查新工作實(shí)施細(xì)則

1、查新工作實(shí)施細(xì)則一、總則為進(jìn)一步規(guī)范本查新站日常管理和實(shí)際操作，確?？萍柬?xiàng)目查新工作的嚴(yán)肅性、科學(xué)性、公正性，本查新站在制訂“教育部科技查新中心（ G01）管理制度”的基礎(chǔ)上，根據(jù)科學(xué)技術(shù)部頒布的科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法和科技查新規(guī)范等有關(guān)規(guī)定，特制定本細(xì)則。 本查新站每個(gè)查新員、審核員必須遵循本實(shí)施細(xì)則。二、查新業(yè)務(wù)基本術(shù)語及其定義2.1 查新查新是科技查新的簡稱，是指查新機(jī)構(gòu)根據(jù)查新委托人提供的需要查證其新穎性的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容，按照科技查新規(guī)范和本細(xì)則操作，并作出結(jié)論。 因此，對“查新”的基本要求是查證委托項(xiàng)目的“新穎性”，對是否已有“同樣的成果”作出客觀的鑒證性結(jié)論。查新報(bào)告不應(yīng)該對委托項(xiàng)目的

2、“創(chuàng)造性”進(jìn)行評價(jià)，也無權(quán)對委托項(xiàng)目的“先進(jìn)性”或“水平”作出結(jié)論。2.2 查新點(diǎn)查新點(diǎn)是指需要查證的內(nèi)容要點(diǎn)。 因此，“查新點(diǎn)”即查新項(xiàng)目的創(chuàng)新點(diǎn)，是貫穿查新過程始終的焦點(diǎn)， 是對文獻(xiàn)相關(guān)性確認(rèn)與篩選、檢索結(jié)果的分析與對比、查新結(jié)論立足的依據(jù)。 在科技查新合同和科技查新報(bào)告中均應(yīng)確切說明查新項(xiàng)目所具備的查新點(diǎn)。而查新項(xiàng)目的一般技術(shù)特征或非關(guān)鍵性技術(shù)內(nèi)容不應(yīng)作為查新點(diǎn)。2.3 新穎性新穎性是指在查新委托日以前，查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)內(nèi)容部分或者全部沒有在國內(nèi)外出版物上公開發(fā)表過。 對科技項(xiàng)目的新穎性判斷應(yīng)依據(jù)以下原則：（ 1）相同排斥原則（ 2）單獨(dú)對比原則（ 3）突破傳統(tǒng)的原則2.4 檢索詞檢索

3、詞是指用于描述信息系統(tǒng)中的內(nèi)容特征、外表特征和表達(dá)用戶信息提問的專門語言的基本成分， 是構(gòu)成檢索提問式的最基本的單元。 從目前大多數(shù)中外文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫的檢索實(shí)際出發(fā)，本細(xì)則要求所使用的檢索詞，應(yīng)該兼顧規(guī)范性詞語（主題詞、敘詞）、關(guān)鍵詞及社會(huì)生活中常用的或流傳較廣的自由詞，以盡可能減少文獻(xiàn)漏檢。2.5 檢索策略檢索策略是指為實(shí)現(xiàn)檢索目標(biāo)而制定的對檢索過程的周密安排，具體反映在查新報(bào)告中檢索式關(guān)鍵詞的選用及其邏輯組配。 檢索式必須真實(shí)地反映出查新報(bào)告中列示的相關(guān)文獻(xiàn)的檢出過程； 檢索式的邏輯組配， 布爾邏輯算符、 位置算符必須與所用數(shù)據(jù)庫的檢索要求相符合；檢索式的最終檢索結(jié)果不得為零。2.6 相關(guān)文獻(xiàn)

