分，相關(guān)數(shù)據(jù)內(nèi)容缺失的，缺一項(xiàng)扣 1分。4 .未實(shí)現(xiàn)信息化系統(tǒng)全天候、全員參與隱 患上報(bào)功能扣1分。5 .未采用移動(dòng)設(shè)備實(shí)現(xiàn)即時(shí)管理扣1分；未實(shí)現(xiàn)對(duì)各級(jí)責(zé)任人和管理人員的即時(shí) 預(yù)警扣1分。否決項(xiàng)：企業(yè)沒(méi)有實(shí)現(xiàn)雙重預(yù)防體系信息化管理， 評(píng)估不予通過(guò)。微型企業(yè)要啟動(dòng) 態(tài)的線上線下信 息化口知系統(tǒng)， 通過(guò)電腦PC端 和手機(jī)APP實(shí) 現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患動(dòng)態(tài) 管控。查資料、查信息 系統(tǒng)：登錄相關(guān)系統(tǒng) （包括企業(yè)自建系統(tǒng)）對(duì)企業(yè)填 報(bào)系統(tǒng)信息情況 進(jìn)行檢查。評(píng)估 指標(biāo)評(píng)估 要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)小微企業(yè)要求評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分信

33、息 上報(bào)（5分）1 .企業(yè)信息化管理系統(tǒng) 應(yīng)實(shí)現(xiàn)與相關(guān)監(jiān)管部門 信息平臺(tái)有效銜接。2 .企業(yè)應(yīng)在相關(guān)監(jiān)管部 門信息平臺(tái)注冊(cè)，并每 月度向負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān) 督管理職責(zé)的部門報(bào)告 重大風(fēng)險(xiǎn)和重大隱患。1 .企業(yè)信息化管理系統(tǒng)不能與相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺(tái)有效銜接，扣 2分2 .企業(yè)注冊(cè)信息不完整，缺一項(xiàng)扣0.5分； 企業(yè)未按規(guī)定上報(bào)重大風(fēng)險(xiǎn)和重大隱患，扣4分。否決項(xiàng)：企業(yè)沒(méi)有在相關(guān)監(jiān)管部門信息平臺(tái)注冊(cè)，評(píng)估不予通過(guò)。查資料、查信息 系統(tǒng)：登錄相關(guān)系統(tǒng) （包括企業(yè)自建系統(tǒng)）對(duì)企業(yè)填 報(bào)系統(tǒng)信息情況 進(jìn)行檢查。持續(xù)改進(jìn)（13分）考核 獎(jiǎng)懲（5分）1 .企業(yè)應(yīng)在雙重預(yù)防體 系足仃考核獎(jiǎng)懲制度中 明確考核獎(jiǎng)懲的

34、標(biāo)準(zhǔn)、 頻次、方式方法等。2 .應(yīng)落實(shí)雙重預(yù)防體系 運(yùn)行考核獎(jiǎng)懲制度，根 據(jù)雙重預(yù)防體系評(píng)估結(jié) 果予以獎(jiǎng)懲，應(yīng)將評(píng)估 結(jié)果與員工工資薪酬（或獎(jiǎng)金）掛鉤。3 .企業(yè)應(yīng)定期對(duì)各層級(jí) 雙重預(yù)防體系建設(shè)的有 效性進(jìn)行監(jiān)督檢查。4 .安全考核獎(jiǎng)懲管理應(yīng) 實(shí)現(xiàn)信息化管理。1 .雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核獎(jiǎng)懲制度內(nèi)容不 具體，未明確考核獎(jiǎng)懲的標(biāo)準(zhǔn)、頻次、方 式方法，未將評(píng)估結(jié)果與員工工資薪酬（或獎(jiǎng)金）相掛鉤的，每項(xiàng)扣 0.5分。2 .未根據(jù)雙重預(yù)防體系評(píng)估結(jié)果落實(shí)獎(jiǎng)懲 的，一項(xiàng)/、符合扣 0.5分。3 .未定期對(duì)各層級(jí)雙重預(yù)防體系建設(shè)有 效性進(jìn)行監(jiān)督檢查的，少一次扣2分。否決項(xiàng)：未建立雙重預(yù)防體系運(yùn)行考核獎(jiǎng)懲制度

35、， 評(píng)估不通過(guò)。小微企業(yè)可以與 其他考核合并執(zhí) 行，但需要明確 考核項(xiàng)目。查資料：1 .雙重預(yù)防體系 運(yùn)行考核獎(jiǎng)懲制 度。2 .雙重預(yù)防體系 考核獎(jiǎng)懲記錄， 相關(guān)財(cái)務(wù)、工資（或獎(jiǎng)金）發(fā)放 記錄。評(píng)估 指標(biāo)評(píng)估 要點(diǎn)創(chuàng)建與運(yùn)行要求評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)小微企業(yè)要求評(píng)估方法評(píng)估記錄扣分評(píng)審（3分）企業(yè)每年至少對(duì)雙重預(yù) 防體系建設(shè)情況進(jìn)彳L 次系統(tǒng)性評(píng)審，并提出 改進(jìn)措施。1,每年未進(jìn)彳L次風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控運(yùn)行情況 和隱患排查治理運(yùn)行情況評(píng)審的，缺少一項(xiàng)評(píng)審，扣1分。2,企業(yè)進(jìn)行年度評(píng)審，但未提出改進(jìn)措施 的，扣1分。查資料、查信息 系統(tǒng)：評(píng)審記錄或評(píng)審 報(bào)告。更新（3分）企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下情況變 化，及時(shí)更新體系信息

36、： 1,法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)程 變化或更新；2 .政府規(guī)范性文件提出3 .企業(yè)組織機(jī)構(gòu)和安全 管理機(jī)制發(fā)生變化；4,企業(yè)生產(chǎn)工術(shù)發(fā) 生變化；5 .設(shè)備設(shè)施增減、使用的 原輔材料變化；6 .企業(yè)自身提出更局的 安全管理要求；7 .事故（事件）或應(yīng)息預(yù) 案演練結(jié)果反饋的需 求；8 .其他情形出現(xiàn)應(yīng)當(dāng)進(jìn) 行更新的1 .未及時(shí)對(duì)變更過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨 識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.2分。2 .未及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)管控清單、或控制措施 實(shí)效性不強(qiáng)，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣0.2分。3 .未根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)變更情況及法律法規(guī)的變化 及時(shí)更新隱患排查內(nèi)容，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣2分。4 .未根據(jù)更新的隱患排查表實(shí)施隱患排查，發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣 0.2分。5,自體系建設(shè)運(yùn)行以來(lái)未結(jié)合企業(yè)實(shí)際定 期更新的，扣0.2分。查資料、查信息 系統(tǒng)：1 .更新后的危險(xiǎn) 源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)記錄。2 .更新后的風(fēng) 險(xiǎn)