關(guān)于違紀(jì)案件的調(diào)查取證方法

1、關(guān)于違紀(jì)案件的調(diào)查取證方法案件檢查對于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)來說，是一項重要的本職工作。其中對于案件調(diào)查取證的方法和技巧，是實現(xiàn)在違紀(jì)案件調(diào)查中尋找突破口的重要手段和有效途徑，直接關(guān)系到能否順利而有效地完成案件檢查工作。調(diào)查取證是一項復(fù)雜系統(tǒng)的工程，涉及到法律、法規(guī)、財務(wù)、金融、心理等多種學(xué)科。它的基本要求是事實清楚，證據(jù)確鑿。它的內(nèi)容包括被調(diào)查人的歷史及現(xiàn)狀，問題發(fā)生的時間、地點、情節(jié)、手段、發(fā)展過程、原因、條件、涉及的人和事以及造成問題的后果，當(dāng)事人的責(zé)任等等。辦案人員在掌握這些基礎(chǔ)知識的同時，也需要經(jīng)過長時間的實踐磨練，積累經(jīng)驗，從中掌握一定的技巧和方法。調(diào)查取證，要善于講究策略，我們通過案件的積

2、累，總結(jié)了幾點方法經(jīng)驗：一、靈活運用證據(jù)。證據(jù)是定案的基礎(chǔ)，準(zhǔn)確、客觀、合法的證據(jù)，是突破案件的關(guān)鍵。適時、高效地利用證據(jù)，可以得到事半功倍的效果。在持有部分證據(jù)的情況下，調(diào)查人員不要急于拋出證據(jù)，要根據(jù)調(diào)查對象的情況靈活掌握，不要輕易把自己的底子亮出來，而要控制好使用證據(jù)的時機(jī)，抓住對方薄弱環(huán)節(jié)，又穩(wěn)又準(zhǔn)的精確擊中要害，同時利用一組證據(jù)獲取更多連鎖證據(jù)。在實際調(diào)查工作中，有些調(diào)查對象對自己錯誤的隱蔽性持高度自信，認(rèn)為紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)掌握不了證據(jù)，頑固抗拒，隱瞞搪塞，不輕易將錯誤事實說出來，調(diào)查人員當(dāng)發(fā)現(xiàn)某個已被掌握的關(guān)鍵性事實上談話對象在做虛假陳詞時，就可抓住這一漏洞，拋出足以能戳穿其假話的直接

3、證據(jù)，連續(xù)、猛烈地攻擊過去，給調(diào)查對象以強(qiáng)烈的刺激，使其猝不及防，打亂其思維，內(nèi)心產(chǎn)生巨大壓力，自信感消除，讓他認(rèn)為我調(diào)查人員已經(jīng)取得關(guān)鍵性證據(jù)，辯解已無意義，使其原有觀念徹底消除，只能如實交待自己的違紀(jì)事實。在工作進(jìn)行中，調(diào)查人員要善于利用手中收集到的證據(jù)材料，例如在調(diào)查盤山縣胡家鎮(zhèn)二夾村XXX一案中，我們將證據(jù)材料整理成卷，在調(diào)查過程中帶在手邊，讓調(diào)查對象從外表看到我們已經(jīng)形成比較充分的材料，同時我們在談話過程中也不時地翻閱材料，在調(diào)查對象面前顯出一副胸有成竹的姿態(tài)，讓調(diào)查對象感覺到我們掌握的事實充足，給調(diào)查對象以無形的壓力，不敢說假話，從而配合我們?nèi)〉酶嗟挠欣C據(jù)，給此案的突破帶來極大

4、幫助。二、掌握談話技巧。談話這一技術(shù)手段在案件檢查中運用得比較普遍，它是案件檢查的重要工作形式和基本方法之一，同時也是紀(jì)檢監(jiān)察案件檢查人員應(yīng)該具備的基本技能。談話技能和技巧的高低，運用得是否得當(dāng)，是衡量案件檢查人員工作能力的重要標(biāo)志之一。因此，學(xué)習(xí)和掌握談話的技巧和技能，提高談話水平，對做好案件檢查工作，順利完成案件檢查任務(wù)，提高案件檢查效率，具有重要的意義。首先，我們要明確談話的目的，要緊扣被調(diào)查人所犯的錯誤事實是否存在、當(dāng)時事情的真相是什么這個中心來進(jìn)行，使錯誤事實全面地展現(xiàn)出來。同時，談話要分清主次，詳略得當(dāng)，先問什么，后問什么，從什么地方問起，哪些是關(guān)鍵問題，要有系統(tǒng)的計劃，做到井然有