4、相關(guān)文獻(xiàn)是指與查新項(xiàng)目主題相關(guān)的同類項(xiàng)目的文獻(xiàn)。 相關(guān)文獻(xiàn)與所查項(xiàng)目應(yīng)該屬于同類研究， 其內(nèi)容必須是可比的， 否則不能作為相關(guān)文獻(xiàn)；查新報(bào)告中不應(yīng)該出現(xiàn)與查新項(xiàng)目無關(guān)的冗余文獻(xiàn)。2.7 密切相關(guān)文獻(xiàn)密切相關(guān)文獻(xiàn)是指相關(guān)文獻(xiàn)中那些在實(shí)質(zhì)方面與查新項(xiàng)目的主題最為近似的文獻(xiàn)。 密切相關(guān)文獻(xiàn)的漏檢將會(huì)影響對查新項(xiàng)目的新穎性判斷。三、 查新工作范圍3.1 本查新工作站將在獲準(zhǔn)的專業(yè)范圍內(nèi)對委托人的下列情況之一受理科技查新業(yè)務(wù)，進(jìn)行其項(xiàng)目新穎性的論證， 并出具相應(yīng)的具有法定效益的查新報(bào)告。（ 1）科技項(xiàng)目的立項(xiàng)前需要查新的；（ 2）科研項(xiàng)目的研究、開發(fā)、轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中需要查新的；（ 3）國家及地方有

5、關(guān)規(guī)定要求查新的；（ 4）其他需要查新的。3.2有下列情況之一時(shí)，本查新工作站將不受理查新委托：（ 1）超出本查新工作站的受理專業(yè)范圍；（ 2）查新委托人查新題目下各個(gè)查新點(diǎn)不明確的；（3）查新委托人不能詳細(xì)出具與查新內(nèi)容相關(guān)的技術(shù)資料的。四、 查新原則查新工作站在查新工作中必須嚴(yán)格遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則。4.1 獨(dú)立性原則查新機(jī)構(gòu)、查新員、查新審核員應(yīng)當(dāng)是與查新項(xiàng)目無厲害關(guān)系的第三者。查新機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國家的有關(guān)法律、法規(guī)，科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法和科技查新規(guī)范等的規(guī)定，獨(dú)立處理查新業(yè)務(wù)；查新機(jī)構(gòu)從事的具體查新、 查新咨詢活動(dòng)不受任何行政部門控制，也不受其他機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)、個(gè)人、查新

6、委托人等的非法干涉；如果查新工作站認(rèn)為其獨(dú)立性受到損害，則可以拒絕進(jìn)行查新、查新咨詢。4.2 客觀性原則查新工作站應(yīng)當(dāng)依據(jù)文獻(xiàn)，客觀地為查新委托人完成查新任務(wù)。查新報(bào)告中的任何分析、技術(shù)特點(diǎn)描述、每一個(gè)結(jié)論，都應(yīng)當(dāng)以文獻(xiàn)為依據(jù)，符合實(shí)際，不包含任何個(gè)人偏見。4.3 公正性原則查新機(jī)構(gòu)在處理查新事物的過程中，應(yīng)當(dāng)站在公正的立場上，在遵照科技查新機(jī)構(gòu)管理辦法和科技查新規(guī)范的前提下，公正地為查新委托人完成查新事物。 查新工作站不可因收取查新費(fèi)用而偏袒或者遷就查新委托人。五、 工作人員職責(zé)5.1 查新工作由熟悉情報(bào)檢索業(yè)務(wù)、 專業(yè)知識(shí)和外文水平較好并有較強(qiáng)綜合分析能力的查新工作人員承擔(dān)；審核員由具有高

7、級職稱的人員擔(dān)任；對查新工作站不能解決的事項(xiàng)可以聘請查新咨詢專家協(xié)助完成。5.2查新工作站工作人員對委托項(xiàng)目必須嚴(yán)格保守技術(shù)秘密，未經(jīng)委托人的同意， 不得擅自將技術(shù)資料交他人使用，違者將按有關(guān)法規(guī)追究責(zé)任。5.3 查新人員必須按“查新委托單”或查新合同的內(nèi)容進(jìn)行查新，按規(guī)定的時(shí)間提前兩天將查新報(bào)告交審核員審核。5.4 審核員應(yīng)本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的精神對查新項(xiàng)目進(jìn)行審核，負(fù)責(zé)審查查新員所進(jìn)行的查新程序是否規(guī)范，查新結(jié)論是否客觀和準(zhǔn)確。如有異議可向查新員指出、修改。5.5 審核員有義務(wù)與查新員共同研究和解決查新項(xiàng)目中的疑難問題。六、 查新工作程序6.1 受理委托查新站工作人員應(yīng)該就查新項(xiàng)目的內(nèi)容、完成時(shí)

8、間、查新費(fèi)用等與查新委托人簽署查新合同，合同書須經(jīng)雙方簽字或蓋章后生效，一式兩份，本查新站與委托人各執(zhí)一份，以便存檔備查。查新員應(yīng)當(dāng)聽取查新委托人關(guān)于查新項(xiàng)目的情況介紹，并就查新課題的背景、研究內(nèi)容、技術(shù)特點(diǎn)、查新點(diǎn)、檢索詞等與項(xiàng)目委托人進(jìn)行深入了解和交流。同時(shí)，按照科技查新規(guī)范的有關(guān)規(guī)定，委托查新的單位和個(gè)人也應(yīng)當(dāng)據(jù)實(shí)、完整地向本查新站提供下列查新所必須的資料：（ 1）查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)資料（包括國內(nèi)外同類科學(xué)技術(shù)和相關(guān)科學(xué)技術(shù)背景材料）；（ 2）技術(shù)性能指標(biāo)數(shù)據(jù)；（ 3）查新工作站認(rèn)為查新所必需的其他資料。 如：1）參考檢索詞，包括中英文對照的查新關(guān)鍵詞（含規(guī)范詞、同義詞、縮寫詞、相關(guān)詞）

9、、專利號、化學(xué)物質(zhì)登記號等； 2）參考文獻(xiàn)，列出與查新項(xiàng)目密切相關(guān)的國內(nèi)外文獻(xiàn) （含著者、題目、刊名、年、卷、期、頁），以供查新員在檢索時(shí)參考。6.2 檢索步驟（ 1）認(rèn)真、仔細(xì)地分析查新項(xiàng)目的資料，查新委托人提出的查新點(diǎn)與查新要求；了解查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)特點(diǎn)；（ 2）明確檢索目的；（3）根據(jù)檢索目的確定主題內(nèi)容的特定程度和學(xué)科范圍的專指程度，使主題概念能準(zhǔn)確地反映查新項(xiàng)目的核心內(nèi)容；（ 4）確定檢索文獻(xiàn)的類型和檢索的專業(yè)范圍、時(shí)間范圍；（ 5）制定周密、科學(xué)而具有良好操作性的檢索策略。（6）在分析檢索項(xiàng)目的基礎(chǔ)上， 根據(jù)檢索目的和客觀條件，選擇最能滿足檢索要求的檢索工具。按照科技查新規(guī)范的要

10、求，檢索時(shí)，應(yīng)當(dāng)以機(jī)檢為主、手檢為輔。當(dāng)檢索完成后，應(yīng)當(dāng)根據(jù)檢索結(jié)果和分析的需要，索取文獻(xiàn)原文。 在整個(gè)檢索過程中，檢索人員應(yīng)當(dāng)盡量避免結(jié)果為“零”的情況。6.3 撰寫查新報(bào)告查新報(bào)告應(yīng)如實(shí)反映檢索情況和檢索結(jié)果，避免使用定性詞語和語氣。 查新只對項(xiàng)目的新穎性作出結(jié)論。按照科技查新規(guī)范的要求，查新報(bào)告一般應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：（ 1）基本信息 基本信息主要包括查新報(bào)告的編號、查新項(xiàng)目的名稱、查新委托人名稱、日期和查新員、審核員姓名等。（ 2）查新目的 查新目的可分為立項(xiàng)、成果查新等。（ 3）查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn) 查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)是指，查新項(xiàng)目的主要科學(xué)技術(shù)特征、 技術(shù)參數(shù)或指標(biāo)、 應(yīng)用范圍