5、序，少走或不走彎路做到突破防線，力圖查清事實。尤其要注意的是，談話過程中，我們要把握好談話的分寸，可進(jìn)可退，不要說絕對性的話，時刻把握節(jié)奏和主動權(quán)。另外根據(jù)環(huán)境、氛圍、談話對象心理情況的不同，可采取相應(yīng)的辦法，借助優(yōu)勢，有所側(cè)重點。比如有些調(diào)查對象僥幸心理嚴(yán)重，自認(rèn)為防守嚴(yán)密沒有破綻，表現(xiàn)出輕松自信，沒有思想壓力，嬉笑扯皮無視調(diào)查人員，對此，調(diào)查人員要趁其在狂妄自信，缺乏防備的情況下伺機(jī)尋找漏洞，重拳打出有分量的證據(jù)，進(jìn)而快速突破談話，加快談話速度，言辭嚴(yán)厲，給其施加巨大壓力，使其情緒突然緊張，慌了陣腳，在此基礎(chǔ)上，調(diào)查人員不應(yīng)松懈而是要進(jìn)一步指出其錯誤的嚴(yán)重性和惡劣態(tài)度的不良后果等，最終取得

6、談話進(jìn)展。而有些調(diào)查對象情緒緊張激烈或者比較低落，我們可以先緩和氣氛，采取聊天式的談話方法，打消他的對立情緒，在各種話題中尋找突破口。例如在調(diào)查盤山縣甜水鄉(xiāng)二創(chuàng)村XXX一案中，我們事先了解到其妻身患重病，在調(diào)查中該調(diào)查對象情緒緊張低落，我們主動詢問其妻病情，并表示理解與安慰，不但緩和了談話的氣氛，也讓調(diào)查對象心態(tài)得到了寬慰，從而樂于配合我們進(jìn)行調(diào)查工作。三、巧妙運用財會知識。近年來，經(jīng)濟(jì)案件屢屢發(fā)生，“賬證檢查”是指案件的承辦人員利用會計、審計知識對案件中的有關(guān)賬目、憑證所進(jìn)行的勘驗檢查活動。這種賬證檢查活動是查辦案件檢查活動的一個重要的內(nèi)容，屬于查辦案件的一個組成部分。經(jīng)濟(jì)案件賬證檢查內(nèi)容比

7、較多，掌握財務(wù)必備知識在查案工作中尤為重要，但掌握了財會知識的辦案人員不能僅僅是一個會計，而是要運用財會這個工具，運用一定的技巧，查找或推理出賬務(wù)中的可疑問題。在查辦經(jīng)濟(jì)案件中，有時會遇到所反映的問題，并不具體，而且所涉及到的賬務(wù)是一套復(fù)雜的會計賬務(wù)，僅僅就會計憑證翻閱幾張可疑性的票據(jù)、幾筆可疑性的調(diào)賬是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。如果是這樣的，調(diào)查時間花的不少，但對所查單位的賬務(wù)，其資金的來源、使用、結(jié)存，在調(diào)查人員的頭腦里還是一塌糊涂。涉及到這樣的賬務(wù)，首先要利用一定的時間，從總體上把握賬務(wù)，也就是要把大賬搜理出來，調(diào)查人員必須把所查賬務(wù)的這條主線抽出來，然后通過這條主線找出支線，針對不同的環(huán)節(jié)，有針對性

8、的進(jìn)行核對，這樣在辦案之初，在辦案人員的大腦里，對所查賬務(wù)的輪廓括就突顯出來了。例如在調(diào)查盤山縣拘留所XXX違反財經(jīng)紀(jì)律一案中，我們先把該單位的收支總賬進(jìn)行了數(shù)據(jù)的核對，然后對該單位的收入和支出進(jìn)行逐月、逐項的詳細(xì)核對，經(jīng)過大量的數(shù)據(jù)比對分析，我們發(fā)現(xiàn)其存在不合理收入和支出的問題以及賬外設(shè)賬，擅自坐支等問題，從而形成了其違紀(jì)事實的強(qiáng)有力的證據(jù)。四、做好調(diào)查筆錄。在案件檢查工作中，調(diào)查人員與調(diào)查對象談話是調(diào)查取證中最直接、最重要、最基礎(chǔ)性的工作，調(diào)查對象的口供陳述，是通過調(diào)查人員以筆錄的形式表現(xiàn)出來作為證據(jù)的。因此，認(rèn)真做好談話筆錄，提高筆錄質(zhì)量是查辦案件的關(guān)鍵。首先要求記錄人員有扎實的文字表達(dá)能力和流暢的書寫能力，做到內(nèi)容清楚、完整、真實，除要把與案件關(guān)聯(lián)的問題記清楚外，還要把取證的時間和地點、被調(diào)查人的基本情況、調(diào)查人的有關(guān)情況、調(diào)查情境等記錄下來。要抓住問題的實質(zhì)，明確筆錄的重點，取有效之證。調(diào)查筆錄應(yīng)當(dāng)場制作，個別進(jìn)行，必要時，可以錄音、錄像。在接觸調(diào)查對象之前，調(diào)查人員必須全面掌握案件材料，熟悉案情。要有明確的分工，誰問誰記，先問哪些問題，后問哪些問題，都要做到心中有數(shù)，分工明確，密切配合，使談話和記錄有條不紊地進(jìn)行。在