11、等。（4）查新點(diǎn)與查新要求 查新點(diǎn)是指需要查證的內(nèi)容要點(diǎn)。查新要求是指查新委托人對查新提出的具體愿望。（ 5）文獻(xiàn)檢索范圍及檢索策略 這部分應(yīng)當(dāng)列出查新員對查新項(xiàng)目進(jìn)行分析后所確定的手工檢索的工具書、 年限、主題詞和計(jì)算機(jī)檢索系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、文檔、年限和檢索詞等。（ 6）檢索結(jié)果 檢索結(jié)果應(yīng)當(dāng)反映出通過對所檢數(shù)據(jù)庫和工具書命中的相關(guān)文獻(xiàn)情況及對相關(guān)文獻(xiàn)的主要論點(diǎn)進(jìn)行對比分析的客觀情況，主要包括以下內(nèi)容：1 ）對所檢數(shù)據(jù)庫和工具書命中的相關(guān)文獻(xiàn)情況進(jìn)行簡單描述；2 ）依據(jù)檢出文獻(xiàn)的相關(guān)程度分國內(nèi)、 國外兩種情況分別列出；3 ）對所列主要相關(guān)文獻(xiàn)逐篇進(jìn)行簡要描述（可用原文中的摘要），對于密切相關(guān)文獻(xiàn)

12、，可節(jié)錄部分原文并提供原文的復(fù)印件作為附錄。（7）查新結(jié)論查新結(jié)論應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：1 ）相關(guān)文獻(xiàn)檢出情況；2 ）檢索結(jié)果與查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)的比較分析；3 ）對查新項(xiàng)目新穎性的判斷結(jié)論。（8）查新員與審核員聲明（9）附件清單附件主要包括密切相關(guān)文獻(xiàn)的題目、出處以及原文復(fù)印件；一般相關(guān)文獻(xiàn)的題目、出處以及文摘。 在撰寫查新報(bào)告的過程中，首先，應(yīng)對索取到的文獻(xiàn)，根據(jù)查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)，分為密切相關(guān)文獻(xiàn)和一般相關(guān)文獻(xiàn)， 并將文獻(xiàn)與查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)進(jìn)行比較， 確定查新項(xiàng)目的新穎性； 其次，審核員根據(jù)科技查新規(guī)范、 相關(guān)文獻(xiàn)與查新項(xiàng)目的科學(xué)技術(shù)要點(diǎn)的比較結(jié)果，對查新程序和查新報(bào)告進(jìn)行審核

13、； 再次，可以根據(jù)查新項(xiàng)目的所屬專業(yè)和科學(xué)技術(shù)特點(diǎn)， 以及其他實(shí)際情況， 選聘若干名同行專家擔(dān)任查新咨詢專家，就查新項(xiàng)目的文獻(xiàn)檢索與新穎性等問題進(jìn)行咨詢。 查新報(bào)告由查新員和審核員簽字和加蓋“科技查新專用章”后生效。 查新報(bào)告一式三份，二份提交用戶，一份由查新工作站存檔。七、 查新工作質(zhì)量要求7.1 檢索工具應(yīng)包括：（1）專利和非專利文獻(xiàn)檢索工具；（2）綜合性和相關(guān)專業(yè)檢索刊物；（3）各種文獻(xiàn)類型數(shù)據(jù)庫。7.2檢索年限：（1）科研立題類自查新之日起前推15 年；（ 2）成果鑒定、報(bào)獎(jiǎng)、申請專利類自查新之日起前推 20 年；（3）其他情況由用戶與本查新站商定。7.3 檢索范圍根據(jù)鑒定級別及用戶特

14、定要求指定。7.4 檢索出的文獻(xiàn)按其技術(shù)內(nèi)容分為密切相關(guān)文獻(xiàn)和一般相關(guān)文獻(xiàn)，并按順序列為檢索附件。 密切相關(guān)文獻(xiàn)應(yīng)提供原始文獻(xiàn)復(fù)印件；一般相關(guān)文獻(xiàn)應(yīng)提供文摘。7.5對檢索結(jié)果為 " 零" 的查新項(xiàng)目，作結(jié)論之前需重新審核檢索方案是否正確，一般情況下應(yīng)調(diào)整檢索策略重新檢索。7.6查新報(bào)告應(yīng)如實(shí)反映檢索情況，包括文獻(xiàn)分布情況概述和對比文獻(xiàn)的綜合比較分析， 對檢索課題的關(guān)鍵技術(shù)應(yīng)作客觀的有與沒有的判定，不得作“填補(bǔ)空白”和“創(chuàng)造性”、“先進(jìn)性”類水平結(jié)論，對產(chǎn)品鑒定查新， 可將產(chǎn)品的關(guān)鍵指標(biāo)與有對比性的文獻(xiàn)相應(yīng)的指標(biāo)進(jìn)行客觀對比，避免使用定性詞語。7.7 為確保查新工作質(zhì)量，查新

15、的每一項(xiàng)工作都要求具體細(xì)致，一般在受理查新課題后規(guī)定時(shí)間后提供查新報(bào)告。對規(guī)定工作日內(nèi)要求出具查新報(bào)告的課題，查新站一般不予受理。7.8 由于委托人隱瞞關(guān)鍵技術(shù)或提供虛假數(shù)據(jù)，造成結(jié)論偏差或錯(cuò)誤，我站不負(fù)任何責(zé)任。八、 收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和工作日根據(jù)教育部“教技發(fā)函（ 2003）24 號”文件及教育部科技發(fā)展中心對查新收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)與工作日的調(diào)整建議，本查新站查新收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行如下：1查新收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：國內(nèi)查新： 400（元 / 項(xiàng)）；國內(nèi)外查新： 600+國際聯(lián)機(jī)費(fèi)檢索費(fèi)（元 / 項(xiàng)）。2查新報(bào)告提供時(shí)間：國內(nèi)查新： 5 個(gè)工作日；國內(nèi)外查新： 10 個(gè)工作日；(1) 以上為基本費(fèi)用，用戶要求加快者，收取加急費(fèi)；

16、(2) 國內(nèi)查新工作日最快不少于 3 個(gè)工作日，國內(nèi)外查新不少于 5 個(gè)工作日，若情況特殊需特殊審批；(4) 每個(gè)查新項(xiàng)目為一級主題，限 2 個(gè)二級主題概念（查新點(diǎn)）；(5) 每個(gè)查新項(xiàng)目免費(fèi)提供 2 份報(bào)告，若需要 2 份以上者，每份加收10 元；(6)EI 、CPCI等數(shù)據(jù)庫收錄、引用檢索所需工作日視文章和所檢索數(shù)據(jù)庫數(shù)量而定。九、 保密及責(zé)任9.1 查新人員玩忽職守，營私舞弊，出具錯(cuò)誤查新報(bào)告，造成不良影響和其他后果的，應(yīng)追究查新站和直接責(zé)任人的責(zé)任。因工作失誤造成漏檢、誤檢，查新站退還部分檢索費(fèi)用或免費(fèi)重檢。9.2 查新站承擔(dān)為有關(guān)單位或個(gè)人保守技術(shù)秘密的義務(wù)。如果本查新站人員泄漏有關(guān)技術(shù)秘密，致使委托單位或個(gè)人遭受經(jīng)濟(jì)損失，委托方有權(quán)要求查新站賠償。十、 查新檔案的管理10.1 查新檔案查新檔案分為文書檔案和項(xiàng)目檔案兩大類：1文書檔案是指上級部門下發(fā)給查新機(jī)構(gòu)的各種有關(guān)查新的辦法、規(guī)定、 規(guī)范、細(xì)則以及查新工作站制定的各種有關(guān)查新的規(guī)章制度，查新機(jī)構(gòu)的年檢材料和查新工作總結(jié)、查新項(xiàng)目登記冊等。2 項(xiàng)目檔案包括查新委托單（或查新合同）、查新報(bào)告、查新項(xiàng)目的主